ENN新奥 2016年年度报告 公司代码:600803 公司简称:新奥股份 新奥生态控股股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 未出席董事情况 未出席董事职务「未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名 董事长 王玉锁 其他公务 杨宇 独立董事 维 其他公务 徐孟洲 三、中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人王玉锁、主管会计工作负责人刘建军及会计机构负责人(会计主管人员)王红军 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 为了回报投资者并树立股东对公司的长期投资理念,根据《公司章程》的相关规定,并综合 考虑公司的实际状况,公司提出如下利润分配预案:以2016年12月31日的总股本985,785,043股为 基数,每10股派发现金红利1元(含税),派发现金红利98,578,504.30元。剩余未分配利润结转 至下一年度。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 1/221
2016 年年度报告 1 / 221 公司代码：600803 公司简称：新奥股份 新奥生态控股股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事长 王玉锁 其他公务 杨宇 独立董事 张维 其他公务 徐孟洲 三、 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人王玉锁、主管会计工作负责人刘建军及会计机构负责人（会计主管人员）王红军 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 为了回报投资者并树立股东对公司的长期投资理念，根据《公司章程》的相关规定，并综合 考虑公司的实际状况，公司提出如下利润分配预案：以2016年12月31日的总股本985,785,043股为 基数，每10股派发现金红利1元（含税），派发现金红利98,578,504.30元。剩余未分配利润结转 至下一年度。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否
ENN新奥 2016年年度报告 九、重大风险提示 √适用口不适用 1、公司自2016年3月起组织实施了非公开发行股票事项,该事项仍在主管部门核准流程中,能 否取得有关主管部门的核准以及核准的时间均存在不确定性风险,公司将及时披露有关非公开发 行股票事项进展,敬请投资者注意查询相关公告; 2、 Santos资产减值风险和业绩变动风险将对公司投资损益构成一定影响,提醒投资者注意投资 风险; 3、公司未来发展所面临的具体风险,详见本报告“第四节经营情况讨论与分析三、公司关于 未来发展的讨论与分析(四)可能面对的风险”,在该部分公司详细分析了公司未来发展所面临 的风险,包括环保风险、安全生产风险、行业风险、 Santos业绩变动风险、会计政策风险、汇率 风险等,敬请投资者注意 十、其他 口适用√不适用 2/221
2016 年年度报告 2 / 221 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 1、公司自 2016 年 3 月起组织实施了非公开发行股票事项，该事项仍在主管部门核准流程中，能 否取得有关主管部门的核准以及核准的时间均存在不确定性风险，公司将及时披露有关非公开发 行股票事项进展，敬请投资者注意查询相关公告； 2、Santos 资产减值风险和业绩变动风险将对公司投资损益构成一定影响，提醒投资者注意投资 风险； 3、公司未来发展所面临的具体风险，详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析 三、公司关于 未来发展的讨论与分析 （四）可能面对的风险”，在该部分公司详细分析了公司未来发展所面临 的风险，包括环保风险、安全生产风险、行业风险、Santos 业绩变动风险、会计政策风险、汇率 风险等，敬请投资者注意。 十、 其他 □适用 √不适用
ENN新奥 2016年年度报告 目录 第一节释义… 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析.13 第五节 重要事项 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节薰事、监事、高级管理人员和员工情况… 第九节公司治理 86 第十节公司债券相关情况… 第十一节财务报告. 第十二节备查文件目录 170 3/221
2016 年年度报告 3 / 221 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................5 第三节 公司业务概要.....................................................................................................................9 第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................13 第五节 重要事项...........................................................................................................................59 第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................73 第七节 优先股相关情况...............................................................................................................78 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................79 第九节 公司治理...........................................................................................................................86 第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................88 第十一节 财务报告...........................................................................................................................92 第十二节 备查文件目录.................................................................................................................170
