东方日升新能源股份有限公司2019年年度报告全文.pdf_P31-P35

东方日升新能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 伏发电项目承诺投资项目小计 -- 320,000 319,028.06 44,740.8 2 287,257.95 -- -- 25,200.1 46,626.13 -- -- 超募资金投向无合计 -- 320,000 319,028.06 44,740.8 2 287,257.95 -- -- 25,200.1 46,626.13 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）池州市 80MW 集中式光伏发电项目原承诺投资金额 54,000.00 万元，截至 2019 年 12 月 31 日实际投资 22,044.71 万元，占承诺投资金额的 40.82%，已投资工程于 2017 年 6 月 27 日竣工，该项目承诺效益按实际投资额占承诺投资额的比例乘以原承诺效益计算得出。截至到 2019 年 12 月 31 日暂未申请到政府补贴，造成实际收益低于预期收益。项目可行性发生重大变化的情况说明根据国家能源局于 2018 年 5 月 31 日发布的《关于 2018 年光伏发电有关事项的通知》中的最新政策，公司预计若对内蒙古 150MW 集中式光伏发电项目、池州市 80MW 集中式光伏发电项目继续投资，预期收益将降低。墨西哥杜兰戈州 100MW 集中式光伏发电项目，鉴于当地电网公司以竞价招标方式购电，导致市场电价持续走低，若继续推进该项目投资，预期收益将降低。超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况适用以前年度发生因公司募投项目变更，故募投项目实施地点发生变化。募集资金投资项目实施方式调整情况适用以前年度发生根据预期收益的变化，公司已将内蒙古 150MW 集中式光伏发电项目、池州市 80MW 集中式光伏发电项目（部分变更）、墨西哥杜兰戈州 100MW 集中式光伏发电项目项目变更为澳洲昆士兰州 121.5MW 光伏电站项目、越南 Tasco Thuan Nam 19 61MW 光伏项目、哈萨克斯坦 Gulshat 40MW 光伏电站项目、高邮振兴新能源科技有限公司高邮市 100MW 鱼塘水面光伏电站、宁夏旭宁新能源科技有限公司 30MW 光伏电站、杭州海康威视电子有限公司

东方日升新能源股份有限公司2019年年度报告全文 5l6MW屋顶分布式光伏发电项目、宁波吉泰89Mw屋顶分布式光伏发电项目、宁波吉泰0.3MW屋顶分布式光伏发电项目、义乌杭泰光伏发电有限公司4.1028MW分布式光伏发电项目、浙江恒伟乐家置业有限公司156MW 分布式光伏发电项目、浙江省诸暨新农都实业发展有限公司16MW分布式光伏发电项目、宁波吴阳新材料科技有公司8MW项目分布式光伏发电项目和神光神木30MW光伏电站。上述议案均己由公司第二届董事会第五九次会议、第二届监事会第四十二次会议及2018年第二次临时股东大会审议通过;同时保荐机构认为:公司次变更募集资金用途事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事已发表了同意意见,且公司将就此召开股东大会进行审议,履行程序完备、合规。本次募集资金用途变更符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运l 作指引》等相关规定,符合股东和广大投资者利益。本次募集资金项目变更符合公司实际情况,有利于公司长远发展,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形,未违反中国证监会、深圳证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定。2020年1月22日,公司第二届董事会第八十四次会议、第二届监事会第五九次会议及2020第一次股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目结项、终止并将节余募集资金永久补充; 资金的议案》。上述募投项目合计节余资金(含利息收入扣除手续费净额)32,79305万元(具体以转账日金额为准)永久补充流动资金,用于公司生产经营活动。集资P017年4月12日,经公司第二届董事会第四十七次会议,第二届监事会第三十三次会议审议通过《东方日升靥投资使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案,截至2017年3月31日,公司自筹资金预先投入宁波项目先市宁海县蛇蜡涂9AW渔光互补光伏发电项目,浙江省宁海县87MW分布式光伏发电项目款合计人民币32131 期投入万元,公司使用募集资金对预先投入的部分募投项目自筹资金进行置换,经大华会计师事务所(特殊普通合伙) 置换对本公司截至2017年3月31日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核,出具了大华核字 017020号《东方日升新能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》;并通过保料机构核查,于2017年4月12日发布了公告编号为2017023的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹金的公告》。 017年5月12日,经公司第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三十六次会议审议通过《东方日升关使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司使用部分闲置募集资金50000元暂时补充流动资金使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。2018年4月23日,公司已将暂时补充流动资金的5000万元用闲置部归还至公司募集资金专户,并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人,208年4月24日公集资同第二届董事会第五十六次会议、第二届监事会第四十次会议审议通过了《东方日升关于使用部分闲置募集资金金暂时图时补充流动资金的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金1000元暂时补充流动资金,使用期限自董事补充流批准之日起不超过12个月。截止2019年4月4日,公司已将暂时补充流动资金的1000元全部归还至公司动资金藤集资金专户,并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2019年4月7日,经公司第二届蓟会第七十二次会议、第二届监事会第五十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金议案》,公司使用部分闲置募集资金30,000万元暂时补充流动资金,使用期限自董事会批准之日起不超过12 。2020年1月14日,公司已将暂时补充流动资金的300元归还至公司募集资金专户,并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此,公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的募集资金全部归还完毕。截止2019年12月31日,公司用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为30,000万元项目实适用施出现募集资P020年1月22日,公司第二届董事会第八十四次会议、第二届监事会第五十九次会议审议通过了《关于募集资结余金投资项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案,并于2020年2月11日通过2020年第一次的金额临时股东大会的审议。上述募投项目合计节余资金(含利息收入扣除手续费净额)3279305万元永久补充流动资因,用于公司生产经营活动,公司已于203月18日对5个募集资金账户注销完成 chin乡 www.cninfocom.cn

