中国社会科学2013年第4期 偏向型制度和政策,进一步恶化了城乡收入差距。基于以上分析,本文提出以下可 供检验的理论假说: 假说1:重工业优先发展程度越大,城乡收入差距越大 假说2:重工业优先发展程度越大,城市化水平越低 假说3:城市化水平越低,城乡收入差距越大。 三、指标构建和实证模型 考虑到中国各地区受重工业优先发展战略影响程度不同,本文将利用中国省级面 板数据对理论假说1至3进行实证检验。要对上述假说进行验证,首先必须为发展战 略寻找一个合理的度量指标。Lin和Liu构造了一个技术选择指数(TCI)来度量重工 业优先发展程度。其基本思想是:一国的禀赋结构决定了该国的最优产业结构,重工 业优先发展战略是对最优产业结构的扭曲,从而,产业结构的扭曲程度可以作为发展 战略的一个合理度量指标。①t时期i地区的技术选择指数(TCI1)定义如下 AVM GDPit TCIit LM: 其中AⅥM1是指t时期i地区工业增加值;GDPt是指t时期i地区的国内生产 总值;LM1是指t时期i地区工业就业人数;L是指t时期i地区总就业人数。 如果一个经济体的发展战略违背比较优势,那么其技术选择指数(TCIn)将比 符合比较优势的经济体大。这是因为,在其他条件不变的情况下,重工业优先发展 战略下的工业部门资本更为密集,吸纳劳动力相对较少,方程(1)的分母会更小 同时,若政府推行重工业优先发展战略,政府为了解决优先发展部门企业的自生能 力问题,需要通过信贷补贴和压低投人品价格来支持这些企业,并给予这些企业垄 断地位,使它们能对其产品制定很高的价格。上述政策措施会导致一个更大的工业 增加值(AVM3)。因此,对于那些发展战略违背比较优势的地区来说,(1)式的分 子会更大。这样,在收入水平和其他条件给定的情况下,技术选择指数(TCIn)对 最优技术选择指数(TCIn*)的偏离可以用来作为一个地区重工业优先发展程度的 度量(TCIn),即 DSit=I TCIit-TCIi 'I ①J.Y. Lin and M.Li evelopment Strategy: Transition and Challenges of Development in Lagging Regions, "in F. Bourguignon and B. Pleskovic, eds, Annual World Bank Conference on Development Economics 2004: Accelerating Development Bangalore Conference Proceedings, Washington D. C. World Bank, 2004 国家哲学社会
中国社会科学 2013年第 4期 偏向型制度和政策，进一步恶化了城乡收入差距。基于以上分析，本文提出以下可 供检验的理论假说 ： 假说 1：重工业优先发展程度越大，城乡收入差距越大。 假说 2：重工业优先发展程度越大 ，城市化水平越低 。 假说 3：城市化水平越低 ，城 乡收人差距越大 。 指标构建和实证模型 考虑到中国各地区受重工业优先发展战略影响程度不同，本文将利用中国省级面 板数据对理论假说 1至 3进行实证检验。要对上述假说进行验证 ，首先必须为发展战 略寻找一个合理的度量指标 。Lin和 Liu构造 了一个技术选择指数 (TCI)来度量重工 业优先发展程度。其基本思想是：一国的禀赋结构决定了该国的最优产业结构，重工 业优先发展战略是对最优产业结构的扭曲，从而，产业结构的扭曲程度可以作为发展 战略的一个合理度量指标。① t时期 i地区的技术选择指数 (TCIi)定义如下： AVM i 一 Lit 其中 AVMi是指 t时期 i地区工业增加值；GDPi是指 t时期 i地区的国内生产 总值 ；LMi是指 t时期 i地区工业就业人数 ；Li是指 t时期 i地区总就业人数 。 如果一个经济体的发展战略违背比较优势 ，那么其技术选择指数 (TCIi)将 比 符合比较优势的经济体大。这是因为，在其他条件不变的情况下 ，重工业优先发展 战略下的工业部 门资本更为密集 ，吸纳劳动力相 对较少 ，方 程 (1)的分母会 更小 。 同时，若政府推行重工业优先发展战略，政府为了解决优先发展部门企业的 自生能 力问题 ，需要通过信贷补贴和压低投人品价格来支持这些企业 ，并给予这些企业垄 断地位，使它们能对其产品制定很高的价格。