2016年年度报告 公司代码:601788 公司简称:光大证券 光大证券股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 、未出席薰事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名 董事 杨国平 工作原因 徐经长 独立董事 李哲平 工作原因 、毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、公司负责人薛峰、主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人(会计主管人员)何满年声明:保 证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司四届二十八次董事会审议通过的公司2016年度利润分配预案为:以2016年12月31日公 司A股和H股总股本4,610,787,639股为基数,向全体A股和H股股东每10股派送现金股利人民币2.00 元(含税),共派发现金股利人民币922,157,527.80元。以上分配预案将提交公司股东大会审议 ,待股东大会审议通过后执行 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者 注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 1/248
2016 年年度报告 1 / 248 公司代码：601788 公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 杨国平 工作原因 徐经长 独立董事 李哲平 工作原因 朱宁 三、 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人薛峰、主管会计工作负责人王勇及会计机构负责人（会计主管人员）何满年声明：保 证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经公司四届二十八次董事会审议通过的公司2016年度利润分配预案为：以2016年12月31日公 司A股和H股总股本4,610,787,639股为基数，向全体A股和H股股东每10股派送现金股利人民币2.00 元（含税），共派发现金股利人民币922,157,527.80元。以上分配预案将提交公司股东大会审议 ，待股东大会审议通过后执行。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者 注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否
2016年年度报告 九、重大风险提示 √适用口不适用 报告期内,公司不存在重大风险事项。公司己在本报告中详细描述可能面对的风险,敬请查 阅本报告“第四节经营情况讨论与分析三、公司未来发展的讨论与分析(四)可能面对的风险 中相关陈述。 十、其他 口适用√不适用 2/248
2016 年年度报告 2 / 248 九、 重大风险提示 √适用□不适用 报告期内，公司不存在重大风险事项。公司已在本报告中详细描述可能面对的风险，敬请查 阅本报告“第四节经营情况讨论与分析三、公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险” 中相关陈述。 十、 其他 □适用√不适用
2016年年度报告 目录 释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节 公司业务概要 第四节 经营情况讨论与分析 第五节重要事项… 第六节普通股股份变动及股东情况…… 第七节 优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 4 第九节 公司治理 第十节 公司债券相关情况 第十一节财务报告… 第十二节备查文件目录… 239 第十三节证券公司信息披露 239 3/248
2016 年年度报告 3 / 248 目录 第一节 释义........................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................... 4 第三节 公司业务概要......................................................................................................................... 16 第四节 经营情况讨论与分析............................................................................................................. 19 第五节 重要事项................................................................................................................................. 36 第六节 普通股股份变动及股东情况................................................................................................. 47 第七节 优先股相关情况..................................................................................................................... 53 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................. 54 第九节 公司治理................................................................................................................................. 62 第十节 公司债券相关情况................................................................................................................. 67 第十一节 财务报告................................................................................................................................. 71 第十二节 备查文件目录....................................................................................................................... 239 第十三节 证券公司信息披露............................................................................................................... 239
