新疆天山水泥股份有限公司2019年年度报告全文

新疆天山水泥股份有限公司2019年年度报告全文 为避免可能产生的同业竞争,本公司控股股东中国中材股份 有限公司(简称:中材股份)承诺:(1)中材股份保证不利 用实际控制人或控股股东的地位损害天山股份及天山股份 其他股东的利益。(2)在中材股份作为天山股份的股股东期 首次公开发 间,保证中材股份及其控股子公司和实际控制的其他企业与 目中材股避免同业 009年04 行或再融资 天山股份(包括天山股份所控股企业)在同一销售市场上不 时所作承诺/份有限公司竞争 月27日长剪/正在 进行相同经营业务的投入,不从事与天山股份相同或类似的 生产、经营业务或活动,以避免对天山股份的生产经营构成 业务竞争。(3)中材股份将严格履行上述承诺,如有违反 将依法承担赔偿责任。(4)在中材股份控制的其他企业与 山股份存在关联关系期间,本承诺书为有效之承诺 股权激励承 无 其他对公司 中小股东所无 无 作承诺 承诺是否按 时履行 如承诺超期 未履行完毕 应当详 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

新疆天山水泥股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 中国中材股 份有限公司 避免同业 竞争 为避免可能产生的同业竞争，本公司控股股东中国中材股份 有限公司（简称：中材股份）承诺：（1）中材股份保证不利 用实际控制人或控股股东的地位损害天山股份及天山股份 其他股东的利益。（2）在中材股份作为天山股份的股股东期 间，保证中材股份及其控股子公司和实际控制的其他企业与 天山股份（包括天山股份所控股企业）在同一销售市场上不 进行相同经营业务的投入，不从事与天山股份相同或类似的 生产、经营业务或活动，以避免对天山股份的生产经营构成 业务竞争。（3）中材股份将严格履行上述承诺，如有违反， 将依法承担赔偿责任。（4）在中材股份控制的其他企业与天 山股份存在关联关系期间，本承诺书为有效之承诺。 2009 年 04 月 27 日 长期 正在 履行 股权激励承 诺 无 无 无 无 无 其他对公司 中小股东所 作承诺 无 无 无 无 无 承诺是否按 时履行 是 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用

新疆天山水泥股份有限公司2019年年度报告全文 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用 ①会计政策的变更 财务报表列报 公司2019年8月19日公司第七届董事会第十三次会议审议批准,本公司执行财政部《关于修订印发 2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2019)6号),对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定 财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会(2019) 16号),对合并财务报表格式进行了修订。本公司执行上述规定 b.执行新金融工具准则导致的会计政策变更 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量(2017年修订)》 (财会[2017]7号)、《企业会计准则第23号一金融资产转移(2017年修订)》(财会[20178号)、《企 业会计准则第24号一套期会计(2017年修订)》(财会[2017]9号),于2017年5月2日发布了《企业会计 准则第37号一金融工具列报(2017年修订)》(财会[2017]14号)(上述准则以下统称“新金融工具准则”) 要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。本公司于2019年1月1日执行上述新金融工具准 则,对会计政策的相关内容进行调整,详见第十二节财务报告附注五、9,以上会计政策变更经2019年3月 21日公司第七届董事会第十次会议审议通过 C.执行修订后债务重组、非货币资产交换准则导致的会计政策变更 经2019年8月19日公司第七届董事会第十三次会议审议通过,2019年5月9日,财政部发布《企业会计 准则第7号一非货币性资产交换》(财会[2019]8号),根据要求,本公司对2019年1月1日至执行日之间发 生的非货币性资产交换,根据本准则进行调整,对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换,不进行追 溯调整,本公司于2019年6月10日起执行本准则 2019年5月16日,财政部发布《企业会计准则第12号一债务重组》(财会[2019]9号),根据要求, 本公司对2019年1月1日至执行日之间发生的债务重组,根据本准则进行调整,对2019年1月1日之前发生的 债务重组,不进行追溯调整,本公司于2019年6月17日起执行本准则 d.执行新租赁准则导致的会计政策变更 经公司2019年4月25日公司第七届董事会第十一次会议批准,本公司执行财政部于2018年12月7日修订 发布的《企业会计准则第21号一櫃赁》(2018年修订),根据要求,本公司于2019年1月1日起执行本准则。 chin乡 www.cninfocom.cn