上述政策措施会导致一个更大的工业 增加值 (AVMh)。因此 ，对于那些发展战略违背比较优势的地区来说 ，(1)式的分 子会更大。这样 ，在收人水平和其他条件给定的情况下，技术选择指数 (TCIi)对 最优技术选择指数 (TCIi)的偏离可以用来作为一个地区重工业优先发展程度的 度量 (TCIi)，即 ： DSi：ITCIj-TCIi l (2) ① J．Y． Lin and M． Liu，“DevelopmentStrategy：Transition and Challenges of DevelopmentinLaggingRegions，”inF．BourguignonandB．Pleskovic，eds．，Annual WorldBankConferenceonDevelopmentEconomics2004：AcceleratingDevelopment， BangaloreConferenceProceedings，W ashingtonD．C．：W orldBank，2004． · 86 ·
发展战略、城市化与中国城乡收入差距 经济体遵循比较优势,则DSn=0。如果实际的TCI1高于(低于)最优水平, 则DS1>0(<0)。DS1的绝对值衡量了实际的产业/技术选择与符合比较优势的最 优产业/技术选择之间的偏离。在中国,违背比较优势发展战略的基本特征是,通过 政府保护或补贴优先发展资本密集型重工业,所以本文计量分析仅考虑DS>0的 情形。这种情况下,DS1就进一步演变为: DSt TCIit-- TCit 然而,在现实数据中,我们只能观察到实际技术选择指数(TCIn),却观察不 到最优技术选择指数(TCI)。Lin和Lu采用泰勒展开法,对最优技术选择指数 进行了处理。假设最优技术选择指数TCIn为常数,则最优技术选择指数进入回归 方程的常数项,使得估计重工业优先发展战略的影响成为可能。①然而,在某些情 形下,TCI‘为常数的假设条件偏强。鉴于此,本文尝试对该假设进行放松,以考 察估计结果对模型假设的稳健性。具体地,我们分别考虑以下三个假设。 假设1:最优的技术选择指数TCIn,为一个正常数。 假设2:最优的技术选择指数TCI,在给定时间点上,为一个正常数。 假设3:最优的技术选择指数TCIn,在给定时间点和给定区域上,为一个正 常数。 假设1与现有文献相一致,假设TCIn为一个正常数,即所有样本的最优技术 选择相同。假设2是对假设1条件的放松,允许TCIn在不同时点上取不同的值 即样本在同一时点上的最优技术选择相同。假设3则是对假设2的进一步放松,允 许TCIn“在同一时点和不同区域上取不同的值,即样本在同一时点和同一区域内的 最优技术选择相同 基于经济发展战略的度量指标,本文构造的基准线性计量模型如下: Yit=C+aDS,+BXit+e (4) 在(4)式中,Y代表被解释变量,C为常数项,cn是残差项,DS:为重工业 优先发展程度的度量,a为待估计系数,X为控制变量,β为这些变量的系数。如 前文所述,重工业优先发展程度DS由真实技术选择指数(TCIn)对最优技术选择 指数(TCIH“)的偏离程度决定,即DSn=TCIn-TCIx‘。从而计量模型可以写为: Yit C+a(TClit-TCIit)+BXit +Eit=C+aTCIi +BXit-aTCIi +Eit 估计(5)式的难点在于TCIn是不可观测的,这是计量中常见的缺失变量问题 ( omitted variable),如果忽略缺失变量,而对计量方程直接进行回归,可能带来α 估计的不一致性。本文将基于不同假设,对最优技术选择指数进行处理,以验证本 O J.Y. Lin and M. Liu, "Development Strategy: Transition and Challenges of Development in Lagging regions.” 国家哲学社会科学学术期刊数据库
