光明乳业股份有限公司2016年年度报告.pdf_P26-P30

2016年年度报告 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项口适用√不适用 (五)其他适用口不适用 2016年4月,为避免同业竞争,光明乳业国际与光明食品国际及光明食品新加坡控股私人有限公司重新签订《关于 BRIGHT F0 OD SINGAPORE INVESTMENT及其下属企业之托管协议》,托管具体内容详见本节托管情况(详见2016年3月17日、3月19日、4月2日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关联交易公告》、《关联交易补充公告》、《2016年第一次临时股东大会决议公告》及相关公告) 2016年8月16日,公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于签订<金融服务框架协议>的提案》。为进一步拓宽融资管道,降低融资成本,本公司与光明食品集团财务有限公司光明食品集团签订《金融服务框架协议》。根据《金融服务框架协议》,光明食品集团财务有限公司向本公司及本公司下属子公司提供金融服务(详见2016年7月30日、8月6日、8月17日上海证券交易所网站上的《关联交易公告》、《2016年第二次临时股东大会会议资料》、《2016 年第二次临时股东大会决议公告》及相关公告)。2016年12月31日,本公司银行存款余额中有 260,784,063元人民币存放于光明食品集团财务有限公司。2016年度,本公司存放于光明食品集团财务有限公司款项利息收入为890,822元人民币。十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 √适用口不适用单位:万元币种:人民币委托方名称受托方名托管资产托管起始托管终托管托管收益确定/托管收是否益对公关联关联称情况日止日收益据司影响|交易关系光明食品国际有光明乳业ight2015年32016年10,000《光明食品国际收取托是母公司的全限公司、国际投资|Food 有限公司及光明管费用资子公司光明食品新加坡有限公司| ngapoi 食品新加坡控股控股私人有限公私人有限公司与司 Investme 光明乳业国际投 nt及其所资有限公司关于有下属企 BRIGHT FOOD 业股权 SINGAPORE INVESTMENT及其下属企业之托管协议》 2、承包情况口适用√不适用 3、租赁情况口适用√不适用 26/154

2016 年年度报告 26 / 154 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 √适用 □不适用 2016 年 4 月，为避免同业竞争，光明乳业国际与光明食品国际及光明食品新加坡控股私人有限公司重新签订《关于 BRIGHT FOOD SINGAPORE INVESTMENT 及其下属企业之托管协议》,托管具体内容详见本节托管情况（详见 2016 年 3 月 17 日、3 月 19 日、4 月 2 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关联交易公告》、《关联交易补充公告》、《2016 年第一次临时股东大会决议公告》及相关公告）。 2016 年 8 月 16 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于签订<金融服务框架协议>的提案》。为进一步拓宽融资管道，降低融资成本，本公司与光明食品集团财务有限公司、光明食品集团签订《金融服务框架协议》。根据《金融服务框架协议》，光明食品集团财务有限公司向本公司及本公司下属子公司提供金融服务(详见 2016 年 7 月 30 日、8 月 6 日、8 月 17 日上海证券交易所网站上的《关联交易公告》、《2016 年第二次临时股东大会会议资料》、《2016 年第二次临时股东大会决议公告》及相关公告)。2016 年 12 月 31 日，本公司银行存款余额中有 1,260,784,063 元人民币存放于光明食品集团财务有限公司。2016 年度，本公司存放于光明食品集团财务有限公司款项利息收入为 890,822 元人民币。十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币委托方名称受托方名称托管资产情况托管起始日托管终止日托管收益托管收益确定依据托管收益对公司影响是否关联交易关联关系光明食品国际有限公司、光明食品新加坡控股私人有限公司光明乳业国际投资有限公司 Bright Food Singapor e Investme nt及其所有下属企业股权/ 权益 2015年3 月31日 2016年 12月31 日 10,000 《光明食品国际有限公司及光明食品新加坡控股私人有限公司与光明乳业国际投资有限公司关于 BRIGHT FOOD SINGAPORE INVESTMENT 及其下属企业之托管协议》收取托管费用是母公司的全资子公司 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用

