光明乳业股份有限公司2018年年度报告

2018年年度报告 占同类交易 关联交易方 关联交关联交易|关联交易定价原|关联交易金额金额的比例 易类型内容 光明食品集团及其商品购\糖采购按协议价执行 根据董事会决议 178.209891 84.15 下属公司 光明食品集团及其|商品购|包装材料「根据董事会决议 下属公司 按协议价执行 154,747,845 7.39 光明食品集团及其商品购畜牧产品根据董事会决议 下属公司 采购 按协议价执行 51,259,528 1.54 光明食品集团及其商品销乳制品销|根据董事会决议 下属公司 售 按协议价执行 226,320,569 光明食品集团及其商品销「其他商品|根据董事会决议 下属公司 销售 按协议价执行 78,572,425 光明食品集团及其|商品销|畜牧产品|根据董事会决议 下属公司 36,987,930 1.55 销售 按协议价执行 光明食品集团及其|租赁支付租金/根据董事会决议 14.35 下属公司 按协议价执行 47,869,203 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 事项概述 查询索引 详见2018年6月21日刊登于《中国证券报》、 收购上海奶牛研究所有限公司100%股权 上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站上的相关公告 见2018年6月21日刊登于《中国证券报》 收购上海乳品培训研究中心有限公司100%股《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站上的相关公告。 详见2018年9月15日刊登于《中国证券报》 收购上海牛奶棚食品有限公司66.27%股权 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站上的相关公告 「详见2018年12月18日刊登于《中国证券报》 收购上海益民食品一厂有限公司100%股权 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站上的相关公告。 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 26/161

2018 年年度报告 26 / 161 关联交易方 关联交 易类型 关联交易 内容 关联交易定价原 则 关联交易金额 占同类交易 金额的比例 (%) 光明食品集团及其 下属公司 商品购 买 糖采购 根据董事会决议 按协议价执行 178,209,891 84.15 光明食品集团及其 下属公司 商品购 买 包装材料 采购 根据董事会决议 按协议价执行 154,747,845 7.39 光明食品集团及其 下属公司 商品购 买 畜牧产品 采购 根据董事会决议 按协议价执行 51,259,528 1.54 光明食品集团及其 下属公司 商品销 售 乳制品销 售 根据董事会决议 按协议价执行 226,320,569 1.27 光明食品集团及其 下属公司 商品销 售 其他商品 销售 根据董事会决议 按协议价执行 78,572,425 12.79 光明食品集团及其 下属公司 商品销 售 畜牧产品 销售 根据董事会决议 按协议价执行 36,987,930 1.55 光明食品集团及其 下属公司 租赁 支付租金 根据董事会决议 按协议价执行 47,869,203 14.35 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 收购上海奶牛研究所有限公司 100%股权 详见 2018 年 6 月 21 日刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站上的相关公告。 收购上海乳品培训研究中心有限公司 100%股 权 详见 2018 年 6 月 21 日刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站上的相关公告。 收购上海牛奶棚食品有限公司 66.27%股权 详见 2018 年 9 月 15 日刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站上的相关公告。 收购上海益民食品一厂有限公司 100%股权 详见 2018 年 12 月 18 日刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上 海证券交易所网站上的相关公告。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用

2018年年度报告 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 √适用口不适用 2016年8月16日,公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于签订<金融服务框架 协议>的提案》。为进一步拓宽融资管道,降低融资成本,本公司与光明集团财务公司、光明食品 集团签订《金融服务框架协议》。根据《金融服务框架协议》,光明集团财务公司向本公司及本公 司下属子公司提供金融服务(详见2016年7月30日、8月6日、8月17日,刊登于《中国证券报》 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。2018年12月 31日,本公司银行存款余额中有1,726,184449元人民币存放于光明食品集团财务有限公司。2018 年,本公司存放于光明食品集团财务有限公司款项利息收入为21,532626元人民币 鉴于《金融服务框架协议》于2018年12月31日到期,本公司与光明集团财务公司、光明食 品集团续签《金融服务框架协议》。2018年12月28日,公司2018年第三次临时股东大会审议通 过了《关于签订<金融服务框架协议>的提案》,光明集团财务公司继续向本公司及本公司下属子 公司提供金融服务(详见2018年12月8日、12月14日、12月29日,刊登于《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 担保情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 27/161