新疆天山水泥股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 ①会计政策的变更 a.财务报表列报 经公司2019年8月19日公司第七届董事会第十三次会议审议批准，本公司执行财政部《关于修订印发 2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定。 财政部于2019年9月19日发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019） 16号），对合并财务报表格式进行了修订。本公司执行上述规定。 b.执行新金融工具准则导致的会计政策变更 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量（2017年修订）》 （财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移（2017年修订）》（财会[2017]8号）、《企 业会计准则第24号—套期会计（2017年修订）》（财会[2017]9号），于2017年5月2日发布了《企业会计 准则第37号—金融工具列报（2017年修订）》（财会[2017]14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。 要求境内上市企业自2019年1月1日起执行新金融工具准则。本公司于2019年1月1日执行上述新金融工具准 则，对会计政策的相关内容进行调整，详见第十二节财务报告附注五、9，以上会计政策变更经2019年3月 21日公司第七届董事会第十次会议审议通过。 c.执行修订后债务重组、非货币资产交换准则导致的会计政策变更 经2019年8月19日公司第七届董事会第十三次会议审议通过，2019年5月9日，财政部发布《企业会计 准则第7号—非货币性资产交换》（财会[2019]8号），根据要求，本公司对2019年1月1日至执行日之间发 生的非货币性资产交换，根据本准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不进行追 溯调整，本公司于2019年6月10日起执行本准则。 2019年5月16日，财政部发布《企业会计准则第 12 号—债务重组》（财会[2019]9号），根据要求， 本公司对2019年1月1日至执行日之间发生的债务重组，根据本准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的 债务重组，不进行追溯调整，本公司于2019年6月17日起执行本准则。 d.执行新租赁准则导致的会计政策变更 经公司2019年4月25日公司第七届董事会第十一次会议批准，本公司执行财政部于2018年12月7日修订 发布的《企业会计准则第21号--租赁 》（2018年修订），根据要求，本公司于2019年1月1日起执行本准则

新疆天山水泥股份有限公司2019年年度报告全文 ②会计估计的变更 公司本期无需要说明的会计估计的变更 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 报告期内,公司子公司新疆天山筑友混凝土有限责任公司吸收合并新疆天山巨鑫商品混凝土有限责任 公司,新疆天山巨鑫商品混凝土有限责任公司于2019年12月19日完成工商注销登记 报告期内,公司子公司新疆天山筑友混凝土有限责任公司转让新疆天山建筑材料检测有限公司股权, 已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过并完成工商变更登记,自2019年12月起新疆天山建筑材料检 测有限公司不再纳入公司报表的合并范围。具体内容详见巨潮资讯网披露的《新疆天山水泥股份有限公司 关于转让新疆天山建筑材料检测有限公司51%股权暨关联交易的公告》(公告编号:2019-037号)。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 100 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 向芳芸、程凯 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2年、1年 当期是否改聘会计师事务所 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 报告期内,公司聘任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)作为内部控制审计机构,报酬40万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

新疆天山水泥股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 ②会计估计的变更 公司本期无需要说明的会计估计的变更。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司子公司新疆天山筑友混凝土有限责任公司吸收合并新疆天山巨鑫商品混凝土有限责任 公司，新疆天山巨鑫商品混凝土有限责任公司于2019年12月19日完成工商注销登记。 报告期内，公司子公司新疆天山筑友混凝土有限责任公司转让新疆天山建筑材料检测有限公司股权， 已经公司第七届董事会第十七次会议审议通过并完成工商变更登记，自2019年12月起新疆天山建筑材料检 测有限公司不再纳入公司报表的合并范围。具体内容详见巨潮资讯网披露的《新疆天山水泥股份有限公司 关于转让新疆天山建筑材料检测有限公司51%股权暨关联交易的公告》(公告编号：2019-037号)。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 100 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 向芳芸、程凯 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2 年、1 年 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为内部控制审计机构，报酬 40 万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用

新疆天山水泥股份有限公司2019年年度报告全文 十一、破产重整相关事项 √适用口不适用 019年10月10日,经公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于子 公司申请破产清算的议案》,同意公司的控股子公司新疆和静天山水泥有限责任公司之控股子公司新疆和 静天山金特矿微粉有限公司按照法定程序冋法院申请破产清算并办理注销登记。具体内容详见巨潮资讯网 披露的《新疆天山水泥股份有限公司关于子公司申请破产清算的公告》(公告编号:2019-033号)。 十二、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用口不适用 本报告期内,公司及控股股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 本报告期内,实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 为保障和提高职工退休后的待遇水平,调动职工的劳动积极性,建立人才长效激励机制,公司制定了 本企业的企业年金方案实施细则,经公司第七届董事会第八次会议审议通过,本报告期内公司计提企业年 金20439,141.91元。 十六、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 适用口不适用 关联交占同类获批的 关联交易关联关关联交关联交/联交 是否超关联交/可获得 关联交易金额交易金交易额 的同类披露日披露索 方系|易类型易内容易定价 易价格(万额的比度(万 过获批|易结算 原则 元)例元)/额度|方式交易市期引 chin乡 www.cninfocom.cn

