光明乳业股份有限公司2016年年度报告.pdf_P21-P25

2016年年度报告第五节重要事项普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用根据中国证监会、上海证券交易所关于分红的相关规定,公司2012年度股东大会审议通过了《关于修改公司章程的提案》,对公司利润分配政策相关条款进行修订(详见2013年4月20日上海证券交易所网站ww.sse. com. cn相关公告) 根据中国证监会2014年10月20日发布的《上市公司章程指引(2014年修订)》、《上市公司股东大会规则(2014年修订)》,以及2013年11月30日发布的《上市公司监管指引第3 号—上市公司现金分红》的相关规定,公司2014年度股东大会审议通过了《关于修改公司章程的提案》,对公司利润分配政策相关条款进行修订,进一步明确公司应优先采用现金分红的利润分配方式(详见2015年4月18日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站ww.sse. com. cn相关公告)。公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改公司章程的提案》及《关于制定利润分配政策及未来三年(2015-2017)股东回报规划的提案》,进一步明确公司应在保持盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提条件下,积极采取现金方式分配股利(详见2015年8月15日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站ww.sse.com.cn相关公告)。根据中国证监会、上海证券交易所关于分红的相关规定,公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改章程的提案》,对公司利润分配政策相关条款进行修订(详见2016年8月 17日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 wWw.sse.com.cn相关公告) 根据公司《章程》的规定,2015年度股东大会审议通过2015年度利润分配方案。2016年6 月公司实施利润分配方案,以2015年末总股本1,230,636,739股为基数,每10股派现金红利1.2 元(含税),合计派发现金红利147,676,409元。股权登记日:2016年6月27日,除息日:2016 年6月28日,现金红利发放日:2016年6月28日。 (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位:元币种:人民币分红年度合并占合并报表中分红每10股送每10股派1每10般转/现金分红的报表中归属于归属于上市公年度红股数息数(元) (股) (含税)/增数(股) 数额上市公司普通司普通股股东 (含税)股股东的净利的净利润的比 2016年 0184,595,511563,185,365 32.78 2015年 1.2 0147,676,409418,329,950 35.30 2014年 0344578,287567,919,811 60.67 (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况口适用√不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划口适用√不适用

2016 年年度报告 21 / 154 第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用根据中国证监会、上海证券交易所关于分红的相关规定，公司 2012 年度股东大会审议通过了《关于修改公司章程的提案》，对公司利润分配政策相关条款进行修订（详见 2013 年 4 月 20 日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告）。根据中国证监会 2014 年 10 月 20 日发布的《上市公司章程指引（2014 年修订）》、《上市公司股东大会规则（2014 年修订）》，以及 2013 年 11 月 30 日发布的《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》的相关规定,公司 2014 年度股东大会审议通过了《关于修改公司章程的提案》，对公司利润分配政策相关条款进行修订，进一步明确公司应优先采用现金分红的利润分配方式（详见 2015 年 4 月 18 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告）。公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改公司章程的提案》及《关于制定利润分配政策及未来三年（2015-2017）股东回报规划的提案》，进一步明确公司应在保持盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提条件下，积极采取现金方式分配股利（详见 2015 年 8 月 15 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告）。根据中国证监会、上海证券交易所关于分红的相关规定，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改章程的提案》，对公司利润分配政策相关条款进行修订（详见 2016 年 8 月 17 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 相关公告）。根据公司《章程》的规定，2015 年度股东大会审议通过 2015 年度利润分配方案。2016 年 6 月公司实施利润分配方案，以 2015 年末总股本 1,230,636,739 股为基数，每 10 股派现金红利 1.2 元（含税），合计派发现金红利 147,676,409 元。股权登记日：2016 年 6 月 27 日，除息日：2016 年 6 月 28 日，现金红利发放日：2016 年 6 月 28 日。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币分红年度每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元) （含税）每 10 股转增数（股）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) 2016 年 0 1.5 0 184,595,511 563,185,365 32.78 2015 年 0 1.2 0 147,676,409 418,329,950 35.30 2014 年 0 2.8 0 344,578,287 567,919,811 60.67 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用