ENN新奥 2016年年度报告 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 上交所 上海证券交易所 本公司、新奥股份 新奥生态控股股份有限公司原河北威远 生物化工股份有限公司 新奥控股 新奥控股投资有限公司 新奥集团 新奥集团股份有限公司 威远集团 河北威远集团有限公司 新能(张家港) 新能(张家港)能源有限公司 农药公司 河北威远生化农药有限公司 动物药业 河北威远动物药业有限公司 新能(香港) 指指指指指指指指指指指指指指指 新能(香港)能源投资有限公司 懋邦投资 Robust Nation Investments Limited 联信创投 United faith ventures limited Santos limited,澳大利亚证券交易所上 市公司,股票代码:ST0.A 新能(蚌埠) 新能(蚌埠)能源有限公司 新奥基金 北京新奥建银能源发展股权投资基金(有 限合伙) 涛石基金 涛石能源股权投资基金(上海)合伙企业 (有限合伙) 合源投资 廊坊合源投资中心(有限合伙) 联想控股 联想控股股份有限公司 泛海投资 「泛海能源投资股份有限公司 新能矿业 新能矿业有限公司 新能能源 新能能源有限公司,新能矿业有限公司之 控股子公司 新威远 内蒙古新威远生物化工有限公司 内蒙鑫能 内蒙古鑫能矿业有限公司 沁水新奥 山西沁水新奥清洁能源有限公司 「中海油北海 中海油气电北海燃气有限公司 新地工程 新地能源工程技术有限公司 新能廊坊 新能(廊坊)能源化工技术服务有限公司 迁安新奥 安新奥清洁能源有限公司 新能天津 新能(天津)能源有限公司 新奥天津 天津自贸区新奥新能贸易有限公司 新能龙山 指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指指 徐州新能龙山清洁能源有限公司 新能凤凰 新能凤凰(滕州)能源有限公司 新奥供应链 新奥能源供应链有限公司 新奥能源 新奥能源控股有限公司 新能资本 Xinneng Capital Management Limited 中喜事务所 「中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 4/221
2016 年年度报告 4 / 221 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 上交所 指 上海证券交易所 本公司、新奥股份 指 新奥生态控股股份有限公司原河北威远 生物化工股份有限公司 新奥控股 指 新奥控股投资有限公司 新奥集团 指 新奥集团股份有限公司 威远集团 指 河北威远集团有限公司 新能（张家港） 指 新能（张家港）能源有限公司 农药公司 指 河北威远生化农药有限公司 动物药业 指 河北威远动物药业有限公司 新能（香港） 指 新能（香港）能源投资有限公司 懋邦投资 指 Robust Nation Investments Limited 联信创投 指 United Faith Ventures Limited Santos 指 Santos Limited, 澳大利亚证券交易所上 市公司，股票代码：STO.AX 新能（蚌埠） 指 新能（蚌埠）能源有限公司 新奥基金 指 北京新奥建银能源发展股权投资基金（有 限合伙） 涛石基金 指 涛石能源股权投资基金（上海）合伙企业 （有限合伙） 合源投资 指 廊坊合源投资中心（有限合伙） 联想控股 指 联想控股股份有限公司 泛海投资 指 泛海能源投资股份有限公司 新能矿业 指 新能矿业有限公司 新能能源 指 新能能源有限公司，新能矿业有限公司之 控股子公司 新威远 指 内蒙古新威远生物化工有限公司 内蒙鑫能 指 内蒙古鑫能矿业有限公司 沁水新奥 指 山西沁水新奥清洁能源有限公司 中海油北海 指 中海油气电北海燃气有限公司 新地工程 指 新地能源工程技术有限公司 新能廊坊 指 新能（廊坊）能源化工技术服务有限公司 迁安新奥 指 迁安新奥清洁能源有限公司 新能天津 指 新能（天津）能源有限公司 新奥天津 指 天津自贸区新奥新能贸易有限公司 新能龙山 指 徐州新能龙山清洁能源有限公司 新能凤凰 指 新能凤凰（滕州）能源有限公司 新奥供应链 指 新奥能源供应链有限公司 新奥能源 指 新奥能源控股有限公司 新能资本 指 Xinneng Capital Management Limited 中喜事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）
ENN新奥 2016年年度报告 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元,中 国法定流通货币单位 指 液化天然气 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 麽公司的中文名称 新奥生态控股股份有限公司 麽公司的中文简称 新奥股份 麽公司的外文名称 ENN Ecological Holdings Co, Ltd 公司的外文名称缩写 ENN-EC 公司的法定代表人 王玉锁 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵红 联系地址 河北省廊坊市开发区华祥路118河北省廊坊市开发区华祥路118 0316-2595599 0316-2597675 传真 0316-2597561 316-2597561 乜子信箱 shiyujiang@enn.cn zhaohonga@enn.cn 注:公司原董事会秘书王东英女士因工作调整,于2017年2月16日辞去公司董事会秘书职务,在公 司聘任新的董事会秘书之前,暂由公司副总裁史玉江先生代为履行董事会秘书职责,公司将依据 有关规定尽快聘任新的董事会秘书(相关公告详见上海证券交易所网站htt:mcn 三、基本情况简介 公司注册地址 河北省石家庄市和平东路393 公司注册地址的邮政编码 050031 公司办公地址 河北省石家庄市和平东路383号 河北省廊坊市开发区华祥路18号B座 忪公司办公地址的邮政编码 050031、06500 公司网址 www.enn-ec.comcn 电子信箱 veyong@veyong.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址|htt://wx.eom.cn 公司年度报告备置地点 上海证券交易所、公司投资者关系部 公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称 股票代码变更前股票简称 A股 上海证券交易所新奥股份 600803 5/221
2016 年年度报告 5 / 221 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，中 国法定流通货币单位 LNG 指 液化天然气 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 新奥生态控股股份有限公司 公司的中文简称 新奥股份 公司的外文名称 ENN Ecological Holdings Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 ENN-EC 公司的法定代表人 王玉锁 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 史玉江 赵红 联系地址 河北省廊坊市开发区华祥路118 号B座 河北省廊坊市开发区华祥路118 号B座 电话 0316-2595599 0316-2597675 传真 0316-2597561 0316-2597561 电子信箱 shiyujiang@enn.cn zhaohonga@enn.cn 注：公司原董事会秘书王东英女士因工作调整，于2017年2月16日辞去公司董事会秘书职务，在公 司聘任新的董事会秘书之前，暂由公司副总裁史玉江先生代为履行董事会秘书职责，公司将依据 有关规定尽快聘任新的董事会秘书（相关公告详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn ）。 三、 基本情况简介 公司注册地址 河北省石家庄市和平东路393号 公司注册地址的邮政编码 050031 公司办公地址 河北省石家庄市和平东路383号 河北省廊坊市开发区华祥路118号B座 公司办公地址的邮政编码 050031、065001 公司网址 www.enn-ec.com.cn 电子信箱 veyong@veyong.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海证券交易所、公司投资者关系部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 新奥股份 600803 /