2018 年年度报告 27 / 161 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 √适用 □不适用 2016 年 8 月 16 日，公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于签订<金融服务框架 协议>的提案》。为进一步拓宽融资管道，降低融资成本，本公司与光明集团财务公司、光明食品 集团签订《金融服务框架协议》。根据《金融服务框架协议》，光明集团财务公司向本公司及本公 司下属子公司提供金融服务(详见 2016 年 7 月 30 日、8 月 6 日、8 月 17 日，刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。2018 年 12 月 31 日，本公司银行存款余额中有 1,726,184,449 元人民币存放于光明食品集团财务有限公司。2018 年，本公司存放于光明食品集团财务有限公司款项利息收入为 21,532,626 元人民币。 鉴于《金融服务框架协议》于 2018 年 12 月 31 日到期，本公司与光明集团财务公司、光明食 品集团续签《金融服务框架协议》。2018 年 12 月 28 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通 过了《关于签订<金融服务框架协议>的提案》，光明集团财务公司继续向本公司及本公司下属子 公司提供金融服务(详见 2018 年 12 月 8 日、12 月 14 日、12 月 29 日，刊登于《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币

2018年年度报告 报告期内担保发生额合计(不包括对子公 司的担保) 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子 公司的担保) 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 452,971,200 报告期末对子公司担保余额合计(B) 452,971,200 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 452,971,200 担保总额占公司净资产的比例%) 8.49 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额(D) 452,971,200 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 上述三项担保金额合计(C+D+E) 452,971,200 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1.委托理财情况 (1)委托理财总体情况 适用√不适用 其他情况 口适用不适用 (2)单项委托理财情况 口适用√不适用 其他情况 口适用V不适用 (3)委托理财减值准备 口适用不适用 2.委托贷款情况 (1)委托贷款总体情况 口适用不适用 其他情况 口适用V不适用 (2)单项委托贷款情况 口适用V不适用 其他情况 适用√不适用 28/161

2018 年年度报告 28 / 161 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 司的担保） - 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） - 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 452,971,200 报告期末对子公司担保余额合计（B） 452,971,200 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 452,971,200 担保总额占公司净资产的比例(%) 8.49 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 452,971,200 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） - 上述三项担保金额合计（C+D+E） 452,971,200 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 无 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1. 委托理财情况 (1) 委托理财总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托理财情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (3) 委托理财减值准备 □适用 √不适用 2. 委托贷款情况 (1) 委托贷款总体情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用 (2) 单项委托贷款情况 □适用 √不适用 其他情况 □适用 √不适用

