光明乳业股份有限公司2015年年度报告

2015年年度报告 上海毅扬投资管理有限公司一毅扬优势策 11,283,141 略一号证券投资基金 人民币普通股 11,283,141 国信证券股份有限公司 410,386人民币普通股8,410,386 全国社保基金四一六组合 7,99,95人民币普通股 7,999,915 中国农业银行股份有限公司一富国中证国 7,904,225 人民币普通股 7,904,225 有企业改革指数分级证券投资基金 述股东关联关系或一致行动的说明1 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上 序号/有限售条件持有的有限 市交易情况 可上市交新增可上 限售条件 数量 易时间市交易股 份数量 1郭本恒 200.000 A股限制性股票激励计划(二期) 王荫榆 167,100 A股限制性股票激励计划(首期) 夏旭升 100,000 A股限制性股票激励计划(二期) 3456789 梁永平 100,000 A股限制性股票激励计划(二期) 沈伟平 100,000 A股限制性股票激励计划(二期) 罗海 100,000 A股限制性股票激励计划(二期) 李柯 100,000 A股限制性股票激励计划(二期) 孙克杰 A股限制性股票激励计划(二期) 陈培侨 A股限制性股票激励计划(二期) 10王伟 75,970 A股限制性股票激励计划(二期) 上述股东关联关上述股东均为本公司A股限制性股票激励对象。 系或一致行动的 说明 三、控股股东及实际控制人情况 (-)控股股东情况 1法人 名称 光明食品(集团)有限公司 单位负责人或法定代表人 「是明芳 2006-08-08 主要经营业务 食品销售管理(非实物方式),国有资产的经营与管理,实 业投资,农、林、牧、渔、水利及其服务业,国内商业批发 零售(除专项规定),从事货物及技术进出口业务,产权经 纪,会展会务服务。 报告期内控股和参股的其他境内外截止至2015年12月31日,光明集团持有海通证券(600837 上市公司的股权情况 股份数量为402,150,000股,持有光明地产(600708)股份 数量为504,043,863股,持有上海梅林(600073)股份数量 55,978,874月 其他情况说明 无 26/152

2015 年年度报告 26 / 152 上海毅扬投资管理有限公司－毅扬优势策 略一号证券投资基金 11,283,141 人民币普通股 11,283,141 国信证券股份有限公司 8,410,386 人民币普通股 8,410,386 全国社保基金四一六组合 7,999,915 人民币普通股 7,999,915 中国农业银行股份有限公司－富国中证国 有企业改革指数分级证券投资基金 7,904,225 人民币普通股 7,904,225 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件 股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可上 市交易情况 限售条件 可上市交 易时间 新增可上 市交易股 份数量 1 郭本恒 200,000 A 股限制性股票激励计划（二期） 2 王荫榆 167,100 A 股限制性股票激励计划（首期） 3 夏旭升 100,000 A 股限制性股票激励计划（二期） 4 梁永平 100,000 A 股限制性股票激励计划（二期） 5 沈伟平 100,000 A 股限制性股票激励计划（二期） 6 罗海 100,000 A 股限制性股票激励计划（二期） 7 李柯 100,000 A 股限制性股票激励计划（二期） 8 孙克杰 100,000 A 股限制性股票激励计划（二期） 9 陈培侨 79,710 A 股限制性股票激励计划（二期） 10 王伟 75,970 A 股限制性股票激励计划（二期） 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 上述股东均为本公司 A 股限制性股票激励对象。 三、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 名称 光明食品（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 是明芳 成立日期 2006-08-08 主要经营业务 食品销售管理（非实物方式），国有资产的经营与管理，实 业投资，农、林、牧、渔、水利及其服务业，国内商业批发 零售（除专项规定），从事货物及技术进出口业务，产权经 纪，会展会务服务。 报告期内控股和参股的其他境内外 上市公司的股权情况 截止至 2015 年 12 月 31 日，光明集团持有海通证券（600837） 股份数量为 402,150,000 股，持有光明地产（600708）股份 数量为 504,043,863 股，持有上海梅林（600073）股份数量 为 55,978,874 股。 其他情况说明 无

2015年年度报告 2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 光明食品(集团)有限公司 光明乳业股份有限公司 (二)实际控制人情况 1法人 名称 海市国有资产监督管理委员会 2公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海市国有资产监督管理委员会 00.00% 上海国盛(集团)有限公司上海城投(集团)有限公司 6.00% 49.00% 45.00% 光明食品(集团)有限公司 光明乳业股份有限公司 27/152

2015 年年度报告 27 / 152 2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 (二) 实际控制人情况 1 法人 名称 上海市国有资产监督管理委员会 2 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

2015年年度报告 2015年2月27日,光明集团之全资子公司牛奶集团所持本公司366,498,967股国有股份无 偿划转至光明集团,牛奶集团不再持有本公司股份。本公司实际控制人未发生变化,仍为上海市 国有资产监督管理委员会。详见2015年3月3日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于国有股份无偿划转的进展公告》 四、股份限制减持情况说明 口适用√不适用 28/152

2015 年年度报告 28 / 152 2015 年 2 月 27 日，光明集团之全资子公司牛奶集团所持本公司 366,498,967 股国有股份无 偿划转至光明集团，牛奶集团不再持有本公司股份。本公司实际控制人未发生变化，仍为上海市 国有资产监督管理委员会。详见 2015 年 3 月 3 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于国有股份无偿划转的进展公告》。 四、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用

