佛山市海天调味食品股份有限公司2017年年度报告 承诺背景承诺承诺方 承诺 承诺时是否是否如未能及时如未能及 内容 间及期有履及时履行应说明时履行应 行期|严格未完成履行说明下 限履行的具体原因步计划 团、上市 与首次公 公司、实关于招股说明书信息技露的承诺:若相关监管部门认定发行人在本次发行并上市承诺长否是 开发行相其他际控制的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中 关的承诺 人、持股遭受损失的,本人/本公司将依法赔偿投资者损失。 期有效 5%以上股 关于稳定公司股价的承诺:发行人本次发行并上市后3年内,如公司股 票收盘价连续20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产值,且本公司满足 与首次公 监管机构对于增持发行人股份的规定条件,则触发本公司增持发行人股份的义至2017 开发行相其他海天集团务。海天集团应于触发稳定股价义务发生之日起10个交易日内,通过增持发行年2月 是 人股份的方式以稳定发行人股价,海天集团应于触发稳定股价义务发生之日起311日止 个月内以不少于人民币1亿元资金增持股份,但发行人股票收盘价连续20个交 易日高于最近一期经审计的每股净资产,则本公司可中止实施增持计划 就本公司及 海天(高 明)调味食品有限公司(以下简称“高明海天”)自2009年1月1日至公开披 露招股说明书签署之日期间享受的财政补贴,如果被政府要求补缴或退还,海天 与首次公 集团将对本公司或高明海天因此承担的相应损失给予及时足额补偿,若海天集团 开发行相其他海天集团违反、未履行或未完全履行前述承诺,本公司有权扣留应付海天集团的现金分红承诺长否是 关的承诺 款。关于股权诉讼的承诺:公司控股股东海天集团承诺,若本公司因与2013年期有效 12月22日前是其股东的第三方因股权事项产生纠纷确需承担金钱赔偿责任,海 天集团将代本公司承担金钱赔偿责任,包括代本公司向第三方支付索赔金额及因 处理索赔事宜引致的费用支出,若海天集团违反、未履行或未完全履行前述承诺 本公司有权扣留应付海天集团的现金分红款 售海天集团自愿将持有海天味业的股份,锁定期延长24个月,即该部分股份的锁定 日由2017年2月11日延长至2019年2月11日。 年2月是是
佛山市海天调味食品股份有限公司 2017 年年度报告 26 / 154 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与首次公 开发行相 关的承诺 其他 海天集 团、上市 公司、实 际控制 人、持股 5%以上股 东 关于招股说明书信息披露的承诺：若相关监管部门认定发行人在本次发行并上市 的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中 遭受损失的，本人/本公司将依法赔偿投资者损失。 承诺长 期有效 否 是 - - 与首次公 开发行相 关的承诺 其他 海天集团 关于稳定公司股价的承诺：发行人本次发行并上市后 3 年内，如公司股 票收盘价连续 20 个交易日低于最近一期经审计的每股净资产值，且本公司满足 监管机构对于增持发行人股份的规定条件，则触发本公司增持发行人股份的义 务。海天集团应于触发稳定股价义务发生之日起 10 个交易日内，通过增持发行 人股份的方式以稳定发行人股价，海天集团应于触发稳定股价义务发生之日起 3 个月内以不少于人民币 1 亿元资金增持股份，但发行人股票收盘价连续 20 个交 易日高于最近一期经审计的每股净资产，则本公司可中止实施增持计划。 至 2017 年 2 月 11 日止 是 是 - - 与首次公 开发行相 关的承诺 其他 海天集团 关于财政补贴的承诺：公司控股股东海天集团承诺，就本公司及佛山市海天（高 明）调味食品有限公司（以下简称“高明海天”）自 2009 年 1 月 1 日至公开披 露招股说明书签署之日期间享受的财政补贴，如果被政府要求补缴或退还，海天 集团将对本公司或高明海天因此承担的相应损失给予及时足额补偿，若海天集团 违反、未履行或未完全履行前述承诺，本公司有权扣留应付海天集团的现金分红 款。关于股权诉讼的承诺：公司控股股东海天集团承诺，若本公司因与 2013 年 12 月 22 日前是其股东的第三方因股权事项产生纠纷确需承担金钱赔偿责任，海 天集团将代本公司承担金钱赔偿责任，包括代本公司向第三方支付索赔金额及因 处理索赔事宜引致的费用支出，若海天集团违反、未履行或未完全履行前述承诺， 本公司有权扣留应付海天集团的现金分红款。 承诺长 期有效 否 是 - - 其他承诺 股份限 售 海天集团 自愿将持有海天味业的股份，锁定期延长 24 个月，即该部分股份的锁定期届满 日由 2017 年 2 月 11 日延长至 2019 年 2 月 11 日。 至 2019 年 2 月 11 日止 是 是 - -
佛山市海天调味食品股份有限公司2017年年度报告 (二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 口已达到口未达到√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 口适用√不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 「毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 220 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 18 保荐人 中信证券股份有限公司 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 口适用不适用 27/154
佛山市海天调味食品股份有限公司 2017 年年度报告 27 / 154 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 220 境内会计师事务所审计年限 10 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 18 保荐人 中信证券股份有限公司 0 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用
海天 佛山市海天调味食品股份有限公司2017年年度报告 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用口不适用 公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿 等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 关于调整公司首期限制性股票激励计划限制性股票 回购价格的公告 公告披露日期:2017年4月25日 关于调整公司首期限制性股票激励计划激励对象的 公告 公告披露日期:2017年6月30日 关于注销己回购限制性股票的公告 公告披露日期:2017年10月31日 关于公司注册资本完成工商变更登记的公告 公告披露日期:2017年11月8日 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 28/154
佛山市海天调味食品股份有限公司 2017 年年度报告 28 / 154 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿 等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 关于调整公司首期限制性股票激励计划限制性股票 回购价格的公告 公告披露日期：2017 年 4 月 25 日 关于调整公司首期限制性股票激励计划激励对象的 公告 公告披露日期：2017 年 6 月 30 日 关于注销已回购限制性股票的公告 公告披露日期：2017 年 10 月 31 日 关于公司注册资本完成工商变更登记的公告 公告披露日期：2017 年 11 月 8 日 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用
海天 佛山市海天调味食品股份有限公司2017年年度报告 十四、重大关联交易 ()与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 29/154
佛山市海天调味食品股份有限公司 2017 年年度报告 29 / 154 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用
海天 佛山市海天调味食品股份有限公司2017年年度报告 十五、重大合同及其履行情况 ()托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 口适用√不适用 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 (1).委托理财总体情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有 4,200,000,000.004,20,000,000.00 券商资管理财产品自有 800,0000800,00,00.0 其他 630,000,000.00 其他情况 口适用√不适用 30/154
佛山市海天调味食品股份有限公司 2017 年年度报告 30 / 154 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 (1).委托理财总体情况 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有 4,200,000,000.00 4,200,000,000.00 - 券商资管理财产品 自有 800,000,000.00 800,000,000.00 - 其他 自有 630,000,000.00 - - 其他情况 □适用 √不适用