承诺方出具承诺名称 承诺的主要内容 5、本公司最近三十六个月内诚信情况良好,不存在重大失信情 况,不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺及受到深交所公开 谴责等失信情况 6、本公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被 本公司实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫 款项或者其他方式占用的情形 7、本公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的 重大违法行为。 本公司在本承诺函中所述情况均客观真实,不存在虚假记载、误 导性陈述和重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担法律 责任 截至承诺函签署之日,本公司不存在《中国证券监督管理委员会 关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂 关于不存在不行规定》(中国证券监督管理委员会公告201616号)第十三条 得参与任何上规定的情形,即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立 市公司重大资|案调查或者立案侦查的,自立案之日起至责任认定前不得参与任 产重组情形的何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法 承诺函 机关依法追究刑事责任的,上述主体自中国证监会作出行政处罚 决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月内不得 参与任何上市公司的重大资产重组” 1、本人保证本次重组的全部信息披露和申请文件的内容均真实 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承 诺就此承担个别及连带的法律责任 2、本人保证向参与本次重组的各中介机构所提供的资料均为真 实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件 与原始资料或原件一致;所有文件的签名、印章均是真实的,该 等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件,不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏; 3、本人保证已履行了法定的披露和报告义务,不存在应当披露 上市公关于所提供资而未披露的合同、协议、安排或其他事项 司董|料真实性、准确 事、监|性和完整性的4、如本次重组因所提供或者技露的信息涉嫌虚假记载、误导性 事、高承诺函 陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管 级管理 理委员会立案调查的,在形成调查结论以前,本人将暂停转让在 人员 公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将 暂停转让的书面申请和股票账户提交公司董事会,由公司董事会 代向证券交易所和登记结算公司申请锁定;如本人未在两个交易 日内提交锁定申请的,本人同意授权公司董事会在核实后直接向 证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并 申请锁定;如公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本 人的身份信息和账户信息的,本人同意授权证券交易所和登记结 算公司直接锁定相关股份。如调査结论发现存在违法违规情节, 本人承诺自愿锁定股份用于相关投资者赔偿安排 关于无违法违1、本人具备和遵守《中华人民共和国公司法》等法律、法规 chin乡 www.cninfocom.cn
25 承诺方 出具承诺名称 承诺的主要内容 5、本公司最近三十六个月内诚信情况良好，不存在重大失信情 况，不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺及受到深交所公开 谴责等失信情况； 6、本公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被 本公司实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫 款项或者其他方式占用的情形； 7、本公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的 重大违法行为。 本公司在本承诺函中所述情况均客观真实，不存在虚假记载、误 导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律 责任。 关于不存在不 得参与任何上 市公司重大资 产重组情形的 承诺函 截至承诺函签署之日，本公司不存在《中国证券监督管理委员会 关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂 行规定》（中国证券监督管理委员会公告[2016]16 号）第十三条 规定的情形，即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立 案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任 何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法 机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚 决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少 36 个月内不得 参与任何上市公司的重大资产重组”。 上市公 司 董 事、监 事、高 级管理 人员 关于所提供资 料真实性、准确 性和完整性的 承诺函 1、本人保证本次重组的全部信息披露和申请文件的内容均真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 诺就此承担个别及连带的法律责任； 2、本人保证向参与本次重组的各中介机构所提供的资料均为真 实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件 与原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，该 等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件，不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏； 3、本人保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露 而未披露的合同、协议、安排或其他事项； 4、如本次重组因所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管 理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，本人将暂停转让在 公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将 暂停转让的书面申请和股票账户提交公司董事会，由公司董事会 代向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如本人未在两个交易 日内提交锁定申请的，本人同意授权公司董事会在核实后直接向 证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并 申请锁定；如公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本 人的身份信息和账户信息的，本人同意授权证券交易所和登记结 算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节， 本人承诺自愿锁定股份用于相关投资者赔偿安排。 关于无违法违 1、本人具备和遵守《中华人民共和国公司法》等法律、法规
