斯太尔动力股份有限公司2019年年度报告全文

斯太尔动力股份有限公司2019年年度报告全文 STEYRMOTORs 斯太尔动力股份有限公司 2019年年度报告 2020-062 2020年06月 chin乡 www.cninfocom.cn

斯太尔动力股份有限公司 2019 年年度报告全文 1 斯太尔动力股份有限公司 2019 年年度报告 2020-062 2020 年 06 月

斯太尔动力股份有限公司2019年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人胡道清、主管会计工作负责人胡道清及会计机构负责人(会计主 管人员)胡道清声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度财务会计 报告出具了无法表示意见的审计报告(亚会A审字(2020)1381号),本公司 董事会、监事会对相关事项已进行详细说明,请广大投资者注意阅读,并注意 投资风险。 本报告中对公司未来的经营展望,是公司根据当前的宏观经济政策、市场 状况、公司实际情况做出的预判和计划,并不构成公司做出的业绩承诺,公司 已在本报告中详细描述存在的风险因素,敬请查阅董事会报告中关于公司未来 发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。注意投资风险。 公司已在本报告中详细描述了公司所面临的风险,敬请查阅本报告“经营情 况讨论与分析”等章节中关于公司未来发展可能面临的风险因素 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 chin乡 www.cninfocom.cn

斯太尔动力股份有限公司 2019 年年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人胡道清、主管会计工作负责人胡道清及会计机构负责人(会计主 管人员)胡道清声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2019 年度财务会计 报告出具了无法表示意见的审计报告（ 亚会 A 审字（2020）1381 号），本公司 董事会、监事会对相关事项已进行详细说明，请广大投资者注意阅读，并注意 投资风险。 本报告中对公司未来的经营展望，是公司根据当前的宏观经济政策、市场 状况、公司实际情况做出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺，公司 已在本报告中详细描述存在的风险因素，敬请查阅董事会报告中关于公司未来 发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。注意投资风险。 公司已在本报告中详细描述了公司所面临的风险，敬请查阅本报告“经营情 况讨论与分析”等章节中关于公司未来发展可能面临的风险因素。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本

斯太尔动力股份有限公司2019年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义……… 2 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 12 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况…… 第八节可转换公司债券相关情况 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况.……-…- 第十节公司治理 第十一节公司债券相关情况… 第十二节财务报告 第十三节备查文件目录… 3 chin乡 www.cninfocom.cn

斯太尔动力股份有限公司 2019 年年度报告全文 3 目录 第一节重要提示、目录和释义 .............................................................................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标 .........................................................................................................................................................6 第三节公司业务概要...........................................................................................................................................................................10 第四节经营情况讨论与分析 ...............................................................................................................................................................12 第五节重要事项...................................................................................................................................................................................25 第六节股份变动及股东情况 ...............................................................................................................................................................44 第七节优先股相关情况 .......................................................................................................................................................................49 第八节可转换公司债券相关情况 .......................................................................................................................................................50 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................................................51 第十节公司治理...................................................................................................................................................................................59 第十一节公司债券相关情况 ...............................................................................................................................................................64 第十二节 财务报告.............................................................................................................................................................................65 第十三节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................193

斯太尔动力股份有限公司2019年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、斯太尔 指|斯太尔动力股份有限公司 董事会 指|斯太尔动力股份有限公司董事会 英达钢构 指山东英达钢结构有限公司 国兴昌、成都国兴昌 指|成都国兴昌贸易有限公司 长沙泽洺 指|长沙泽洺创业投资合伙企业(有限合伙) 珠海润霖 指|珠海润霖创业投资合伙企业(有限合伙) 宁波理瑞 指|宁波理瑞股权投资合伙企业(有限合伙) 常州斯太尔、常州公司 指斯太尔动力(常州)发动机有限公司 江苏斯太尔、江苏公司 指斯太尔动力(江苏)投资有限公司 创博汇 指北京创博汇企业管理有限公司 奥地利斯太尔、奥地利公司 指| STEYR MOTORS Gmbh 无锡增程 指无锡增程电子科技有限公司 泰豪斯太尔、合资公司 指长沙泰豪斯太尔动力科技有限公司 湖北斯太尔产业基金 指湖北斯太尔中金产业投资基金合伙企业(有限合伙) 1.3亿委托理财、1.3亿信托投资 公司利用1300元自有资金购买方正东亚·天最组合投资集合资 金信托计划"第1期产品 公司就1.3亿元委托理财未能收回事项,与国通信托有限责任公司(原 委托理财诉讼事项 指|名方正东亚信托有限责任公司)和北京天晟同创创业投资中心(有 合伙)的诉讼纠纷 技术许可诉讼事项 指江苏中关村科技产业园控股集团有限公司诉斯太尔动力(江苏)投资 有限公司技术许可使用合同纠纷案件 斯太尔动力(常州)发动机有限公司分别对中国农业银行股份有限 司贷款逾期、对江苏江南农村商业银行股份有限公司5800万元贷款 贷款逾期事项 指|逾期,以及斯太尔动力(江苏)投资有限公司对深圳市金色木棉叁拾 伍号投资合伙企业(有限合伙)10000万元、对合资产管理(上海) 有限公司1660万元贷款逾期等事项 公司及斯太尔动力(江苏)投资有限公司在收到金色木棉及及和合资 产的债务豁免告知函后签署了该告知函的延续协议《豁免协议》,明 确接受告知函中所列相关债务豁免条件,并且于2020年3月31日归 债务豁免事项 还了上述两家机构豁免后的债权本金5830万元,金色木棉与和合资 产收到还款后均给我司出具了《收款确认函》,函件中明确表述了双 方债权债权关系就此终结。 chin乡 www.cninfocom.cn

