2016年年度报告 (五)开展对部分企业2016年生产经营、财务管理、内控建设等方面的现场检查工作 根据2016年度监事会工作计划,监事会开展了对东锅、东重的生产经营、财务管理、风险管 理及内部内控建设等方面的检査,对企业存在的薄弱环节和重要风险点提出建议及整改要求,贯 彻执行公司董事会年度工作目标,维护公司股东权益。 、监事履职情况 2016年,各位监事按照《上市公司监事会工作指引》的要求,认真履行监事职责,除因公出 差影响外,监事参加监事会、股东大会、列席董事会出勤率为100%(因公未能出席股东大会、列 席董事会的监事依公司规定履行了程序) 1、监事参加监事会的出席情况,具体明细如下: 监事姓 是否职 本年应参加 亲自出 委托出席 工监事 监事会次数 席次数 席次数 次 文利 王再秋 王从 666 000 2、监事列席董事会的出席情况,具体明细如下 是否职 监事姓名工监非 本年应参加 亲自列 委托列 缺席 董事会次数 席次数 席次数 次数 文利民 王再秋 否 666 665 000 0 王从远 3、监事参加股东大会的出席情况,具体明细如下 本年应参加股东大亲自列席次委托列席次 监事姓名是否职工监事 缺席次数 会次数 数 数 文利民 王再秋 否否是 222 101 王从远 三、报告期内监事会的独立意见 (一)监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内,依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》赋予的职责,监事会对公司运营情 况进行了监督和检查,监事会认为:公司能够严格按照有关法律法规和公司章程的要求,依法经 营,认真执行股东大会的决议。公司重大经营决策程序合法,信息披露及时、准确。公司2016 年度报告编制和审核程序符合相关法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定:公司
2016 年年度报告 30 (五)开展对部分企业 2016 年生产经营、财务管理、内控建设等方面的现场检查工作。 根据 2016 年度监事会工作计划，监事会开展了对东锅、东重的生产经营、财务管理、风险管 理及内部内控建设等方面的检查，对企业存在的薄弱环节和重要风险点提出建议及整改要求，贯 彻执行公司董事会年度工作目标，维护公司股东权益。 二、监事履职情况 2016 年，各位监事按照《上市公司监事会工作指引》的要求，认真履行监事职责，除因公出 差影响外，监事参加监事会、股东大会、列席董事会出勤率为 100%（因公未能出席股东大会、列 席董事会的监事依公司规定履行了程序）。 1、监事参加监事会的出席情况，具体明细如下： 监事姓 名 是否职 工监事 本年应参加 监事会次数 亲自出 席次数 委托出 席次数 缺 席 次 数 文利民 否 6 6 0 0 王再秋 否 6 6 0 0 王从远 是 6 6 0 0 2、监事列席董事会的出席情况，具体明细如下： 监事姓名 是否职 工监事 本年应参加 董事会次数 亲自列 席次数 委托列 席次数 缺席 次数 文利民 否 6 6 0 0 王再秋 否 6 6 0 0 王从远 是 6 5 0 1 3、监事参加股东大会的出席情况，具体明细如下： 监事姓名 是否职工监事 本年应参加股东大 会次数 亲自列席次 数 委托列席次 数 缺席次数 文利民 否 2 1 0 1 王再秋 否 2 2 0 0 王从远 是 2 1 0 1 三、报告期内监事会的独立意见 （一）监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》赋予的职责，监事会对公司运营情 况进行了监督和检查，监事会认为：公司能够严格按照有关法律法规和公司章程的要求，依法经 营，认真执行股东大会的决议。公司重大经营决策程序合法，信息披露及时、准确。公司 2016 年度报告编制和审核程序符合相关法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司
2016年年度报告 2016年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息客观、 真实地反映了公司在报告期内的财务状况和重大经营管理事项。 二)监事会对检查公司财务情况的独立意见 报告期内,监事会通过听取公司的汇报,审议公司财务报告,审查会计事务所出具的审计报 告,关注、调査重大事项等方式,对公司2016年度的财务状况及财务管理工作进行了认真的监督、 检查和审核。监事会认为:2016年度未发生会计政策变更,会计估计变更的决策程序合规并符合 会计准则。2016年财务报告的编制和报告决策程序符合相关规定,并经信永中和会计师事务所(特 殊普通合伙)审计并出具标准无保留意见的审计报告。2016年度财务报告客观、真实地反映了公 司的财务状况和经营成果 三)监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内,监事会对公司关联交易进行了认真、细致审议,监事对公司董办定期上报的关联 交易报告和管理情况等信息进行了关注。监事会认为:公司持续关联交易坚持了公平、公正、公 开、自愿的原则,符合国家相关法律、法规要求,符合本公司的公司章程及相关规定要求,关联 交易公平合理,信息披露充分,未损害本公司及其它股东,特别是中小股东和非关联股东的利益。 (四)监事会对《内部控制评价报告及内控审计报告》的独立意见 报告期内,公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、上海证 券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求,开展了内部控制自我 评价工作。 监事会听取了公司对公司2016年度内部控制评价和内部控制审计情况、缺陷淸单及整改计划 的汇报,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具标准无保留意见的《内控审计报告》。经 各位监事认真审议并结合公司监事会日常监督工作,审核意见如下:公司建立了较为完善的内部 控制制度,内控制度能够得到有效执行。公司《2016年度内部控制评价报告及内控审计报告》真 实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 五)监事会对《公司会计估计变更的议案》的独立意见 报告期内,监事会听取了公司的汇报,认真审议了该议案。监事会认为:公司会计估计变更 更能更公允反映了公司的实际情况,会计变更程序符合相关法律、法规及公司相关制度规定,不 存在损害公司及股东利益的情况,监事会同意本次会计估计变更。 (六)监事会对2015年度财务报表期初数进行迫溯调整的独立意见 监事会听取了公司关于公司《2015年度财务报表期初数进行追溯调整》的情况汇报,查阅 了会计师事务所及独董的书面说明,经各位监事认真审议,审核意见如下:公司对2015年度财务 报表期初数追溯调整是应国资委监事会、香港联交所的相关要求进行的,符合《企业会计准则》 的相关规定。除影响相关期间公司资产总额、资产负债率计算和分析外,该追溯调整不影响公司 利润,也不影响股东权益,对公司实际纳税额度无实质影响,监事会同意对公司2015年度财务报 表期初数进行追溯调整
2016 年年度报告 31 2016 年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息客观、 真实地反映了公司在报告期内的财务状况和重大经营管理事项。 （二）监事会对检查公司财务情况的独立意见 报告期内，监事会通过听取公司的汇报，审议公司财务报告，审查会计事务所出具的审计报 告，关注、调查重大事项等方式，对公司 2016 年度的财务状况及财务管理工作进行了认真的监督、 检查和审核。监事会认为：2016 年度未发生会计政策变更，会计估计变更的决策程序合规并符合 会计准则。2016 年财务报告的编制和报告决策程序符合相关规定，并经信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）审计并出具标准无保留意见的审计报告。2016 年度财务报告客观、真实地反映了公 司的财务状况和经营成果。 （三）监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内，监事会对公司关联交易进行了认真、细致审议，监事对公司董办定期上报的关联 交易报告和管理情况等信息进行了关注。监事会认为：公司持续关联交易坚持了公平、公正、公 开、自愿的原则，符合国家相关法律、法规要求，符合本公司的公司章程及相关规定要求，关联 交易公平合理，信息披露充分，未损害本公司及其它股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。 （四）监事会对《内部控制评价报告及内控审计报告》的独立意见 报告期内，公司根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、上海证 券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，开展了内部控制自我 评价工作。 监事会听取了公司对公司 2016 年度内部控制评价和内部控制审计情况、缺陷清单及整改计划 的汇报，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的《内控审计报告》。经 各位监事认真审议并结合公司监事会日常监督工作，审核意见如下：公司建立了较为完善的内部 控制制度，内控制度能够得到有效执行。公司《2016 年度内部控制评价报告及内控审计报告》真 实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 （五）监事会对《公司会计估计变更的议案》的独立意见 报告期内，监事会听取了公司的汇报，认真审议了该议案。监事会认为：公司会计估计变更 更能更公允反映了公司的实际情况，会计变更程序符合相关法律、法规及公司相关制度规定，不 存在损害公司及股东利益的情况，监事会同意本次会计估计变更。 （六）监事会对 2015 年度财务报表期初数进行追溯调整的独立意见 监事会听取了公司关于公司《2015 年度财务报表期初数进行追溯调整》的情况汇报，查阅 了会计师事务所及独董的书面说明，经各位监事认真审议，审核意见如下：公司对 2015 年度财务 报表期初数追溯调整是应国资委监事会、香港联交所的相关要求进行的，符合《企业会计准则》 的相关规定。除影响相关期间公司资产总额、资产负债率计算和分析外，该追溯调整不影响公司 利润，也不影响股东权益，对公司实际纳税额度无实质影响，监事会同意对公司 2015 年度财务报 表期初数进行追溯调整