承诺方出具承诺名称 承诺的主要内容 规行为的承诺规范性文件和公司章程规定的任职资格和义务,本人任职均经合 函 法程序产生,不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章程及 有关监管部门、兼职单位(如有)所禁止的兼职情形 2、本人不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十七条 第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,最近三十六个月 内不存在受到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”) 的行政处罚的情形,最近十二个月内不存在受到证券交易所的公 开谴责的情形,不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦査或者涉嫌 违法违规被中国证监会立案调查的情形 3、截至承诺函签署之日,本人不存在受到行政处罚、刑事处罚、 或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形,亦不 存在涉嫌重大违法违规行为的情形。 4、截至承诺函签署之日,本人不存在证监会及其派出机构、证 券交易所采取监管措施、纪律处分或者行政处罚的情形。 本人在承诺函中所述情况均客观真实,不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。 截至承诺函签署之日,本人不存在《中国证券监督管理委员会关 于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行 关于不存在不规定》(中国证券监督管理委员会公告201616号)第十三条规 得参与任何上定的情形,即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案 市公司重大资调查或者立案侦查的自立案之日起至责任认定前不得参与任何 产重组情形的上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机 承诺函 关依法追究刑事责任的,上述主体自中国证监会作出行政处罚决 定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月内不得参 与任何上市公司的重大资产重组”。 本人确认,目前尚无减持计划。自上市公司通过本次重组的首次 关于减持计划董事会决议公告日起至本次重组实施完毕期间,如本人存在资金 的承诺函 需求等原因,拟减持上市公司股份的,本人将严格按照相关法律 法规、规范性文件及深圳证券交易所的相关规定操作 本人不存在泄露上市公司本次重组相关内幕信息及利用本次重 关于不存在内组相关内幕信息进行内幕交易的情形 幕交易行为的 承诺函 如上述陈述不真实,本人将承担由此给上市公司及其股东造成的 损失。 1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责,维护公司的合法权益; 2、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利 上市公 司董 关于本次重组益,也不采用其他方式损害公司利益 事、高|摊薄即期回报|3、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束: 级管理采取填补措施 人员的承诺函 4、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费 活动 5、本人承诺在本人合法权限范围内,促使由董事会或薪酬与考 核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂 chin乡 www.cninfocom.cn
26 承诺方 出具承诺名称 承诺的主要内容 规行为的承诺 函 规范性文件和公司章程规定的任职资格和义务，本人任职均经合 法程序产生，不存在有关法律、法规、规范性文件和公司章程及 有关监管部门、兼职单位（如有）所禁止的兼职情形； 2、本人不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十七条、 第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，最近三十六个月 内不存在受到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”） 的行政处罚的情形，最近十二个月内不存在受到证券交易所的公 开谴责的情形，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌 违法违规被中国证监会立案调查的情形； 3、截至承诺函签署之日，本人不存在受到行政处罚、刑事处罚、 或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形，亦不 存在涉嫌重大违法违规行为的情形。 4、截至承诺函签署之日，本人不存在证监会及其派出机构、证 券交易所采取监管措施、纪律处分或者行政处罚的情形。 本人在承诺函中所述情况均客观真实，不存在虚假记载、误导性 陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。 关于不存在不 得参与任何上 市公司重大资 产重组情形的 承诺函 截至承诺函签署之日，本人不存在《中国证券监督管理委员会关 于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行 规定》（中国证券监督管理委员会公告[2016]16 号）第十三条规 定的情形，即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案 调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何 上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机 关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决 定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少 36 个月内不得参 与任何上市公司的重大资产重组”。 关于减持计划 的承诺函 本人确认，目前尚无减持计划。自上市公司通过本次重组的首次 董事会决议公告日起至本次重组实施完毕期间，如本人存在资金 需求等原因，拟减持上市公司股份的，本人将严格按照相关法律 法规、规范性文件及深圳证券交易所的相关规定操作。 