2016年年度报告 第一节释义 、释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 公司 指比大证券股份有限公司 光大集团 指中国光大集团股份公司,是公司第一大股东 光大控股 指中国光大控股有限公司,是公司第二大股东 比大资本 指光大资本投资有限公司,是公司全资子公司 光大富尊 指光大富尊投资有限公司,是公司全资子公司 光大期货 指比大期货有限公司,是公司全资子公司 光证资管 指上海光大证券资产管理有限公司,是公司全资子公司 光证金控 指大证券金融控股有限公司,是公司全资子公司 光大保德信 指光大保德信基金管理有限公司,是公司控股子公司 大成基金 指成基金管理有限公司,是公司联营企业 光大易创 指大易创网络科技股份有限公司,是公司的联营企业 洸证(国际)指恍大证券(国际)有限公司,为光证金控的全资子公司 新鸿基金融集团 指断鸿基金融集团有限公司,光证金控持有其70%股权 大租赁 指光大幸福国际租赁有限公司 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 光大证券股份有限公司 公司的中文简称 光大证券 公司的外文名称 Everbright Securities Company Limited 公司的外文名称缩写 EBSCN(A股)、 EB SECURITIES(H股) 公司的法定代表人 薛峰 公司总裁 公司注册资本和净资本 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,610,787,639.00 3,906,698,839.00 净资本 39,747,165,134.2838,614,468,985.73 注:上年度末的净资本及相关指标已根据《证券公司风险控制指标管理办法》(2016年修订版)进 行重述。 公司的各单项业务资格情况 √适用口不适用 4/248
2016 年年度报告 4 / 248 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司 指 光大证券股份有限公司 光大集团 指 中国光大集团股份公司，是公司第一大股东 光大控股 指 中国光大控股有限公司，是公司第二大股东 光大资本 指 光大资本投资有限公司，是公司全资子公司 光大富尊 指 光大富尊投资有限公司，是公司全资子公司 光大期货 指 光大期货有限公司，是公司全资子公司 光证资管 指 上海光大证券资产管理有限公司，是公司全资子公司 光证金控 指 光大证券金融控股有限公司，是公司全资子公司 光大保德信 指 光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司 大成基金 指 大成基金管理有限公司，是公司联营企业 光大易创 指 光大易创网络科技股份有限公司,是公司的联营企业 光证（国际） 指 光大证券（国际）有限公司，为光证金控的全资子公司 新鸿基金融集团 指 新鸿基金融集团有限公司，光证金控持有其 70%股权 光大租赁 指 光大幸福国际租赁有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 光大证券股份有限公司 公司的中文简称 光大证券 公司的外文名称 Everbright Securities Company Limited 公司的外文名称缩写 EBSCN（A股）、EB SECURITIES（H股） 公司的法定代表人 薛峰 公司总裁 薛峰 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,610,787,639.00 3,906,698,839.00 净资本 39,747,165,134.28 38,614,468,985.73 注：上年度末的净资本及相关指标已根据《证券公司风险控制指标管理办法》(2016年修订版)进 行重述。 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用
2016年年度报告 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销 经营范围与保荐:证券自营:为期货公司提供中间介绍业务:证券投资基金代销:融资融券 业务:代销金融产品:股票期权做市业务;中国证监会批准的其他业务。 证券经纪:证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销 与保荐;证券自营:为期货公司提供中间介绍:证券投资基金代销;融资融券:代 销金融产品:股票期权做市:银行间市场利率互换;约定购回式证券交易;股票收 益互换业务试点;客户证券资金消费支付服务业务试点资格;私募基金综合托管 股票质押回购式证券交易资格;黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营; 交易所固定收益平台做市商;报价转让;代办股份转让;中小企业私募债券承销 私募基金业务外包服务资质;股权激励行权融资业务试点;股票期权参与人;A股交 易单元港股通业务交易资格;推荐挂牌、经纪、做市资格:全国银行间拆借市场成 员:短期融资券承销;黄金自营和黄金租借:记账式国债承销团成员;中央国债登 业务资格记结算公司甲类结算参与人;证券业务外汇经营许可证(外币有价证券经纪业务 外币有价证券承销业务、受托外汇资产管理业务);政策性银行承销商资格;自营 业务开展股指期货交易资格:自营业务开展股指国债期货交易资格:转融通业务试 点;开户代理机构资格:参与多边净额担保结算;数字证书服务代理资格;代理证 券质押登记;期权结算;非金融企业债务融资工具主承销商资格等。 全资子公司光大期货经纪业务许可证、金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易 所全面结算会员资格、股指期货IB业务资格、资产管理业务资格;全资子公司光证 资管证券资产管理业务资格、受托管理保险资金资格;全资子公司光大资本直接投 资业务资格;全资子公司光证金控人民币合格境外机构投资者资格;控股公司光大 保德信基金管理有限公司基金管理资格等。 、联系人和联系方式 董事会秘书、证券事务代表 姓名 朱勤 联系地址上海市静安区新闸路1508号 电话 021-22169914 传真 o21-22169964 电子信箱 ebsdebscn.com /248
2016 年年度报告 5 / 248 经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销 与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金代销；融资融券 业务；代销金融产品；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务。 业务资格 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销 与保荐；证券自营；为期货公司提供中间介绍；证券投资基金代销；融资融券；代 销金融产品；股票期权做市；银行间市场利率互换；约定购回式证券交易；股票收 益互换业务试点；客户证券资金消费支付服务业务试点资格；私募基金综合托管； 股票质押回购式证券交易资格；黄金等贵金属现货合约代理和黄金现货合约自营； 交易所固定收益平台做市商；报价转让；代办股份转让；中小企业私募债券承销； 私募基金业务外包服务资质；股权激励行权融资业务试点；股票期权参与人；A 股交 易单元港股通业务交易资格；推荐挂牌、经纪、做市资格；全国银行间拆借市场成 员；短期融资券承销；黄金自营和黄金租借；记账式国债承销团成员；中央国债登 记结算公司甲类结算参与人；证券业务外汇经营许可证（外币有价证券经纪业务、 外币有价证券承销业务、受托外汇资产管理业务）；政策性银行承销商资格；自营 业务开展股指期货交易资格；自营业务开展股指国债期货交易资格；转融通业务试 点；开户代理机构资格；参与多边净额担保结算；数字证书服务代理资格；代理证 券质押登记；期权结算；非金融企业债务融资工具主承销商资格等。 全资子公司光大期货经纪业务许可证、金融期货经纪业务资格、中国金融期货交易 所全面结算会员资格、股指期货 IB 业务资格、资产管理业务资格；全资子公司光证 资管证券资产管理业务资格、受托管理保险资金资格；全资子公司光大资本直接投 资业务资格；全资子公司光证金控人民币合格境外机构投资者资格；控股公司光大 保德信基金管理有限公司基金管理资格等。 二、 联系人和联系方式 董事会秘书、证券事务代表 姓名 朱勤 联系地址 上海市静安区新闸路1508号 电话 021-22169914 传真 021-22169964 电子信箱 ebs@ebscn.com