2016 年年度报告 27 / 154 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） - 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） - 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 443,968,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 443,968,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 443,968,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 8.89 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） - 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） - 上述三项担保金额合计（C+D+E） - 未到期担保可能承担连带清偿责任说明无担保情况说明无 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 2016 年 1 月 11 日，公司发布了《关于申请延期提交非公开发行股票申请文件反馈意见书面回复的公告》，披露延期回复的具体情况(详见 2016 年 1 月 11 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2016 年 2 月 29 日，公司召开第五届董事会第四十二次会议，会议审议通过了《关于终止非公开发行 A 股股票事项的议案》（详见 2016 年 3 月 1 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于终止非公开发行 A 股股票暨公司股票复牌的公告》）

2016年年度报告 2016年7月28日,公司召开第六届董事会第二次会议,修订《信息披露事务管理制度》、《总经理工作细则》等制度(详见2016年7月30日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2016年8月16日,公司召开2016年第二次临时股东大会,会议审议通过了《关于修改董事会议事规则的提案》、《关于修改章程的提案》、《2016年度日常关联交易预计的提案》、《关于签订<金融服务框架协议>的提案》(详见2016年8月17日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告) 2016年8月26日,公司召开第六届董事会第三次会议,会议审议通过了《关于光明乳业国际投资有限公司借款及担保的议案》等相关议案(详见2016年8月30日,刊登于《中国证券报》《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2016年9月14日,公司召开第六届董事会第四次会议,会议审议通过了《关于参与新西兰新莱特乳业有限公司配股増资项目的议案》,同意公司参与下属子公司新西兰新莱特配股增资项目(详见2016年9月19日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《第六届董事会第四次会议决议公告》 2016年10月17日,公司接到新西兰新莱特通知,配股增资项目己完成(详见2016年10月 18日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《重大事项进展公告》)。 2016年11月28日,公司接到控股股东光明食品集团《关于增持光明乳业股份有限公司股份计划实施结果的通知》,自2015年11月27日益民集团首次增持本公司股份之日起至2016年11 月26日本次增持计划实施期限届满,光明食品集团下属子公司益民集团共计投入人民币约1,976 万元,通过上海证券交易所交易系统累计增持本公司股份1,350,724股,占本公司总股本的0.110% (详见2016年11月29日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于控股股东增持股份计划实施结果的公告》)。十七、积极履行社会责任的工作情况 ()上市公司扶贫工作情况口适用√不适用 (二)社会责任工作情况 √适用口不适用公司编制并披露了《2016年度履行社会责任的报告》,详见2017年3月28日上海证券交易所网站www.sse.com.cn (三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 √适用口不适用 2016年企业单位环境信息表排放浓度/执行标准单位名称主要污|排放加式/(单位:水(单位:标排放量核定的排放总量染物水mgL、|(单位: 口数量和分布情况气况吨) COD连续排放 500无L66991825污水排放口1个, NH1N连续排放 4.26125 ≤40[无106166 146位于厂区内的污光明乳业股SO2连续排放 100无水处理站;雨水排份有限公司放口4个,位于厂华东中心工燃气锅区内:烟气排放口 NOx 连续排放定排放总4个,位于锅炉房:臭气排放口1 个,位于污水处理 28/154