2016年年度报告 (七)监事会对《2016年度利润分配方案》独立意见 监事会听取了公司对公司2016年度利润分配的建议以及相关分红意见的说明汇报。经各位 监事认真审议,审核意见如下:公司2016年利润分配方案及现金分红政策的制定符合《公司章程》 和《现金分红管理办法》;利润分配方案的说明客观真实,决策程序合规,符合全体股东利益和 公司的生产经营需要,未发现公司利润分配和现金分红决策损害中小股东合法权益。 八)监事会对《年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见 监事会听取了公司关于《年度募集资金存放与使用情况专项报告》的汇报,同时监事会办公 室对募集资金实际管理和使用情况进行了监督检査,经各位监事认真审议,审核意见如下:公司 募集资金管理遵循了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理原则要求,监事会未发现公司违 规存放与使用募集资金事项 2017年公司监事会将继续认真贯彻有关法律、法规和《公司章程》的有关规定,严格执行股 东大会决议,扩展工作思路,加强监管力度,监督和促进公司的规范运作,更好的保护全体股东 的合法权益;公司监事会成员将进一步加强自身学习,切实提高专业能力和监督水平,确保公司 内控措施的有效执行,防范和降低公司风险,促进公司持续、健康发展
2016 年年度报告 32 （七）监事会对《2016 年度利润分配方案》独立意见 监事会听取了公司对公司 2016 年度利润分配的建议以及相关分红意见的说明汇报。经各位 监事认真审议，审核意见如下：公司 2016 年利润分配方案及现金分红政策的制定符合《公司章程》 和《现金分红管理办法》；利润分配方案的说明客观真实，决策程序合规，符合全体股东利益和 公司的生产经营需要，未发现公司利润分配和现金分红决策损害中小股东合法权益。 （八）监事会对《年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见 监事会听取了公司关于《年度募集资金存放与使用情况专项报告》的汇报，同时监事会办公 室对募集资金实际管理和使用情况进行了监督检查，经各位监事认真审议，审核意见如下：公司 募集资金管理遵循了专户存放、规范使用、如实披露和严格管理原则要求，监事会未发现公司违 规存放与使用募集资金事项。 2017 年公司监事会将继续认真贯彻有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，严格执行股 东大会决议，扩展工作思路，加强监管力度，监督和促进公司的规范运作，更好的保护全体股东 的合法权益；公司监事会成员将进一步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水平，确保公司 内控措施的有效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康发展
2016年年度报告 第六节重要事项 、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司己在《公司章程》中明确了现金分红政策,规定:公司当年实现的归属于上市公司股东 的净利润为正数且当年末累计可分配利润为正数时,可以现金的方式分配股利,公司在未分配利 润为正的情况下,最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 百分之三十。 2016年5月24日,本公司2015年度股东周年大会审议通过了公司2015年度利润分配方案。 该利润分配方案符合公司章程及相关审议程序的规定,充分保护了中小投资者的合法权益,并由 独立董事发表了意见,有明确的分红标准和分红比例。上述分配方案已经在报告期内实施完毕。 报告期内公司没有对分红政策进行调整或变更。 (二)公司近三年(含报告期)的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预 案 单位:元币种:人民币 占合并报表 分红10般每10股 年度/送红股数/派息数每10股 (股)(元)(含转增数/现金分红的数额/分红年度合并报表中归属于上 中归属于上市公司市公司股东 (股) (含税) 股东的净利润的净利润的 税) 016年 0-1,784,306,804.76 2015年 0.60 0140,214,022.08439,072,64.82 2014年 0.90 210,321,03 1,278,258,405.62 (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 口适用√不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配预 案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 口适用√不适用 、承诺事项履行情况 口适用√不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 口适用√不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一)董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 33