东方日升新能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 5.516MW 屋顶分布式光伏发电项目、宁波吉泰 8.9MW 屋顶分布式光伏发电项目、宁波吉泰 0.32MW 屋顶分布式光伏发电项目、义乌杭泰光伏发电有限公司 4.1028MW 分布式光伏发电项目、浙江恒伟乐家置业有限公司 1.56MW 分布式光伏发电项目、浙江省诸暨新农都实业发展有限公司 1.6MW 分布式光伏发电项目、宁波昊阳新材料科技有限公司 8.9MW 项目分布式光伏发电项目和神光神木 30MW 光伏电站。上述议案均已由公司第二届董事会第五十九次会议、第二届监事会第四十二次会议及 2018 年第二次临时股东大会审议通过；同时保荐机构认为：公司本次变更募集资金用途事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了同意意见，且公司将就此召开股东大会进行审议，履行程序完备、合规。本次募集资金用途变更符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，符合股东和广大投资者利益。本次募集资金项目变更符合公司实际情况，有利于公司长远发展，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，未违反中国证监会、深圳证券交易所及公司关于上市公司募集资金使用的有关规定。 2020 年 1 月 22 日，公司第二届董事会第八十四次会议、第二届监事会第五十九次会议及 2020 第一次股东大会审议通过了《关于募集资金投资项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。上述募投项目合计节余资金（含利息收入扣除手续费净额）32,793.05 万元（具体以转账日金额为准）永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。募集资金投资项目先期投入及置换情况适用 2017 年 4 月 12 日，经公司第二届董事会第四十七次会议、第二届监事会第三十三次会议审议通过《东方日升关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，截至 2017 年 3 月 31 日，公司自筹资金预先投入宁波市宁海县蛇蟠涂99MW渔光互补光伏发电项目、浙江省宁海县8.7MW分布式光伏发电项目款合计人民币32,173.18 万元，公司使用募集资金对预先投入的部分募投项目自筹资金进行置换，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司截至 2017 年 3 月 31 日以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，出具了大华核字 [2017]002101 号《东方日升新能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》;并通过保荐机构核查，于 2017 年 4 月 12 日发布了公告编号为 2017-023 的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用 2017 年 5 月 12 日，经公司第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三十六次会议审议通过《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。 2018 年 4 月 23 日，公司已将暂时补充流动资金的 50,000 万元全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2018 年 4 月 24 日公司第二届董事会第五十六次会议、第二届监事会第四十次会议审议通过了《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 100,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。截止 2019 年 4 月 4 日，公司已将暂时补充流动资金的 100,000 万元全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2019 年 4 月 7 日，经公司第二届董事会第七十二次会议、第二届监事会第五十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 30,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。2020 年 1 月 14 日，公司已将暂时补充流动资金的 30,000 万元归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。至此，公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的募集资金全部归还完毕。截止 2019 年 12 月 31 日，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 30,000 万元。项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用 2020 年 1 月 22 日，公司第二届董事会第八十四次会议、第二届监事会第五十九次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项、终止并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，并于 2020 年 2 月 11 日通过 2020 年第一次临时股东大会的审议。上述募投项目合计节余资金（含利息收入扣除手续费净额）32,793.05 万元永久补充流动资金，用于公司生产经营活动。公司已于 2020 年 3 月 18 日对 5 个募集资金账户注销完成