关于不存在内 幕交易行为的 承诺函 本人不存在泄露上市公司本次重组相关内幕信息及利用本次重 组相关内幕信息进行内幕交易的情形。 如上述陈述不真实，本人将承担由此给上市公司及其股东造成的 损失。 上市公 司 董 事、高 级管理 人员 关于本次重组 摊薄即期回报 采取填补措施 的承诺函 1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司的合法权益； 2、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利 益，也不采用其他方式损害公司利益； 3、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束； 4、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费 活动； 5、本人承诺在本人合法权限范围内，促使由董事会或薪酬与考 核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂
承诺方出具承诺名称 承诺的主要内容 6、如公司后续拟实施股权激励,本人承诺在本人合法权限范围 内,促使拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施 的执行情况相挂钩; 7、本人承诺严格履行上述承诺事项,确保公司填补回报措施能 够得到切实履行。如果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行承 诺,本人将按照相关规定履行解释、道歉等相应义务,并同意中 国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构按照其 制定或发布的有关规定、规则,依法对本人作出相关处罚措施或 采取相关监管措施;给公司或者股东造成损失的,本人愿意依法 承担相应补偿责任。 (二)上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人作出的重要承诺 承诺方出具承诺名称 承诺的主要内容 1、本人/本企业保证本次重组的信息披露和申请文件真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对本次交 易申请文件内容的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别 和连带的法律责任; 2、如本次重组所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查 的,在形成调查结论以前,本人/本企业将暂停转让在上市公司 关于所提供资直接及间接拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易 料真实性准确日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会由 性、完整性的承上市公司董事会代向证券交易所和登记结算公司申请锁定:如本 诺函 人/本企业未在两个交易日内提交锁定申请的,本人/本企业同意 上市公 授权上市公司董事会在核实后直接向证券交易所和登记结算公 司控股 司报送本人/本企业的身份信息和账户信息并申请锁定;如上市 股东、 公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人/本企业的 实际控 身份信息和账户信息的,本人/本企业同意授权证券交易所和登 制人及 记结算公司直接锁定本人/本企业在上市公司的相关股份。如调 其一致 查结论发现存在违法违规情节,本人/本企业承诺自愿锁定相关 行动人 股份用于相关投资者赔偿安排。 本人/本企业不存在泄露上市公司本次发行股份及支付现金购买 关于不存在内钰泰半导体南通有限公司的股权并募集配套资金相关内幕信息 幕交易行为的|及利用本次重组相关内幕信息进行内幕交易的情形。 承诺函 如上述陈述不真实,本人/本企业将承担由此给上市公司及其股 东造成的损失。 关于不存在不截至确认函签署之日,本人本企业不存在《中国证券监督管理 得参与任何上委员会关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监 市公司重大资|管的暂行规定》(中国证券监督管理委员会公告201616号)第 产重组情形的十三条规定的情形,即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交 确认函 易被立案调查或者立案侦查的,自立案之日起至责任认定前不得 chin乡 www.cninfocom.cn
27 承诺方 出具承诺名称 承诺的主要内容 钩； 6、如公司后续拟实施股权激励，本人承诺在本人合法权限范围 内，促使拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施 的执行情况相挂钩； 7、本人承诺严格履行上述承诺事项，确保公司填补回报措施能 够得到切实履行。如果本人违反本人所作出的承诺或拒不履行承 诺，本人将按照相关规定履行解释、道歉等相应义务，并同意中 国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构按照其 制定或发布的有关规定、规则，依法对本人作出相关处罚措施或 采取相关监管措施；给公司或者股东造成损失的，本人愿意依法 承担相应补偿责任。 （二）上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人作出的重要承诺 承诺方 出具承诺名称 承诺的主要内容 上 市 公 司 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 及 其 一 致 行动人 关于所提供资 料真实性、准确 性、完整性的承 诺函 1、本人/本企业保证本次重组的信息披露和申请文件真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对本次交 易申请文件内容的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别 和连带的法律责任； 2、如本次重组所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查 的，在形成调查结论以前，本人/本企业将暂停转让在上市公司 直接及间接拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易 日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由 上市公司董事会代向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如本 人/本企业未在两个交易日内提交锁定申请的，本人/本企业同意 授权上市公司董事会在核实后直接向证券交易所和登记结算公 司报送本人/本企业的身份信息和账户信息并申请锁定；如上市 公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人/本企业的 身份信息和账户信息的，本人/本企业同意授权证券交易所和登 记结算公司直接锁定本人/本企业在上市公司的相关股份。如调 查结论发现存在违法违规情节，本人/本企业承诺自愿锁定相关 股份用于相关投资者赔偿安排。 关于不存在内 幕交易行为的 承诺函 本人/本企业不存在泄露上市公司本次发行股份及支付现金购买 钰泰半导体南通有限公司的股权并募集配套资金相关内幕信息 及利用本次重组相关内幕信息进行内幕交易的情形。 如上述陈述不真实，本人/本企业将承担由此给上市公司及其股 东造成的损失。 关于不存在不 得参与任何上 市公司重大资 产重组情形的 确认函 截至确认函签署之日，本人/本企业不存在《中国证券监督管理 委员会关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监 管的暂行规定》（中国证券监督管理委员会公告[2016]16 号）第 十三条规定的情形，即“因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交 易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得