发展战略、城市化与中国城 乡收入差距 经济体遵循比较优势 ，则 DSi=0。如果实际的 TCIi高于 (低于)最优水平， 则 DSi>O(<0)。DSi的绝对值衡量了实际的产业／技术选择与符合 比较优势的最 优产业／技术选择之间的偏离 。在中国，违背比较优势发展战略的基本特征是，通过 政府保护或补贴优先发展资本密集型重工业 ，所以本文计量分析仅考虑 DSi>0的 情形 。这种情 况下 ，DSi就进一步演变为 ： DSi一 TCIi一 TCIi (3) 然而，在现实数据中，我们只能观察到实际技术选择指数 (TCIi)，却观察不 到最优技术选择指数 (TCIi)。Lin和 Liu采用泰勒展开法 ，对最优技术选择指数 进行了处理。假设最优技术选择指数 TCIi为常数，则最优技术选择指数进入 回归 方 程的常数项 ，使得估计 重工业 优先发 展 战略 的影 响成 为可能 。① 然而 ，在 某些情 形下 ，TCIit*为常数的假设条 件偏 强 。鉴 于此 ，本 文 尝试 对该 假设 进行 放松 ，以考 察估计结果对模型假设 的稳健性 。具体地 ，我们分别考虑 以下三个假设 。 假设 1：最优 的技术选择指数 TCIi，为一个正常数 。 假设 2：最优的技术选择指数 TCIi，在给定时问点上，为一个正常数 。 假设 3：最优的技术选择指数 TCIi，在给定时间点和给定 区域上，为一个正 常数。 假设 1与现有文献相一致 ，假设 TCIi为一 个正 常数 ，即所有样 本 的最 优技术 选择相同 。假设 2是 对假 设 1条 件 的放 松 ，允许 TCIi在不 同时点 上取 不 同 的值 ， 即样本在 同一时点上的最优技术选择 相 同。假设 3则 是对假设 2的进 一步放松 ，允 许 TCIi在同一时点和不同区域上取不同的值 ，即样本在同一时点和同一 区域内的 最优技术选择相同。 基于经济发展战略的度量指标，本文构造的基准线性计量模型如下： Yi===C+aDSj+f?Xi+ ￡|t (4) 在 (4)式中，Yi代表被解释变量，C为常数项 ，￡j是残差项，DSi为重工业 优先发展程度的度量， 为待估计 系数 ，Xi为控制变量，B为这些变量 的系数。如 前文所述 ，重工业优先发展程度 DSi由真实技术选择指数 (TCIi)对最优技术选择 指数 (TCIi)的偏 离程度决定 ，即 DSi一 TCIi一 TCIi。从 而计量模型可 以写为 ： Yi一C+a (TCIi一TcIrt)+pxi+￡i一C+aTCIi+pxi-aTCI7：+￡i (5) 估计 (5)式的难点在于 TCIit*是不可观测的，这是计量中常见的缺失变量问题 (omittedvariable)，如果忽略缺失变量 ，而对计量方程直接进行 回归 ，可能带来 Q 估计的不一致性。本文将基于不同假设，对最优技术选择指数进行处理 ，以验证本 ① J．Y．LinandM．Liu。“DevelopmentStrategy： LaggingRegions．’’ Transition and ChallengesofDevelopmentin · 87 ·
中国社会科学2013年第4期 文结果的稳健性, 在假设1满足的情形下,aTC为常数,从而可以与常数项C合并,计量模型为 Yit-C1taTCl +BXi 在假设2满足的情形下, atcI是时间的函数,我们引入时间虚拟变量D,以 控制最优技术选择指数变化的影响。计量模型为: YitC+aTCIit-aTCI+BXit+e (7) →Yn=C2+ acit+∑D2+BXn+Eu (8) 其中,%=C-aTCI1-C2,若τ=t,则D2=1,否则D2=0。从而,在假设2 满足的前提下,我们可以通过引入时间虚拟变量D,以一致地估计α 在假设3满足的情形下,αTCln‘同时是时间和区域的函数。根据中国资源禀赋 的分布,我们将中国分为东部、中部和西部三大区域,并假设各区域内部在给定时 间点上的最优技术选择指数是相同的。东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、上 海、江苏、浙江、福建、山东、广东、广西、海南;中部地区包括山西、内蒙古 吉林、黑龙江、安徽、江西、河南、湖南、湖北;西部地区包括重庆、四川、贵州 云南、西藏、陕西、甘肃、宁夏、青海、新疆。我们引人区域虚拟变量D、,以控制 最优技术选择指数随区域变化的影响。计量模型为: Yit=C+aTClitaTCI tBXirtEi (9) →Yn=C3+aTCI+∑∑y1D2×D.+X+e (10) =1s=1 其中,j=1,2,3分别代表中国东部、中部和西部。%=C-aTCL-C3。