2016 年年度报告 33 第六节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 （一）现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司已在《公司章程》中明确了现金分红政策，规定：公司当年实现的归属于上市公司股东 的净利润为正数且当年末累计可分配利润为正数时，可以现金的方式分配股利，公司在未分配利 润为正的情况下，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 百分之三十。 2016 年 5 月 24 日，本公司 2015 年度股东周年大会审议通过了公司 2015 年度利润分配方案。 该利润分配方案符合公司章程及相关审议程序的规定，充分保护了中小投资者的合法权益，并由 独立董事发表了意见，有明确的分红标准和分红比例。上述分配方案已经在报告期内实施完毕。 报告期内公司没有对分红政策进行调整或变更。 （二） 公司近三年（含报告期）的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预 案 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股 送红股数 （股） 每 10 股 派息数 (元)（含 税） 每 10 股 转增数 （股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表 中归属于上 市公司股东 的净利润的 比率(%) 2016 年 0 0 0 0 -1,784,306,804.76 0 2015 年 0 0.60 0 140,214,022.08 439,072,644.82 31.93 2014 年 0 0.90 0 210,321,033.12 1,278,258,405.62 16.45 （三） 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 （四） 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 □适用 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 (一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用
2016年年度报告 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 1.会计估计变更的内容和原因 随着近年来风电行业的发展,风电产品价格不断下降,尤其是质保期从2年陆续增加至3年或5 年等,按照3%的比例计提产品质量保证费用己不足以支付风电项目质保期内发生的费用。经本公 司2016年12月28日第八届董事会第十三次会议审议通过《关于公司会计估计变更的议案》,本公 司从2016年10月1日开始,对销售的风电整机按照销售收入的3%变更为6%计提质量保证费。 2.会计估计变更对当期的影响数 本会计估计变更增加2016年10-12月销售费用7,808.57万元,减少利润7,808.57万元。 (二)董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 口适用√不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 180 境内会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所信永中和会计师事务所(特殊 50 普通合伙) 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 无 六、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因以及公司采取的消除暂停上市情形的措施 无 七、破产重整相关事项 口适用√不适用
2016 年年度报告 34 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 1．会计估计变更的内容和原因 随着近年来风电行业的发展，风电产品价格不断下降，尤其是质保期从2年陆续增加至3年或5 年等，按照3%的比例计提产品质量保证费用已不足以支付风电项目质保期内发生的费用。经本公 司2016年12月28日第八届董事会第十三次会议审议通过《关于公司会计估计变更的议案》，本公 司从2016年10月1日开始，对销售的风电整机按照销售收入的3%变更为6%计提质量保证费。 2．会计估计变更对当期的影响数 本会计估计变更增加2016年10-12月销售费用7,808.57万元，减少利润7,808.57万元。 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 五、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 180 境内会计师事务所审计年限 8 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 信永中和会计师事务所(特殊 普通合伙) 50 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 无 六、面临暂停上市风险的情况 （一）导致暂停上市的原因以及公司采取的消除暂停上市情形的措施 无 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用