承诺方出具承诺名称 承诺的主要内容 参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或 者司法机关依法追究刑事责任的,上述主体自中国证监会作出行 政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月 内不得参与任何上市公司的重大资产重组”。 本人/本企业在本确认函中所述情况均客观真实,不存在虚假记 载、误导性陈述和重大遗漏,并对其真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 1、不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利益 2、自承诺函出具日至上市公司本次重组完成前,若中国证券监 督管理委员会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管 关于本次重组规定的,且上述承诺不能满足证监会该等规定时,本人/本企业 摊薄即期回报|承诺届时将按照证监会的最新规定出具补充承诺。 采取填补措施 作为填补回报措施相关责任主体之一,本人/本企业若违反上述 的承诺函 承诺或拒不履行上述承诺给上市公司造成损失的,将依法承担补 偿责任,并同意按照证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按 照其制定或发布的有关规定、规则,对本人/本企业作出相关处 罚或采取相关管理措施。 本人/本企业确认,目前尚无减持计划。自上市公司通过本次重 关于本次资产组的首次董事会决议公告日起至本次重组实施完毕期间,如本人 重组期间减持|/本企业存在资金需求等原因,拟减持上市公司股份的,本人/本 计划的承诺函企业将严格按照相关法律法规、规范性文件及深圳证券交易所的 相关规定操作 1、本人/本企业不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或 行政处罚案件 关于无违法违 规行为及诚信/2、本人本企业最近三十六个月内不存在被中国证监会行政处 情况的承诺函|罚,最近十二个月内不存在被证券交易所公开谴责的情形 3、本人/本企业不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査或涉嫌 违法违规正被中国证监会立案调查的情形 1、本人/本企业不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或 上市公 行政处罚案件。 司控股关于无违法违 股东、规及诚信状况|2、本人/本企业最近三十六个月内不存在被中国证监会行政处 实际控的承诺 罚,最近十二个月内不存在被证券交易所公开谴责的情形 制人 3、本人/本企业不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査或涉嫌 违法违规正被中国证监会立案调查的情形。 上市公 1、本次重组前,上市公司控股股东及其一致行动人未控制除上 市公司及其并表附属公司以外的其他企业,上市公司一直在业 股东及关于上市公司务、资产、机构、人员、财务等方面保持独立 其一致独立性的承诺 2、本次重组不存在可能导致上市公司在业务、资产、机构、人 行动人 员、财务等方面丧失独立性的潜在风险;本次重组完成后,上市 公司的控股股东及其一致行动人将继续保证上市公司在业务 chin乡 www.cninfocom.cn
28 承诺方 出具承诺名称 承诺的主要内容 参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或 者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行 政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少 36 个月 内不得参与任何上市公司的重大资产重组”。 本人/本企业在本确认函中所述情况均客观真实，不存在虚假记 载、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 关于本次重组 摊薄即期回报 采取填补措施 的承诺函 1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益； 2、自承诺函出具日至上市公司本次重组完成前，若中国证券监 督管理委员会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管 规定的，且上述承诺不能满足证监会该等规定时，本人/本企业 承诺届时将按照证监会的最新规定出具补充承诺。 作为填补回报措施相关责任主体之一，本人/本企业若违反上述 承诺或拒不履行上述承诺给上市公司造成损失的，将依法承担补 偿责任，并同意按照证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按 照其制定或发布的有关规定、规则，对本人/本企业作出相关处 罚或采取相关管理措施。 关于本次资产 重组期间减持 计划的承诺函 本人/本企业确认，目前尚无减持计划。自上市公司通过本次重 组的首次董事会决议公告日起至本次重组实施完毕期间，如本人 /本企业存在资金需求等原因，拟减持上市公司股份的，本人/本 企业将严格按照相关法律法规、规范性文件及深圳证券交易所的 相关规定操作。 关于无违法违 规行为及诚信 情况的承诺函 1、本人/本企业不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或 行政处罚案件。 2、本人/本企业最近三十六个月内不存在被中国证监会行政处 罚，最近十二个月内不存在被证券交易所公开谴责的情形。 3、本人/本企业不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌 违法违规正被中国证监会立案调查的情形。 上 市 公 司 控 股 股 东 、 实 际 控 制人 关于无违法违 规及诚信状况 的承诺 1、本人/本企业不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或 行政处罚案件。 2、本人/本企业最近三十六个月内不存在被中国证监会行政处 罚，最近十二个月内不存在被证券交易所公开谴责的情形。 3、本人/本企业不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌 违法违规正被中国证监会立案调查的情形。 上 市 公 司 控 股 股 东 及 其 一 致 行动人 关于上市公司 独立性的承诺 1、本次重组前，上市公司控股股东及其一致行动人未控制除上 市公司及其并表附属公司以外的其他企业，上市公司一直在业 务、资产、机构、人员、财务等方面保持独立。 2、本次重组不存在可能导致上市公司在业务、资产、机构、人 员、财务等方面丧失独立性的潜在风险；本次重组完成后，上市 公司的控股股东及其一致行动人将继续保证上市公司在业务、资
