东北电气发展股份有限公司2018年年度报告

东北电气发展股份有限公司2018年年度报告全文 东北电气发展股份有限公司 2018年年度报告 2019年03月

东北电气发展股份有限公司 2018 年年度报告全文 1 东北电气发展股份有限公司 2018 年年度报告 2019 年 03 月

东北电气发展股份有限公司2018年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人李铁、主管会计工作负责人王凯及会计机构负责人(会计主管人 员)邢力文声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2018年度财务报告出具了带强 调事项段的无保留意见的审计报告。本公司董事会、监事会对相关事项出具了 专项说明,请投资者注意阅读 公司已在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部 分,对可能面临的风险及采取的措施进行了描述,敬请投资者查阅。 鉴于公司2016年度、2017年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值, 且2017年年末净资产为负值,公司A股股票已于2018年4月被深圳证券交易 所实施退市风险警示。根据瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的2018年 《审计报告》,公司2018年度经审计的净利润、期末净资产均为正值,且不存 在《深圳证券交易所股票上市规则》规定的其他需要实行退市风险警示或其他 风险警示的情形,公司后续将向深圳证券交易所提交撒销A股股票退市风险警 示的申请。该事项尚须经深圳证券交易所核准。 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本

东北电气发展股份有限公司 2018 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人李铁、主管会计工作负责人王凯及会计机构负责人(会计主管人 员)邢力文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度财务报告出具了带强 调事项段的无保留意见的审计报告。本公司董事会、监事会对相关事项出具了 专项说明，请投资者注意阅读。 公司已在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“公司未来发展的展望”部 分，对可能面临的风险及采取的措施进行了描述，敬请投资者查阅。 鉴于公司 2016 年度、2017 年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值， 且 2017 年年末净资产为负值，公司 A 股股票已于 2018 年 4 月被深圳证券交易 所实施退市风险警示。根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2018 年 《审计报告》，公司 2018 年度经审计的净利润、期末净资产均为正值，且不存 在《深圳证券交易所股票上市规则》规定的其他需要实行退市风险警示或其他 风险警示的情形，公司后续将向深圳证券交易所提交撤销 A 股股票退市风险警 示的申请。该事项尚须经深圳证券交易所核准。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本

东北电气发展股份有限公司2018年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 第五节重要事项… 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 .19 第十二节备查文件目录 113

东北电气发展股份有限公司 2018 年年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2 第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................................................................................................5 第三节 公司业务概要...........................................................................................................................................................................9 第四节 经营情况讨论与分析 .............................................................................................................................................................10 第五节 重要事项.................................................................................................................................................................................25 第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................................................................................................46 第七节 优先股相关情况 .....................................................................................................................................................................52 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..............................................................................................................................53 第九节 公司治理.................................................................................................................................................................................63 第十节 公司债券相关情况 .................................................................................................................................................................70 第十一节 财务报告.............................................................................................................................................................................19 第十二节 备查文件目录 ...................................................................................................................................................................113

东北电气发展股份有限公司2018年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 深交所 指深圳证券交易所 香港联交所 指香港联合交易所 北京海鸿源 指北京海鸿源投资管理有限公司,公司大股东 东北电气、公司、本公司、上市公司 指东北电气发展股份有限公司 新东北电气(锦州)电力电容器有限公司,原公司子公司,2018年 新锦容、子公司新锦容 12月己出售。 海南唐苑 指海南唐苑科技有限公司,公司子公司 江苏迪盛 指江苏迪盛四联新能源投资有限公司 海航酒店(香港) 指海航酒店集团(香港)有限公司,公司关联方 海航集团 指海航集团有限公司公司关联方 东莞御景湾 指东莞御景湾酒店,公司其他关联方 天津中心 指海航天津中心发展有限公司,公司关联方 海南国商 指海南国商酒店管理有限公司,公司关联方 儋州新天地 指儋州海航新天地酒店有限公司,公司关联方 杭州花港 指|杭州花港海航度假酒店有限公司,公司关联方 亚太国际 指亚太国际会议中心有限公司,公司关联方 南通汇酒店 指云南通汇酒店管理有限公司,公司关联方 吉林省旅游集团 指吉林省旅游集团有限责任公司,公司关联方 上海驿舟 指上海驿舟投资管理有限公司,公司关联方 安靠光热 指江苏安靠光热发电系统科技有限公司,重大资产出售交易对方 阜新母线 指阜新封闭母线有限责任公司,公司子公司 成都电力 指东北电气(成都)电力工程设计有限公司,公司子公司