2018年年度报告 (3)委托贷款减值准备 口适用V不适用 3.其他情况 口适用V不适用 (四)其他重大合同 口适用V不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用口不适用 2018年3月23日,公司召开第六届董事会第十六次会议,会议审议通过《关于滑县饲料厂 项目调整的议案》等议案。同意本公司子公司光明牧业调整项目总投资金额及相关事项,调整后 项目投资额为人民币8,194万元(详见2018年3月27日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》 《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2018年3月23日,公司召开第六届董事会第十六次会议,会议审议通过《关于重新审阅未 来三年股东回报规划的议案》等议案并将相关提案提交公司股东大会审议。2018年5月4日,公 司召开2017年度股东大会,会议审议通过《关于重新审阅未来三年股东回报规划的提案》等提案 (详见2018年3月27日及208年5月5日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2018年7月4日,公司召开第六届董事会第十九次会议,会议审议通过《关于光明乳业国际投 资有限公司向星展银行借款的议案》。2018年7月20日,公司召开2018年第一次临时股东大会 会议审议通过《关于光明乳业国际投资有限公司向星展银行借款的提案》。同意本公司全资子公司 光明乳业国际向 DBS Bank ltd(星展银行)申请借款3.11亿美元,借款期限1年,由本公司控股股 东光明食品集团提供担保(详见2018年7月5日、7月13日、7月21日,刊登于《中国证券报》 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2018年7月4日公司召开第六届董事会第十九次会议,会议审议通过《关于光明乳业国际投 资有限公司向华侨银行借款及担保的议案》。2018年7月20日,公司召开2018年第一次临时股 东大会,会议审议通过《关于光明乳业国际投资有限公司向华侨银行借款及担保的提案》。同意本 公司之全资子公司光明乳业国际向华侨银行香港分行申请借款6600万美元,借款期限1年。本 公司以开立备用信用证的方式为光明乳业国际提供担保,有效期为一年+14天(详见2018年7月 5日、7月13日、7月21日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2018年7月4日,公司召开第六届董事会第十九次会议,会议审议通过《关于修改章程的议案》 2018年7月20日,公司召开2018年第一次临时股东大会,会议审议通过《关于修改章程的提案》 加入党建等相关内容(详见2018年7月5日、7月13日、7月21日,刊登于《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告) 2018年7月4日,公司召开第六届董事会第十九次会议,会议审议通过《关于新莱特乳铁蛋白 生产线扩建项目的议案》、《关于新莱特建设液态乳品生产线项目的议案》,同意本公司下属子公司 新西兰新莱特以1,794万新西兰元在现有新西兰邓桑德尔( Dunsandel)生产基地建设乳铁蛋白第 二号加工线,以1.25亿新西兰元在现有新西兰邓桑德尔( Dunsande)生产基地建设液态乳品生产 线及相关包装生产线(详见2018年7月5日,刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 口适用√不适用 29/161

2018 年年度报告 29 / 161 (3) 委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3. 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 2018 年 3 月 23 日，公司召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过《关于滑县饲料厂 项目调整的议案》等议案。同意本公司子公司光明牧业调整项目总投资金额及相关事项，调整后 项目投资额为人民币 8,194 万元（详见 2018 年 3 月 27 日, 刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2018 年 3 月 23 日，公司召开第六届董事会第十六次会议，会议审议通过《关于重新审阅未 来三年股东回报规划的议案》等议案并将相关提案提交公司股东大会审议。2018 年 5 月 4 日，公 司召开 2017 年度股东大会，会议审议通过《关于重新审阅未来三年股东回报规划的提案》等提案 (详见 2018 年 3 月 27 日及 2018 年 5 月 5 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告)。 2018 年 7 月 4 日,公司召开第六届董事会第十九次会议，会议审议通过《关于光明乳业国际投 资有限公司向星展银行借款的议案》。2018 年 7 月 20 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会， 会议审议通过《关于光明乳业国际投资有限公司向星展银行借款的提案》。同意本公司全资子公司 光明乳业国际向 DBS Bank Ltd.(星展银行)申请借款 3.11 亿美元，借款期限 1 年，由本公司控股股 东光明食品集团提供担保（详见 2018 年 7 月 5 日、7 月 13 日、7 月 21 日，刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2018 年 7 月 4 日,公司召开第六届董事会第十九次会议，会议审议通过《关于光明乳业国际投 资有限公司向华侨银行借款及担保的议案》。2018 年 7 月 20 日，公司召开 2018 年第一次临时股 东大会，会议审议通过《关于光明乳业国际投资有限公司向华侨银行借款及担保的提案》。同意本 公司之全资子公司光明乳业国际向华侨银行香港分行申请借款 6,600 万美元，借款期限 1 年。本 公司以开立备用信用证的方式为光明乳业国际提供担保，有效期为一年+14 天（详见 2018 年 7 月 5 日、7 月 13 日、7 月 21 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2018年7月4日,公司召开第六届董事会第十九次会议，会议审议通过《关于修改章程的议案》。 2018 年 7 月 20 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于修改章程的提案》, 加入党建等相关内容（详见 2018 年 7 月 5 日、7 月 13 日、7 月 21 日，刊登于《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 2018 年 7 月 4 日,公司召开第六届董事会第十九次会议，会议审议通过《关于新莱特乳铁蛋白 生产线扩建项目的议案》、《关于新莱特建设液态乳品生产线项目的议案》，同意本公司下属子公司 新西兰新莱特以 1,794 万新西兰元在现有新西兰邓桑德尔（Dunsandel）生产基地建设乳铁蛋白第 二号加工线，以 1.25 亿新西兰元在现有新西兰邓桑德尔（Dunsandel）生产基地建设液态乳品生产 线及相关包装生产线（详见 2018 年 7 月 5 日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及上海证券交易所网站上的相关公告）。 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用