承诺方出具承诺名称 承诺的主要内容 产、机构、人员、财务等方面的独立性 本承诺函自签署之日起生效,为不可撤销的法律文件。 (三)交易对方作出的重要承诺 承诺方出具承诺名称 承诺的主要内容 1、本企业/本公司/本人将及时向上市公司提供本次重组相关信 息,并保证所提供的信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,如因提供的信息存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依 法承担包括赔偿责任在内的全部法律责任; 2、本企业/本公司/本人保证所提供的资料均为真实、准确、完 整的原始书面资料或副本资料,资料副本或复印件与原始资料或 原件一致;所有文件的签名、印章均是真实的,该等文件的签署 人业经合法授权并有效签署该文件,不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏:保证已履行了法定的披露和报告义务,不存 在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项;如违反上 述保证,本企业/本公司/本人将依法承担全部法律责任; 关于所提供资|3、如本次重组中本企业/本公司本人所提供或技露的信息涉嫌 性和完整性的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦査或者 承诺函 被中国证券监督管理委员会立案调査的,在形成调查结论以前, 本企业/本公司/本人将不转让届时在上市公司拥有权益的股份 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请 和股票账户相关信息提交上市公司董事会,由上市公司董事会代 交易对 本企业/公司/本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定;如 本企业/本公司/本人未在两个交易日内向上市公司董事会提交 暂停转让的书面申请,本企业/本公司/本人同意授权上市公司董 事会在核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本企业/本 公司/本人的身份信息和账户信息并申请锁定;如上市公司董事 会未能向证券交易所和登记结算公司报送本企业/本公司/本人 的身份信息和账户信息的,本企业/本公司/本人同意授权证券交 易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违 法违规情节,本企业/本公司/本人承诺自愿锁定股份用于相关投 资者赔偿安排。 1、本企业及本企业主要管理人员/本公司及本公司董监高/本人 最近五年内未受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑 事处罚,或存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情 关于最近五年况 无违法违规行2、本企业及本企业主要管理人员/本公司/本人不存在其他损害 为的承诺函投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为 3、本企业及本企业主要管理人员/本公司及本公司董监高/本人 不存在尚未了结的或可预见的与经济纠纷有关的重大民事诉讼、 仲裁或行政处罚案件(与证券市场明显无关的除外)。 chin乡 www.cninfocom.cn
29 承诺方 出具承诺名称 承诺的主要内容 产、机构、人员、财务等方面的独立性。 本承诺函自签署之日起生效，为不可撤销的法律文件。 （三）交易对方作出的重要承诺 承诺方 出具承诺名称 承诺的主要内容 交 易 对 方 关于所提供资 料真实性、准确 性和完整性的 承诺函 1、本企业/本公司/本人将及时向上市公司提供本次重组相关信 息，并保证所提供的信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，如因提供的信息存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依 法承担包括赔偿责任在内的全部法律责任； 2、本企业/本公司/本人保证所提供的资料均为真实、准确、完 整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与原始资料或 原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，该等文件的签署 人业经合法授权并有效签署该文件，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏；保证已履行了法定的披露和报告义务，不存 在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；如违反上 述保证，本企业/本公司/本人将依法承担全部法律责任； 3、如本次重组中本企业/本公司/本人所提供或披露的信息涉嫌 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者 被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前， 本企业/本公司/本人将不转让届时在上市公司拥有权益的股份， 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请 和股票账户相关信息提交上市公司董事会，由上市公司董事会代 本企业/本公司/本人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如 本企业/本公司/本人未在两个交易日内向上市公司董事会提交 暂停转让的书面申请，本企业/本公司/本人同意授权上市公司董 事会在核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本企业/本 公司/本人的身份信息和账户信息并申请锁定；如上市公司董事 会未能向证券交易所和登记结算公司报送本企业/本公司/本人 的身份信息和账户信息的，本企业/本公司/本人同意授权证券交 易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违 法违规情节，本企业/本公司/本人承诺自愿锁定股份用于相关投 资者赔偿安排。 关于最近五年 无违法违规行 为的承诺函 1、本企业及本企业主要管理人员/本公司及本公司董监高/本人 最近五年内未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑 事处罚，或存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁情 况； 2、本企业及本企业主要管理人员/本公司/本人不存在其他损害 投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为； 3、本企业及本企业主要管理人员/本公司及本公司董监高/本人 不存在尚未了结的或可预见的与经济纠纷有关的重大民事诉讼、 仲裁或行政处罚案件（与证券市场明显无关的除外）