15年年度报告 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 、持股变动情况及报酬情况 (一)现任及报告期内高任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用口不适用 报告期内从是否在公司 姓名|职务进)|性别年龄任期起始任期终 年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的关联方获取 日期 日期 数增减变动量原因税前报酬总报酬 额(万元) 张崇建董事长男 2015-4-172016-4-19 18.6是 独立董事男592013-4-192016-4-19 「顾肖荣独立董事 12否 朱德贞独立董事女 2015-4-172016-4-19 (注2) 刘向东独立董事男642015-4-172016-4-19 (注3) 甘春开董事 男|392015-4-172016-4-19 (注4) 航明董事、总经男 2015-6-292016-4-19 36.7否 张大鸣监事会主男 2013-4-192016-4-19 席 王明 342015-4-172016-4-19 周蕴喆职工监事|女 2015-8-42016-4-19 4.2否 夏旭升党委书记、男 2013-4-192016-4-19100,00010000 副总经理 29/152

2015 年年度报告 29 / 152 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股 数 年末持股 数 年度内股份 增减变动量 增减变动 原因 报告期内从 公司获得的 税前报酬总 额（万元） 是否在公司 关联方获取 报酬 张崇建 (注 1) 董事长 男 52 2015-4-17 2016-4-19 0 0 18.6 是 潘飞 独立董事 男 59 2013-4-19 2016-4-19 0 0 12 否 顾肖荣 独立董事 男 67 2013-4-19 2016-4-19 0 0 12 否 朱德贞 (注 2) 独立董事 女 57 2015-4-17 2016-4-19 0 0 9 否 刘向东 (注 3) 独立董事 男 64 2015-4-17 2016-4-19 0 0 9 否 甘春开 (注 4) 董事 男 39 2015-4-17 2016-4-19 0 0 是 朱 航 明 (注 5) 董事、总经 理 男 45 2015-6-29 2016-4-19 0 0 36.7 否 张大鸣 监 事会 主 席 男 57 2013-4-19 2016-4-19 0 0 是 王明董 (注 6) 监事 男 34 2015-4-17 2016-4-19 0 0 是 周蕴喆 (注 7) 职工监事 女 41 2015-8-4 2016-4-19 0 0 4.2 否 夏旭升 党委书记、 副总经理 男 45 2013-4-19 2016-4-19 100,000 100,000 160.9 否

15年年度报告 梁永平副总经理男 2013-4-192016-4-19376,216376,216 320.4否 副总经理「男 2013-4-192016-4-19301,00301,000 938否 「沈伟平副总经理男512013-4192016-4-1930100030100 107.2否 「李柯副总经興女472013-4192016-4-193306433064 173.1[否 唐新仁副总经理|男 2015-9-252016-4-19 15.1否 王伟(注财务总监男432015-12-92016-4-1975,97075,970 4.1否 沈小燕董事会秘女 2014-3-282016-4-19 37,09037,090 庄国蔚董事长男 2013-4-192015-4-17 (注10) 沈伟平董事 男532013-4-192015-4-17 张广生独立董事男 2013-4-192015-4-17 黄真诚独立董事男 6 2013-4-192015-4-17 4|否 注13) 胡凯明|监事 2013-4-192015-4-17 否 (注14) 唐霖(注职工监事女 董宗泊财务总监 602013-4-192015-12-9140,300140,300 149.6否 郭本恒董事、总经男 2013-4-192015-6-25543,544543,544 296.3否 理 克杰副总经理男 2013-4-192015-8-21260,800260,800 2,472,9842472984 1.687.10

2015 年年度报告 30 / 152 梁永平 副总经理 男 58 2013 - 4 -19 2016 - 4 -19 376,216 376,216 320.4 否 罗海 副总经理 男 46 2013 - 4 -19 2016 - 4 -19 301,000 301,000 93.8 否 沈伟平 副总经理 男 51 2013 - 4 -19 2016 - 4 -19 301,000 301,000 107.2 否 李柯 副总经理 女 47 2013 - 4 -19 2016 - 4 -19 337,064 337,064 173.1 否 唐新仁 (注 8) 副总经理 男 51 2015 - 9 -25 2016 - 4 -19 0 0 15.1 否 王 伟 ( 注 9) 财务总监 男 43 2015 -12 - 9 2016 - 4 -19 75,970 75,970 4.1 否 沈小燕 董 事会 秘 书 女 37 2014 - 3 -28 2016 - 4 -19 37,090 37,090 84.5 否 庄国蔚 （注 10 ） 董事长 男 61 2013 - 4 -19 2015 - 4 -17 0 0 是 沈伟平 (注 11) 董事 男 53 2013 - 4 -19 2015 - 4 -17 0 0 是 张广生 (注 12) 独立董事 男 72 2013 - 4 -19 2015 - 4 -17 0 0 否 黄 真 诚 (注 13) 独立董事 男 62 2013 - 4 -19 2015 - 4 -17 0 0 4 否 胡 凯 明 (注 14) 监事 男 62 2013 - 4 -19 2015 - 4 -17 0 0 否 唐 霖 ( 注 15) 职工监事 女 37 2013 - 4 -19 2015 - 8 - 4 0 0 13.6 否 董宗泊 (注 16) 财务总监 男 60 2013 - 4 -19 2015 -12 - 9 140,300 140,300 149.6 否 郭 本 恒 (注 17) 董事、总经 理 男 52 2013 - 4 -19 2015 - 6 -25 543,544 543,544 296.3 否 孙 克 杰 (注 18) 副总经理 男 41 2013 - 4 -19 2015 - 8 -21 260,800 260,800 163.0 否 合计 / / / / / 2,472,984 2,472,984 / 1,687.10 /