斯太尔动力股份有限公司 2019 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、斯太尔 指 斯太尔动力股份有限公司 董事会 指 斯太尔动力股份有限公司董事会 英达钢构 指 山东英达钢结构有限公司 国兴昌、成都国兴昌 指 成都国兴昌贸易有限公司 长沙泽洺 指 长沙泽洺创业投资合伙企业（有限合伙） 珠海润霖 指 珠海润霖创业投资合伙企业（有限合伙） 宁波理瑞 指 宁波理瑞股权投资合伙企业（有限合伙） 常州斯太尔、常州公司 指 斯太尔动力（常州）发动机有限公司 江苏斯太尔、江苏公司 指 斯太尔动力（江苏）投资有限公司 创博汇 指 北京创博汇企业管理有限公司 奥地利斯太尔、奥地利公司 指 STEYR MOTORS GmbH 无锡增程 指 无锡增程电子科技有限公司 泰豪斯太尔、合资公司 指 长沙泰豪斯太尔动力科技有限公司 湖北斯太尔产业基金 指 湖北斯太尔中金产业投资基金合伙企业（有限合伙） 1.3 亿委托理财、1.3 亿信托投资 指 公司利用 13,000 万元自有资金购买"方正东亚●天晟组合投资集合资 金信托计划"第 1 期产品 委托理财诉讼事项 指 公司就 1.3 亿元委托理财未能收回事项，与国通信托有限责任公司（原 名方正东亚信托有限责任公司）和北京天晟同创创业投资中心（有限 合伙）的诉讼纠纷 技术许可诉讼事项 指 江苏中关村科技产业园控股集团有限公司诉斯太尔动力（江苏）投资 有限公司技术许可使用合同纠纷案件 贷款逾期事项 指 斯太尔动力（常州）发动机有限公司分别对中国农业银行股份有限公 司贷款逾期、对江苏江南农村商业银行股份有限公司 5800 万元贷款 逾期，以及斯太尔动力（江苏）投资有限公司对深圳市金色木棉叁拾 伍号投资合伙企业（有限合伙）10000 万元、对合资产管理（上海） 有限公司 1660 万元贷款逾期等事项。 债务豁免事项 指 公司及斯太尔动力（江苏）投资有限公司在收到金色木棉及及和合资 产的债务豁免告知函后签署了该告知函的延续协议《豁免协议》，明 确接受告知函中所列相关债务豁免条件，并且于 2020 年 3 月 31 日归 还了上述两家机构豁免后的债权本金 5830 万元，金色木棉与和合资 产收到还款后均给我司出具了《收款确认函》，函件中明确表述了双 方债权债权关系就此终结

斯太尔动力股份有限公司2019年年度报告全文 公司及斯太尔动力(江苏)投资有限公司对青海恒信融锂业科技有 担保解除 指 公司2亿元担保责任解除 武进管委会 指武进国家高新技术产业开发区管理委员会 四川信托 指四川信托有限公司 深交所 指深圳证券交易所 中国证监会、证监会 指|中国证券监督管理委员会 中登公司深圳分公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 亚太 指|亚太会计师事务所(特殊普通合伙) 指|人民币元 报告期 指2019年度 chin乡 www.cninfocom.cn

斯太尔动力股份有限公司 2019 年年度报告全文 5 担保解除 指 公司及斯太尔动力（江苏）投资有限公司对青海恒信融锂业科技有限 公司 2 亿元担保责任解除 武进管委会 指 武进国家高新技术产业开发区管理委员会 四川信托 指 四川信托有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中登公司深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 亚太 指 亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 元 指 人民币元 报告期 指 2019 年度