2016 年年度报告 22 / 154 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划与股权激励相关的承诺股份限售梁永平、罗海、沈伟平、沈小燕、李柯 1、在限制性股票解锁后，继续按照法律法规，监管机构的规章和规定，以及激励计划与授予协议的规定或约定，合法处置已解锁的限制性股票。2、在本人担任公司董事、高级管理人员（总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监）期间，以及辞任上述职务之日起 6 个月内不出售本人持有的本公司股票（包括以获售限制性股票以外的方式取得的本公司股票）。 2013 年 1 月 29 日起长期有效否是不适用不适用注：沈小燕女士关于股份限售的承诺自 2014 年 9 月 26 日起长期有效。李柯女士已于 2016 年 9 月 6 日辞去公司副总经理职务。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用

2016年年度报告 2016年12月,公司下属子公司上海领鲜物流有限公司收到上海市物价局出具的《行政处罚决定书》(第2520160030号)(详见2016年12月31日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的相关公告) 除上述情况外上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人不存在处罚及整改情况十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明口适用√不适用报告期内,公司控股股东诚信经营,不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信状况十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ()相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用事项概述查询索引 A股限制性股票激励计划(二期)详见2014年12月25日,刊登于《中国证券报》、《上海证限制性股票授予完成券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的《关于A股限制性股票激励计划(二期)授予结果的公告》。 2016年度,A股限制性股票激励计划(二期)摊销激励成本5,634,577元。 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况口适用√不适用其他说明口适用√不适用员工持股计划情况口适用√不适用其他激励措施口适用√不适用十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、重大关联交易情况表单位币种:人民币关联交易方关联交易类关联交易内容关联交易定价原关联交易金额额的比例(9) 占同类交易金光明食品集团及其下属公司|品购买糖采购根据董事会决议按协议价执行 195,782,858 64.32 及其下属公司/商品购买包装材料采购根据董事会决议光明食品集团 205,270.583 10.57 按协议价执行根据董事会决议17101,34 及其下属公司商品购买畜牧产品采购按协议价执行 5.28 24/154

2016 年年度报告 24 / 154 2016 年 12 月，公司下属子公司上海领鲜物流有限公司收到上海市物价局出具的《行政处罚决定书》（第 2520160030 号）（详见 2016 年 12 月 31 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的相关公告）。除上述情况外上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人不存在处罚及整改情况。十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用报告期内，公司控股股东诚信经营，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信状况。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用事项概述查询索引 A 股限制性股票激励计划（二期）限制性股票授予完成详见 2014 年 12 月 25 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站的《关于 A 股限制性股票激励计划（二期）授予结果的公告》。 2016 年度，A 股限制性股票激励计划（二期）摊销激励成本 5,634,577 元。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、重大关联交易情况表单位：元币种：人民币关联交易方关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易金额占同类交易金额的比例(%) 光明食品集团及其下属公司商品购买糖采购根据董事会决议按协议价执行 195,782,858 64.32 光明食品集团及其下属公司商品购买包装材料采购根据董事会决议按协议价执行 205,270,583 10.57 光明食品集团及其下属公司商品购买畜牧产品采购根据董事会决议按协议价执行 176,101,134 5.28

2016 年年度报告 25 / 154 光明食品集团及其下属公司商品购买其他原材料采购根据董事会决议按协议价执行 50,591,926 2.25 光明食品集团及其下属公司商品销售乳制品销售根据董事会决议按协议价执行 308,874,250 1.73 光明食品集团及其下属公司商品销售畜牧产品销售根据董事会决议按协议价执行 4,735,750 0.24 光明食品集团及其下属公司租赁支付租金根据董事会决议按协议价执行 53,341,924 19.24 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引收购上海梅林正广和股份有限公司全资子公司上海鼎牛饲料有限公司 100%股权、收购上海梅林正广和股份有限公司全资子公司上海奶牛研究所有限公司 100%股权、收购上海梅林正广和股份有限公司全资子公司上海乳品培训研究中心有限公司 100%股权详见 2016 年 12 月 27 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用