东方日升新能源股份有限公司2019年年度报告全文募投项目实施过程中,公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金,根据项目规划结合实际市场凊况,严格执行预算管理,在确保募投项目质量的前提下,本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金,加强项建设各个环节费用的控制、监督和管理,合理降低了成本,节约了部分募集资金。此外,因光伏电站建设、验攸、质保周期较长等因素存在部分尚未支付的质保金,公司后期将以自有资金支付。 017年5月12日,经公司第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三十六次会议审议通过《东方日升关使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》公司使用部分闲置募集资金500元时补充流动资金使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。2018年4月23日,公司已将暂时补充流动资金的5000万元尚未使部归还至公司募集资金专户,并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人.2018年4月24日公用的募同第二届董事会第五十六次会议、第二届监事会第四十次会议审议通过了《东方日升关于使用部分闲置募集资金集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用部分闲置募集资金1000万元暂时补充流动资金,使用期限自董事用途及批准之日起不超过12个月。截止2019年4月4日,公司已将暂时补充流动资金的100元全部归还至公司去向募集资金专户,并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2019年4月7日,经公司第二届事会第七十二次会议、第二届监事会第五十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资的议案》,公司使用部分闲置募集资金300元智时补充流动资金,使用期限自董事会批准之日起不超过12 金使用伋披露中存在的问题或其他 (3)募集资金变更项目情况 √适用口不适用单位:万元变更后的项变更后项目截至期末实截至期末投项目达到预变更后的项对应的原承本报告期实本报告期实是否达到预目可行性是诺项目拟投入募集资金总额1/投入金刻际累计投入资进度定可使用状现的效益计效益否发生重大金额(2)|(3=(2)(1)态日期变化池州市 80MW集中式光伏发电顷项目、内蒙澳洲昆士兰古150MW 121.5Mw集中式光伏不适用光伏电站项俊发电项目 672110228.9512767,110210009 墨西哥杜兰戊州 l00MW集中式光伏发电项目 chin乡 www.cninfocom.cn

东方日升新能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管理，在确保募投项目质量的前提下，本着合理、有效、谨慎的原则使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金。此外，因光伏电站建设、验收、质保周期较长等因素存在部分尚未支付的质保金，公司后期将以自有资金支付。尚未使用的募集资金用途及去向 2017 年 5 月 12 日，经公司第二届董事会第五十次会议、第二届监事会第三十六次会议审议通过《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 50,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。 2018 年 4 月 23 日，公司已将暂时补充流动资金的 50,000 万元全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2018 年 4 月 24 日公司第二届董事会第五十六次会议、第二届监事会第四十次会议审议通过了《东方日升关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 100,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。截止 2019 年 4 月 4 日，公司已将暂时补充流动资金的 100,000 万元全部归还至公司募集资金专户，并将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。2019 年 4 月 7 日，经公司第二届董事会第七十二次会议、第二届监事会第五十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 30,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无（3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用单位：万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额(1) 本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2) 截至期末投资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化澳洲昆士兰州 121.5MW 光伏电站项目池州市 80MW 集中式光伏发电项目、内蒙古 150MW 集中式光伏发电项目、墨西哥杜兰戈州 100MW 集中式光伏发电项目 67,211.02 28,951.27 67,211.02 100.00% 不适用否