东北电气发展股份有限公司 2018 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 香港联交所 指 香港联合交易所 北京海鸿源 指 北京海鸿源投资管理有限公司，公司大股东 东北电气、公司、本公司、上市公司 指 东北电气发展股份有限公司 新锦容、子公司新锦容 指 新东北电气（锦州）电力电容器有限公司，原公司子公司，2018 年 12 月已出售。 海南唐苑 指 海南唐苑科技有限公司，公司子公司 江苏迪盛 指 江苏迪盛四联新能源投资有限公司 海航酒店（香港） 指 海航酒店集团（香港）有限公司,公司关联方 海航集团 指 海航集团有限公司,公司关联方 东莞御景湾 指 东莞御景湾酒店,公司其他关联方 天津中心 指 海航天津中心发展有限公司, 公司关联方 海南国商 指 海南国商酒店管理有限公司, 公司关联方 儋州新天地 指 儋州海航新天地酒店有限公司, 公司关联方 杭州花港 指 杭州花港海航度假酒店有限公司, 公司关联方 亚太国际 指 亚太国际会议中心有限公司, 公司关联方 云南通汇酒店 指 云南通汇酒店管理有限公司, 公司关联方 吉林省旅游集团 指 吉林省旅游集团有限责任公司，公司关联方 上海驿舟 指 上海驿舟投资管理有限公司，公司关联方 安靠光热 指 江苏安靠光热发电系统科技有限公司，重大资产出售交易对方 阜新母线 指 阜新封闭母线有限责任公司，公司子公司 成都电力 指 东北电气（成都）电力工程设计有限公司，公司子公司

东北电气发展股份有限公司2018年年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 、公司信息 股股票简称 ST东电 A股股票代码 000585 变更后的股票简称(如有)无 A股股票上市证券交易所深圳证券交易所 H股股票简称 东北电气 H股股票代码 H股股票上市证券交易所香港联合交易所 公司的中文名称 东北电气发展股份有限公司 公司的中文简称 东北电气 公司的外文名称(如有)| Northeast Electric Development Company Limited 公司的外文名称缩写(如有)NEE 公司的法定代表人 注册地址 海南省海口市南海大道266号海口国家高新区创业孵化中心A楼5层A-1077室 册地址的邮政编码 571152 办公地址 海南省海口市美兰区国兴大道7号新海航大厦22层 办公地址的邮政编码 570203 公司网址 www.nee.com.cn 电子信箱 nee(@nee.com.cn 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 苏伟国 朱欣光、丁继实 海南省海口市美兰区国兴大道7号新海海南省海口市美兰区国兴大道7号新海 联系地址 航大厦22层 航大厦22层 电话 0898-68876008 0898-68876028:0898-68876008 传真 0898-68876033 089868876033 电子信箱 nemm585@sina.com nee@anee.com.cn gs306411@hnair.com 三、信息披露及备置地点

东北电气发展股份有限公司 2018 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 A 股股票简称 *ST 东电 A 股股票代码 000585 变更后的股票简称（如有） 无 A 股股票上市证券交易所 深圳证券交易所 H 股股票简称 东北电气 H 股股票代码 0042 H 股股票上市证券交易所 香港联合交易所 公司的中文名称 东北电气发展股份有限公司 公司的中文简称 东北电气 公司的外文名称（如有） Northeast Electric Development Company Limited 公司的外文名称缩写（如有）NEE 公司的法定代表人 李铁 注册地址 海南省海口市南海大道 266 号海口国家高新区创业孵化中心 A 楼 5 层 A1-1077 室 注册地址的邮政编码 571152 办公地址 海南省海口市美兰区国兴大道 7 号新海航大厦 22 层 办公地址的邮政编码 570203 公司网址 www.nee.com.cn 电子信箱 nee@nee.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 苏伟国 朱欣光、丁继实 联系地址 海南省海口市美兰区国兴大道 7 号新海 航大厦 22 层 海南省海口市美兰区国兴大道 7 号新海 航大厦 22 层 电话 0898-68876008 0898-68876028； 0898-68876008 传真 0898-68876033 0898-68876033 电子信箱 nee@nee.com.cn nemm585@sina.com； gs306411@hnair.com 三、信息披露及备置地点