光明乳业股份有限公司2015年年度报告.pdf_P21-P25

2015年年度报告券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告公司下属子公司荷斯坦牧业拟向股东光明集团详见2015年6月9日,2015年7月28日,2015 下属子公司购买牧业相关资产及股权年8月15日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告 2、临时公告未披露的事项口适用√不适用十三、重大合同及其履行情况 ()托管、承包、租赁事项适用口不适用 1、托管情况 2015年4月,为避免同业竞争,本公司之全资子公司光明乳业国际与光明食品国际签订了《关于 BRIGHT FOOD SINGAPORE INVES TMENT及其下属企业之托管协议》(以下简称“《托管协议》”) (详见2015年4月17日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关联交易公告》及相关公告 2015年7月,光明乳业国际与光明食品国际签订《托管协议补充协议》(详见2015年7月 28日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于非公开发行A股股票涉及关联交易的进展公告》及相关公告) 2016年4月,为避免同业竞争,光明乳业国际与光明食品国际及光明食品新加坡控股私人有限公司重新签订《关于 BRIGHT FOOD SINGAPORE INVESTMENT及其下属企业之托管协议》(以下简称“新《托管协议》”)。(详见2016年3月17日、3月19日、4月2日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关联交易公告》、《关联交易补充公告》、《2016年第一次临时股东大会决议公告》及相关公告)。上述托管事项皆构成关联交易。 2、承包情况口适用√不适用 3、租赁情况口适用√不适用 (二)担保情况 √适用口不适用单位:元币种:人民币公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保) 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计(B) 227,276,000 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 227,276,000 22/152

2015 年年度报告 22 / 152 券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告。公司下属子公司荷斯坦牧业拟向股东光明集团下属子公司购买牧业相关资产及股权详见 2015 年 6 月 9 日，2015 年 7 月 28 日，2015 年 8 月 15 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告。 2、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用十三、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 1、托管情况 2015 年 4 月，为避免同业竞争，本公司之全资子公司光明乳业国际与光明食品国际签订了《关于 BRIGHT FOOD SINGAPORE INVESTMENT 及其下属企业之托管协议》（以下简称“《托管协议》”）（详见 2015 年 4 月 17 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关联交易公告》及相关公告）。 2015 年 7 月，光明乳业国际与光明食品国际签订《托管协议补充协议》（详见 2015 年 7 月 28 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易的进展公告》及相关公告）。 2016 年 4 月，为避免同业竞争，光明乳业国际与光明食品国际及光明食品新加坡控股私人有限公司重新签订《关于 BRIGHT FOOD SINGAPORE INVESTMENT 及其下属企业之托管协议》（以下简称“新《托管协议》”）。（详见 2016 年 3 月 17 日、3 月 19 日、4 月 2 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关联交易公告》、《关联交易补充公告》、《2016 年第一次临时股东大会决议公告》及相关公告）。上述托管事项皆构成关联交易。 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） - 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） - 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 - 报告期末对子公司担保余额合计（B） 227,276,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 227,276,000

2015年年度报告担保总额占公司净资产的比例(%) 其中为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额 (C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D) 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 上述三项担保金额合计(C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况口适用√不适用 2、委托贷款情况口适用√不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况口适用√不适用十四、其他重大事项的说明 √适用口不适用 015年6月8日,公司召开第五届董事会第三十二次会议,会议审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》及《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》等相关议案(详见2015年6月9日,刊登于《中国证券报》《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2015年7月27日,公司召开第五届董事会第三十五次会议,会议审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案(修订稿)的议案》、《关于公司非公开发行A股股票预案(修订稿)的议案》等相关议案(详见2015年7月28日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2015年8月10日,公司控股股东光明集团转来上海市国有资产监督管理委员会《关于光明乳业股份有限公司非公开发行股份有关问题的批复》(沪国资委产权[2015]224 详见2015 年8月11日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于非公开发行A股股票的方案获得上海市国资委批复的公告》)。 2015年8月14日,公司召开2015年第一次临时股东大会,会议审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的提案》、《关于公司非公开发行A股股票方案(修订稿)的提案》及《关于公司非公开发行A股股票预案(修订稿)的提案》等相关提案(详见2015年8月15日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告) 2015年11月18日,中国证监会出具了《中国证监会行政许可申请受理通知书》(15326 号)(详见2015年11月21日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于公司非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》) 2015年12月14日,中国证监会出具了《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》 (15326号)(详见2015年12月17日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于收到<中国证监会行政许可项目审査反馈意见通知书>的公告》) 23/152

