光大证券股份有限公司2017年年度报告

2017年年度报告 公司代码:601788公司简称:光大证券 光大证券股份有限公司 2017年年度报告 1/246

2017 年年度报告 1 / 246 公司代码：601788 公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2017 年年度报告

2017年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法 律责任。 、未出席薰事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名 董事 高云龙 工作原因 葛海蛟 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计 报告。 四、公司董事长薛峰、主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人(会计主管人员) 何满年声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司五届四次董事会审议通过的公司2017年度利润分配预案为:以2017年12月31日公司A 股和H股总股本4,610,787,639.00股为基数,向全体A股和H股股东每10股派送现金股利2.00元(含 税),共派发现金股利922,157,527.80元。以上分配预案将提交公司股东大会审议,待股东大会 审议通过后执行。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意 投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 2/246

2017 年年度报告 2 / 246 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 高云龙 工作原因 葛海蛟 三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计 报告。 四、 公司董事长薛峰、主管会计工作负责人周健男及会计机构负责人（会计主管人员） 何满年声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司五届四次董事会审议通过的公司2017年度利润分配预案为：以2017年12月31日公司A 股和H股总股本4,610,787,639.00股为基数，向全体A股和H股股东每10股派送现金股利2.00元（含 税），共派发现金股利922,157,527.80元。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会 审议通过后执行。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意 投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否

2017年年度报告 九、重大风险提示 报告期内,公司不存在重大风险事项。公司己在本报告中详细描述可能面对的风险,敬请查阅本 报告“第五节经营情况讨论与分析三、公司未来发展的讨论与分析(四)可能面对的风险”中相 关陈述。 十、其他 口适用√不适用 3/246

2017 年年度报告 3 / 246 九、 重大风险提示 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查阅本 报告“第五节经营情况讨论与分析三、公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”中相 关陈述。 十、 其他 □适用 √不适用

2017年年度报告 目录 第一节释义 第二节董事长致辞 第三节公司简介和主要财务指标 第四节公司业务概要 19 第五节经营情况讨论与分析 第六节重要事项 第七节普通股股份变动及股东情况 68 第八节优先股相关情况 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况…….… 第十节公司治理 第十一节公司债券相关情况. 第十二节财务报告 94 第十三节备查文件目录 232 第十四节证券公司信息披露 4/246

2017 年年度报告 4 / 246 目录 第一节 释义....................................................................................................................5 第二节 董事长致辞........................................................................................................5 第三节 公司简介和主要财务指标................................................................................6 第四节 公司业务概要..................................................................................................19 第五节 经营情况讨论与分析......................................................................................23 第六节 重要事项..........................................................................................................51 第七节 普通股股份变动及股东情况..........................................................................68 第八节 优先股相关情况..............................................................................................75 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......................................................76 第十节 公司治理..........................................................................................................83 第十一节 公司债券相关情况..........................................................................................89 第十二节 财务报告..........................................................................................................94 第十三节 备查文件目录................................................................................................232 第十四节 证券公司信息披露........................................................................................233

2017年年度报告 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 公司 指光大证券股份有限公司 光大集团 指中国光大集团股份公司,是公司第一大股东 光大控股 指中国光大控股有限公司,是公司第二大股东 光大资本 指光大资本投资有限公司,是公司全资子公司 光大富尊 指光大富尊投资有限公司,是公司全资子公司 光大期货 指光大期货有限公司,是公司全资子公司 光证资管 指上海光大证券资产管理有限公司,是公司全资子公司 光证金控 指光大证券金融控股有限公司,是公司全资子公司 光大发展 指光大发展投资有限公司,是公司全资子公司 光大保德信 指光大保德信基金管理有限公司,是公司控股子公司 大成基金 指大成基金管理有限公司,是公司联营企业 光大易创 指光大易创网络科技股份有限公司,是公司联营企业 光证租赁 指光大幸福国际租赁有限公司 光证(国际) 指光大证券(国际)有限公司,为光证金控的全资子公司 新鸿基金融集团」指新鸿基金融集团有限公司,光证金控持有其70%股权 光大新鸿基 指光大新鸿基有限公司,为新鸿基金融集团的全资子公司 第二节董事长致辞 各位股东: 已成为历史的2017年,因为党的“十九大”的召开注定了这一年的不平凡 自此,中国发展进入了新时代,中华民族从未如今天这样接近伟大复兴梦想实现的目标。开 启新征程,续写新篇章,既是对历史的继承,又是基于现实与未来的一次深刻变革。我们已经清 晰地看到,无论是对中国经济从高速增长阶段转化为高质量发展阶段的论断,还是有关发展方式 转变、经济结构优化、增长动力转换的攻坚要求,无不蕴含着变革的力量。 018年是中国新一轮变革的起点,其深远影响将以30年后一个伟大社会主义强国的崛起而 得到验证。作为中国最早的对外开放窗口之一光大集团也开启了变革发展的新航程,打造具 有全球竞争力的世界一流金融控股集团是集团确定的发展目标,创新综合金融服务、培育产融结 合优势是集团开创新局面的两大法宝。作为集团旗下核心投资银行板块,光大证券在主动融入集 团战略优化的同时,要应变革之势、顺变革之要、承变革之利,做变革最为坚定的支持者、参与 者、推动者和宣传者。 5/246

2017 年年度报告 5 / 246 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司 指 光大证券股份有限公司 光大集团 指 中国光大集团股份公司，是公司第一大股东 光大控股 指 中国光大控股有限公司，是公司第二大股东 光大资本 指 光大资本投资有限公司，是公司全资子公司 光大富尊 指 光大富尊投资有限公司，是公司全资子公司 光大期货 指 光大期货有限公司，是公司全资子公司 光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 光证金控 指 光大证券金融控股有限公司，是公司全资子公司 光大发展 指 光大发展投资有限公司，是公司全资子公司 光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司 大成基金 指 大成基金管理有限公司，是公司联营企业 光大易创 指 光大易创网络科技股份有限公司,是公司联营企业 光证租赁 指 光大幸福国际租赁有限公司 光证（国际） 指 光大证券（国际）有限公司，为光证金控的全资子公司 新鸿基金融集团 指 新鸿基金融集团有限公司，光证金控持有其 70%股权 光大新鸿基 指 光大新鸿基有限公司,为新鸿基金融集团的全资子公司 第二节 董事长致辞 各位股东： 已成为历史的 2017 年，因为党的“十九大”的召开注定了这一年的不平凡。 自此，中国发展进入了新时代，中华民族从未如今天这样接近伟大复兴梦想实现的目标。开 启新征程，续写新篇章，既是对历史的继承，又是基于现实与未来的一次深刻变革。我们已经清 晰地看到，无论是对中国经济从高速增长阶段转化为高质量发展阶段的论断，还是有关发展方式 转变、经济结构优化、增长动力转换的攻坚要求，无不蕴含着变革的力量。 2018 年是中国新一轮变革的起点，其深远影响将以 30 年后一个伟大社会主义强国的崛起而 得到验证。作为中国最早的对外开放窗口之一——光大集团也开启了变革发展的新航程，打造具 有全球竞争力的世界一流金融控股集团是集团确定的发展目标，创新综合金融服务、培育产融结 合优势是集团开创新局面的两大法宝。作为集团旗下核心投资银行板块，光大证券在主动融入集 团战略优化的同时，要应变革之势、顺变革之要、承变革之利，做变革最为坚定的支持者、参与 者、推动者和宣传者