2018年年度报告 (二)社会责任工作情况 √适用口不适用 公司编制并披露了《2018年度社会责任报告》,详见2019年3月26日上海证券交易所网站 Www.sse.comcn (三)环境信息情况 1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用口不适用 (1)排污信息 √适用口不适用 2018年,公司下属光明乳业股份有限公司华东中心工厂、光明乳业(德州)有限公司、黑龙 江光明佳原乳品有限公司、武汉光明乳品有限公司、北京光明健能乳业有限公司、成都光明乳业 有限公司、黑龙江光明松鹤乳品有限责任公司、南京光明乳品有限公司、上海乳品四厂有限公司、 上海永安乳品有限公司、天津光明梦得乳品有限公司、郑州光明乳业有限公司、光明牧业有限公 司、上海奶牛育种中心有限公司、武汉光明生态示范奶牛场有限公司被政府相关环保部门列入重 点排污单位。 光明乳业股份有限公司华东中心工厂设有污水排放口1个,位于厂区内的污水处理站;雨水 排放口4个,位于厂区内;烟气排放口4个,位于锅炉房;臭气排放口1个,位于污水处理站。 光明乳业(德州)有限公司设有废水排放口1个,废气排放口3个,位于厂区内。黑龙江光明佳 原乳品有限公司设有废水排放口1个,废气排放口1个,位于厂区内。武汉光明乳品有限公司设 有废水排放口1个,废气排放口1个,位于厂区内。北京光明健能乳业有限公司设有废水排放口 1个,废气排放口2个,位于厂区内。成都光明乳业有限公司设有废水排放口1个,废气排放口1 个,位于厂内。黑龙江光明松鹤乳业有限责任公司设有废水排放口1个,废气排放口1个,位于 厂内。南京光明乳品有限公司设有废水排放口1个,废气排放口2个,位于厂内。上海乳品四厂 有限公司设有废水排放口1个。上海永安乳品有限公司设有废水排放口1个,废气排放口1个, 位于厂内。天津梦得乳品有限公司设有废水排放口1个,废气排放口6个,位于厂内。郑州光明 乳业有限公司设有废水排放口1个,废气排放口1个,位于厂内。上述工厂主要污染物为COD NH3-N、SO2、NOx;排放方式为连续排放或间歇排放;排放浓度都在执行标准值内:排放总量都在 核定排放总量的范围内;皆未出现超标排放的情况。位于金山的光明牧业有限公司(金山种奶牛 场)主要污染物为COD、N3-N、TP、TN、SS、硫化物,场内无排放口,通过城市纳管达标排放, 无超标排放;其余牧场场内无排放口,肥水施肥还田,进行资源化利用。 (2)防治污染设施的建设和运行情况 √适用口不适用 上述工厂、牧场防治污染设施都严格遵循环保三同时原则,即与主体工程同时设计,同时施 工,同时投入使用,且运行正常。同时,上述工厂、牧场都针对其实际经营情况,并根据当地环 保部门的要求,制定了相应的自我监测方案和监测计划,对主要污染物的排放进行自主监控。 (3)建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用口不适用 公司在建工厂、牧场等项目都已获政府环保部门认可的环评报告。 )突发环境事件应急预案 √适用口不适用 公司建立了环保风险应急机制,制定了《突发环境污染事件应急预案》,每年更新、备案,与 环保部门保持一致;根据事件分级分类标准分级启动和实施,注重污染预防和应急处置设施的日 常管理,确保事件发生时能够迅速、有序、高效地进行应急处置 30/161