新疆天山水泥股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 十一、破产重整相关事项 √ 适用 □ 不适用 2019年10月10日，经公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《新疆天山水泥股份有限公司关于子 公司申请破产清算的议案》，同意公司的控股子公司新疆和静天山水泥有限责任公司之控股子公司新疆和 静天山金特矿微粉有限公司按照法定程序向法院申请破产清算并办理注销登记。具体内容详见巨潮资讯网 披露的《新疆天山水泥股份有限公司关于子公司申请破产清算的公告》（公告编号：2019-033号）。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 本报告期内，公司及控股股东不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 本报告期内，实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 为保障和提高职工退休后的待遇水平，调动职工的劳动积极性，建立人才长效激励机制，公司制定了 本企业的企业年金方案实施细则，经公司第七届董事会第八次会议审议通过，本报告期内公司计提企业年 金20,439,141.91元。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引

新疆天山水泥股份有限公司2019年年度报告全文 股股 中国建 东及最采购商/采购/根据市 按协议 018年 集团有限 场价 公平,|19 2018-0 司终控制|品、接品、接受 公正原 3.86%34000约定方1909.12月13 属公司 方控制受劳务劳务 商确定 的其他 企业 新疆天山 团)有限其他关采购商采购商〈根据市 建材(集 按协议 2018年 4,594.0 018-0 责任公司 联关系|品、接|品、接受 场价公平 093%6,000否约定方 方受劳务劳务 及其所属 么)公正原/450 中建西部 建设股份其他关采购商采购商/根据市 按协议 2018年 有限公司联关系品、接品、接受 场价公平 公正原 0000100否约定方1.0012月132018 及其所属防方受劳务劳务 商确定 司 新疆青松 材化工 根据市 集团其他关采购商采购场价/公平 按协议 2019年 联关系|品、接品、接受 公正原354.21007%400否约定方3542103月08 份有限公 司及其所 受劳务劳务 商确定 属公司 新疆新能 源(集团 他关采购商采购商根据市 按协议 2018年 环境发展 联关系品、接品接a场价/公平、 2018-0 公正原274000%50否约定方274|12月13 有限公司 受劳务|劳务 及其所属 商确定 /图中 东及最销售商/销售商/根据市 价/公平 085%12500否的定182595018年 按协议 集团有限 终控制|品、提|品、提供 12月 公司及其 协/公正原/82559 方控制供劳务劳务 商确定 的其他 企业 chin乡 www.cninfocom.cn

新疆天山水泥股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 中国建材 集团有限 公司及其 所属公司 受同一 控股股 东及最 终控制 方控制 的其他 企业 采购商 品、接 受劳务 采购商 品、接受 劳务 根据市 场价 格，协 商确定 公平、 公正原 则 19,093. 2 3.86% 34,000 否 按协议 约定方 式 19,093. 20 2018 年 12 月 13 日 2018-0 61 新疆天山 建材（集 团）有限 责任公司 及其所属 公司 其他关 联关系 方 采购商 品、接 受劳务 采购商 品、接受 劳务 根据市 场价 格，协 商确定 公平、 公正原 则 4,594.0 1 0.93% 6,000 否 按协议 约定方 式 4,594.0 1 2018 年 12 月 13 日 2018-0 61 中建西部 建设股份 有限公司 及其所属 公司 其他关 联关系 方 采购商 品、接 受劳务 采购商 品、接受 劳务 根据市 场价 格，协 商确定 公平、 公正原 则 0 0.00% 100 否 按协议 约定方 式 0.00 2018 年 12 月 13 日 2018-0 61 新疆青松 建材化工 (集团)股 份有限公 司及其所 属公司 其他关 联关系 方 采购商 品、接 受劳务 采购商 品、接受 劳务 根据市 场价 格，协 商确定 公平、 公正原 则 354.21 0.07% 400 否 按协议 约定方 式 354.21 2019 年 03 月 08 日 总裁办 公会 新疆新能 源（集团） 环境发展 有限公司 及其所属 公司 其他关 联关系 方 采购商 品、接 受劳务 采购商 品、接受 劳务 根据市 场价 格，协 商确定 公平、 公正原 则 2.74 0.00% 50 否 按协议 约定方 式 2.74 2018 年 12 月 13 日 2018-0 61 中国建材 集团有限 公司及其 所属公司 受同一 控股股 东及最 终控制 方控制 的其他 企业 销售商 品、提 供劳务 销售商 品、提供 劳务 根据市 场价 格，协 商确定 公平、 公正原 则 8,255.9 8 0.85% 12,500 否 按协议 约定方 式 8,255.9 8 2018 年 12 月 13 日 2018-0 61