2015 年年度报告 23 / 152 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.01 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） - 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） - 上述三项担保金额合计（C+D+E） - 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无担保情况说明无 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用十四、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 2015 年 6 月 8 日,公司召开第五届董事会第三十二次会议，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》及《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》等相关议案（详见 2015 年 6 月 9 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2015 年 7 月 27 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议，会议审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案（修订稿）的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等相关议案（详见 2015 年 7 月 28 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2015 年 8 月 10 日，公司控股股东光明集团转来上海市国有资产监督管理委员会《关于光明乳业股份有限公司非公开发行股份有关问题的批复》（沪国资委产权[2015]224 号）（详见 2015 年 8 月 11 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于非公开发行 A 股股票的方案获得上海市国资委批复的公告》）。 2015 年 8 月 14 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的提案》、《关于公司非公开发行 A 股股票方案（修订稿）的提案》及《关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的提案》等相关提案（详见 2015 年 8 月 15 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2015 年 11 月 18 日，中国证监会出具了《中国证监会行政许可申请受理通知书》（153266 号）（详见 2015 年 11 月 21 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于公司非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告》）。 2015 年 12 月 14 日，中国证监会出具了《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153266 号）（详见 2015 年 12 月 17 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于收到<中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书>的公告》）

2015年年度报告 2016年1月11日,公司发布了《关于申请延期提交非公开发行股票申请文件反馈意见书面回复的公告》,披露延期回复的具体情况(详见2016年1月11日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2016年2月29日,公司召开第五届董事会第四十二次会议,会议审议通过了《关于终止非公开发行A股股票事项的议案》(详见2016年3月1日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于终止非公开发行A股股票暨公司股票复牌的公告》)。 2015年10月23日,公司收到控股股东光明集团《关于计划增持光明乳业股份有限公司股份的通知》(详见2015年10月26日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于控股股东计划增持公司股份的公告》)。2015年 11月30日,公司收到控股股东光明集团《关于通过二级市场增持光明乳业股票的通知》(详见 2015年12月1日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于控股股东增持公司股份的公告》)。截止2015年12月31日,光明集团通过全资子公司上海益民食品一厂(集团)有限公司共增持本公司股票572,824股。十五、积极履行社会责任的工作情况 (一)社会责任工作情况公司编制并披露了《2015年度履行社会责任的报告》,详见2016年4月19日上海证券交易所网站ww.sse.com.cn (二)属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明公司环保工作符合国家相关法律法规要求十六、可转换公司债券情况口适用√不适用第六节普通股股份变动及股东情况普通股股本变动情况 (一)普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。限售股份变动情况口适用√不适用股东和实际控制人情况 (-)股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 51.677 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数|48667 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数不适用 (户) 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先不适用股股东总数(户) 24/152

2015 年年度报告 24 / 152 2016 年 1 月 11 日，公司发布了《关于申请延期提交非公开发行股票申请文件反馈意见书面回复的公告》，披露延期回复的具体情况(详见 2016 年 1 月 11 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2016 年 2 月 29 日，公司召开第五届董事会第四十二次会议，会议审议通过了《关于终止非公开发行 A 股股票事项的议案》（详见 2016 年 3 月 1 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于终止非公开发行 A 股股票暨公司股票复牌的公告》）。 2015 年 10 月 23 日，公司收到控股股东光明集团《关于计划增持光明乳业股份有限公司股份的通知》（详见 2015 年 10 月 26 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于控股股东计划增持公司股份的公告》）。2015 年 11 月 30 日，公司收到控股股东光明集团《关于通过二级市场增持光明乳业股票的通知》（详见 2015 年 12 月 1 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于控股股东增持公司股份的公告》）。截止 2015 年 12 月 31 日，光明集团通过全资子公司上海益民食品一厂（集团）有限公司共增持本公司股票 572,824 股。十五、积极履行社会责任的工作情况 (一) 社会责任工作情况公司编制并披露了《2015 年度履行社会责任的报告》，详见 2016 年 4 月 19 日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 (二) 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明公司环保工作符合国家相关法律法规要求。十六、可转换公司债券情况 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 51,677 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 (户) 48,667 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）不适用年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）不适用