2016 年年度报告 28 / 154 2016 年 7 月 28 日,公司召开第六届董事会第二次会议,修订《信息披露事务管理制度》、《总经理工作细则》等制度（详见 2016 年 7 月 30 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2016 年 8 月 16 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会,会议审议通过了《关于修改董事会议事规则的提案》、《关于修改章程的提案》、《2016 年度日常关联交易预计的提案》、《关于签订<金融服务框架协议>的提案》（详见 2016 年 8 月 17 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2016 年 8 月 26 日,公司召开第六届董事会第三次会议,会议审议通过了《关于光明乳业国际投资有限公司借款及担保的议案》等相关议案（详见 2016 年 8 月 30 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2016年9月14日，公司召开第六届董事会第四次会议,会议审议通过了《关于参与新西兰新莱特乳业有限公司配股增资项目的议案》,同意公司参与下属子公司新西兰新莱特配股增资项目（详见2016年9月19日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《第六届董事会第四次会议决议公告》）。 2016 年 10 月 17 日，公司接到新西兰新莱特通知，配股增资项目已完成（详见 2016 年 10 月 18 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《重大事项进展公告》）。 2016 年 11 月 28 日，公司接到控股股东光明食品集团《关于增持光明乳业股份有限公司股份计划实施结果的通知》，自 2015 年 11 月 27 日益民集团首次增持本公司股份之日起至 2016 年 11 月 26 日本次增持计划实施期限届满，光明食品集团下属子公司益民集团共计投入人民币约 1,976 万元，通过上海证券交易所交易系统累计增持本公司股份 1,350,724 股，占本公司总股本的 0.110％（详见 2016 年 11 月 29 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的《关于控股股东增持股份计划实施结果的公告》）。十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用公司编制并披露了《2016 年度履行社会责任的报告》，详见 2017 年 3 月 28 日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 2016 年企业单位环境信息表单位名称主要污染物排放方式排放浓度（单位：水 mg/L 、气 mg/m3）执行标准值（单位：水 mg/L、气 mg/m3）超标情况排放量 (单位：吨）核定的排放总量 (单位：吨）排放口数量和分布情况光明乳业股份有限公司华东中心工厂 COD 连续排放 39.775 ≤500 无 66.996 1825 污水排放口 1 个，位于厂区内的污水处理站;雨水排放口 4 个，位于厂区内；烟气排放口 4 个，位于锅炉房；臭气排放口 1 个，位于污水处理站。 NH3 -N 连续排放 4.26125 ≤40 无 10.6166 146 SO2 连续排放 3 ≤100 无燃气锅炉，未核定排放总量。 NOX 连续排放 2 ≤150 无

2016 年年度报告 29 / 154 单位名称主要污染物排放方式排放浓度（单位：水 mg/L 、气 mg/m3）执行标准值（单位：水 mg/L、气 mg/m3）超标情况排放量 (单位：吨）核定的排放总量 (单位：吨）排放口数量和分布情况光明乳业（德州）有限公司 COD 连续排放 50-400 ≤400 无 34 34.25 废水排放口 1 个，废气排放口 3 个，位于厂区内。 NH3 -N 连续排放 0.4 ≤6 无 2.4 4 SO2 连续排放 30 ≤100 无燃气锅炉，未核定排放总量。 NOX 连续排放 335 ≤400 无黑龙江光明佳原乳品有限公司 COD 连续排放 35.1 ≤100 无 1.8954 8.34 废水排放口 1 个，废气排放口 1 个，位于厂区内。 NH3 -N 连续排放 2.6 ≤15 无 0.1404 0.68 SO2 连续排放 86 ≤900 无 1.67 37.74 NOX 连续排放 228 ≤400 无 4.44 21.76 光明乳业（泾阳）有限公司 COD 连续排放 35.2 ≤50 无 7.16 10.72 废水排放口 1 个，废气排放口 2 个，位于厂区内。 NH3 -N 连续排放 0.047 ≤12 无 0.0526 2.57 SO2 连续排放 3 ≤100 无燃气锅炉，未核定排放总量。 NOX 连续排放 170 ≤400 无武汉光明乳品有限公司 COD 连续排放 20.4 ≤100 无 6.12 9.06 废水排放口 1 个，废气排放口 1 个，位于厂区内。 NH3 -N 连续排放 0.346 ≤15 无 0.1038 1.65 SO2 间歇排放 124 ≤400 无 5.12 23.94 NOX 间歇排放 181 ≤400 无无规定上述工厂防治污染设施的建设和运行皆严格按“三同时”投产正常运行 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用