若 r=t,则D=1,否则D=0;若s=j,则D3=1,否则D=0。从而,在假设3满足的 前提下,我们可以通过引入时间虚拟变量D2和区域虚拟变量D2,一致地估计a 综上所述,我们可以利用模型(6)、(8)、(10)式分别估计假设1、假设2和 假设3条件下,重工业优先发展战略对城市化、城乡收入差距的影响。 四、重工业优先发展战略与城乡收入差距的实证检验 基于上文构建的技术选择指数,本部分利用19782008年中国29省市自治区 的纵列数据样本,①对发展战略与城乡收入差距的关系进行实证检验,数据详细说 明参见附表1。为检验重工业优先发展战略对城乡收入差距的影响,我们构建以下 ①与现有文献一致,早期数据缺失的重庆市和数据质量问题较大的西藏自治区没有包含在回 归样本中。如B. Chen and Y.Yao,“ The Cursed Virtue: Government infrastructural Investment and Household Consumption in Chinese Provinces, "Orford Bulletin of Ecomomics and Statistics, vol. 73, no. 6, 2011, pp. 856-877 家哲学社会科学学术期刊数据
中国社会科学 2013年第 4期 文结果 的稳健性 。 在假设 1满足的情形下， 为常数 ，从而可以与常数项 C合并 ，计量模型为 ： Yi一 C1+ TCIi+ J3Xi+ ￡i (6) 在假设 2满足的情形下 ，aTCIit*是时间的函数 ，我们引人时间虚拟变量 D ，以 控制最优技术选择指数变化的影响。计量模型为： Yit=C-I-aTCIit-~TCI(+l3Xit+￡it (7) T一 1 Yi=Cz+ TCIi+ ∑ 7D +Oxi+￡i (8) r一 1 其中，7一C—aTCI一C2，若 r—t，则 D 一1，否则 D ===0。从而，在假设 2 满足的前提下 ，我们可以通过引入时间虚拟变量 D ，以一致地估计 。 在假设 3满足 的情形下 ，aTC1i同时是 时间和 区域 的函数 。根据 中国资源禀赋 的分布，我们将中国分为东部 、中部和西部三大区域 ，并假设各区域 内部在给定时 间点上的最优技术选择指数是相 同的。东部地区包括北京 、天津 、河北 、辽宁、上 海 、江苏、浙江、福建、山东、广东、广西、海南；中部地区包括山西、内蒙古、 吉林、黑龙江、安徽 、江西、河南、湖南、湖北 ；西部地区包括重庆、四川、贵州、 云南 、西藏、陕西、甘肃 、宁夏 、青海、新疆。我们引入区域虚拟变量 D。，以控制 最优技术选择指数随区域变化的影响。计量模型为： Yi一C+aTCIi一 TCI+ l3Xi+￡i (9) T一 ] 2 Yi一C3+aTCIi+ ∑ ∑7jD ×D +l3Xi+￡i (10) r= ls= l 其中，j=：=1，2，3分别代表中国东部、中部和西部 。 =C-aTCI}～C3。若 r—t，则 Dr一1，否则 一0；若 s—j，则 Ds一1，否则 Ds一0。从而，在假设 3满足的 前提下 ，我们可以通过引入时间虚拟变量 和区域虚拟变量 ，一致地估计 0t。 综上所述，我们可以利用模型 (6)、 (8)、 (10)式分别估计假设 1、假设 2和 假设 3条件下 ，重工业优先 发展 战略对城市化 、城乡收入差距 的影 响。 四 、重工业 优 先发 展 战 略与城 乡 收入差 距 的实证 检 验 基于上文构建的技术选择指数 ，本部分利用 1978-2008年 中国 29省市 自治区 的纵列数据样本 ，① 对发展战略与城乡收入差距 的关系进行实证检验 ，数据详细说 明参见附表 1。为检验重工业优先发展战略对城乡收入差距的影响，我们构建以下 ① 与现有文献一致，早期数据缺失的重庆市和数据质量问题较大的西藏 自治区没有包含在回 归样本 中。如 B．ChenandY．Yao，“TheCursedVirtue：GovernmentInfrastructural Investmentand Household Consumption in ChineseProvinces，”Oxford Bulletin of Econom icsand Statistics， vo1．73，no．6，2011，PP．856—877． · 88 ·