2018 年年度报告 30 / 161 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 公司编制并披露了《2018 年度社会责任报告》，详见 2019 年 3 月 26 日上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 (1) 排污信息 √适用 □不适用 2018 年，公司下属光明乳业股份有限公司华东中心工厂、光明乳业（德州）有限公司、黑龙 江光明佳原乳品有限公司、武汉光明乳品有限公司、北京光明健能乳业有限公司、成都光明乳业 有限公司、黑龙江光明松鹤乳品有限责任公司、南京光明乳品有限公司、上海乳品四厂有限公司、 上海永安乳品有限公司、天津光明梦得乳品有限公司、郑州光明乳业有限公司、光明牧业有限公 司、上海奶牛育种中心有限公司、武汉光明生态示范奶牛场有限公司被政府相关环保部门列入重 点排污单位。 光明乳业股份有限公司华东中心工厂设有污水排放口 1 个，位于厂区内的污水处理站；雨水 排放口 4 个，位于厂区内；烟气排放口 4 个，位于锅炉房；臭气排放口 1 个，位于污水处理站。 光明乳业（德州）有限公司设有废水排放口 1 个，废气排放口 3 个，位于厂区内。黑龙江光明佳 原乳品有限公司设有废水排放口 1 个，废气排放口 1 个，位于厂区内。武汉光明乳品有限公司设 有废水排放口 1 个，废气排放口 1 个，位于厂区内。北京光明健能乳业有限公司设有废水排放口 1 个，废气排放口 2 个，位于厂区内。成都光明乳业有限公司设有废水排放口 1 个，废气排放口 1 个，位于厂内。黑龙江光明松鹤乳业有限责任公司设有废水排放口 1 个，废气排放口 1 个，位于 厂内。南京光明乳品有限公司设有废水排放口 1 个，废气排放口 2 个，位于厂内。上海乳品四厂 有限公司设有废水排放口 1 个。上海永安乳品有限公司设有废水排放口 1 个，废气排放口 1 个， 位于厂内。天津梦得乳品有限公司设有废水排放口 1 个，废气排放口 6 个，位于厂内。郑州光明 乳业有限公司设有废水排放口 1 个，废气排放口 1 个，位于厂内。上述工厂主要污染物为 COD、 NH3-N、SO2、NOX；排放方式为连续排放或间歇排放；排放浓度都在执行标准值内；排放总量都在 核定排放总量的范围内；皆未出现超标排放的情况。位于金山的光明牧业有限公司（金山种奶牛 场）主要污染物为 COD、NH3-N、TP、TN、SS、硫化物，场内无排放口，通过城市纳管达标排放， 无超标排放；其余牧场场内无排放口，肥水施肥还田，进行资源化利用。 (2) 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 上述工厂、牧场防治污染设施都严格遵循环保三同时原则，即与主体工程同时设计，同时施 工，同时投入使用，且运行正常。同时，上述工厂、牧场都针对其实际经营情况，并根据当地环 保部门的要求，制定了相应的自我监测方案和监测计划，对主要污染物的排放进行自主监控。 (3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 公司在建工厂、牧场等项目都已获政府环保部门认可的环评报告。 (4) 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司建立了环保风险应急机制，制定了《突发环境污染事件应急预案》，每年更新、备案，与 环保部门保持一致；根据事件分级分类标准分级启动和实施，注重污染预防和应急处置设施的日 常管理，确保事件发生时能够迅速、有序、高效地进行应急处置