2016年年度报告 6.实施发行股份收购控股股东资产项目,提升上市公司可持续发展能力。 实施发行股份收购控股股东资产的交易项目,本公司的业务范围将得到拓展,新增电力电子 与控制、金融、物流、贸易、新能源、工业智能装备等业务,公司的产业链将更趋完善,发电设 备核心产业将提质增效。同时通过本次交易,上市公司在产融结合、国际化经营方面将得到有力 提升,盈利能力和抗风险能力也将得到提升,综合竞争力将得到增强。拟注入的资产将大幅提升 上市公司核心及新兴技术的自主创新能力,实现创新驱动,相关科技创新成果可借助上市公司平 台加快实现产业化。本公司在稳定行业领先地位的同时,积极实施“传统主业+新兴产业”双轮驱 动发展战略,大力开拓新的经营业务,谋求新的利润增长点,提升上市公司可持续发展能力 (四)可能面对的风险 1.市场订单风险 2017年中国经济下行压力仍然较大,供给侧改革、电力体制改革等将对国内电力需求产生较 大影响,特别是为进一步促进国家煤电有序发展,国家能源局对“十三五”煤电投产规模将进 步调控,新增电力设备市场急剧下滑,同时己签合同不确定性增多,给企业的市场订单带来巨大 的压力与风险 本公司针对目标市场,加强市场策划,实行全员营销,完善快速市场反应机制应对市场变化 同时,抢占“技术、市场、服务”三个制高点,推动转型升级,满足市场需求。 2.项目执行风险 目前公司国内在手项目中,受电力建设放缓和煤电调控的影响,可能带来一些项目执行风 险;海外项目所在国政治、经济、安全、政策以及项目工期、质量、汇率等影响,带来项目执行 公司通过推进内部控制体系建设,加大项目合同审查,同时加快推进海外市场资源整合方 案的实施,形成统一平台,形成合力,进而推动国际市场开拓、项目风险防范能力的提高。 3.货款回收风险: 由于部分电站项目建造进度放缓,公司面临应收账款持续增长、货款回收难度加大的风险, 从而导致公司货款回笼等经营活动现金流量减少。 公司切实加强资金管理,防范资金风险,加强货款回收力度,确保公司资金链的正常运转, 保证生产经营资金需求 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 口适用√不适用
2016 年年度报告 25 6.实施发行股份收购控股股东资产项目，提升上市公司可持续发展能力。 实施发行股份收购控股股东资产的交易项目，本公司的业务范围将得到拓展，新增电力电子 与控制、金融、物流、贸易、新能源、工业智能装备等业务，公司的产业链将更趋完善，发电设 备核心产业将提质增效。同时通过本次交易，上市公司在产融结合、国际化经营方面将得到有力 提升，盈利能力和抗风险能力也将得到提升，综合竞争力将得到增强。拟注入的资产将大幅提升 上市公司核心及新兴技术的自主创新能力，实现创新驱动，相关科技创新成果可借助上市公司平 台加快实现产业化。本公司在稳定行业领先地位的同时，积极实施“传统主业+新兴产业”双轮驱 动发展战略，大力开拓新的经营业务，谋求新的利润增长点，提升上市公司可持续发展能力。 (四) 可能面对的风险 1.市场订单风险： 2017 年中国经济下行压力仍然较大，供给侧改革、电力体制改革等将对国内电力需求产生较 大影响，特别是为进一步促进国家煤电有序发展，国家能源局对“十三五”煤电投产规模将进一 步调控，新增电力设备市场急剧下滑，同时已签合同不确定性增多，给企业的市场订单带来巨大 的压力与风险。 本公司针对目标市场，加强市场策划，实行全员营销，完善快速市场反应机制应对市场变化。 同时，抢占“技术、市场、服务”三个制高点，推动转型升级，满足市场需求。 2. 项目执行风险： 目前公司国内在手项目中，受电力建设放缓和煤电调控的影响，可能带来一些项目执行风 险；海外项目所在国政治、经济、安全、政策以及项目工期、质量、汇率等影响，带来项目执行 风险。 公司通过推进内部控制体系建设，加大项目合同审查，同时加快推进海外市场资源整合方 案的实施，形成统一平台，形成合力，进而推动国际市场开拓、项目风险防范能力的提高。 3. 货款回收风险： 由于部分电站项目建造进度放缓，公司面临应收账款持续增长、货款回收难度加大的风险， 从而导致公司货款回笼等经营活动现金流量减少。 公司切实加强资金管理，防范资金风险，加强货款回收力度，确保公司资金链的正常运转， 保证生产经营资金需求。 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用
2016年年度报告 五、其他事項 除上述披露者外,「董事、监事、高级管理人员和员工情况」、「重要事项」对以下相关事项 的描述构成本报告的一部份 (一)董事及监事 2016年度,公司董事会、监事会成员名单详见第八节「董事、监事、高级管理人员和员工情况」 (二)主要业务 本公司处于电力装备制造行业,主要业务为大型发电成套设备、工程承包及服务等 (三)董事及监事的利害关系 2016年度,公司董事及监事的利害关系详见第六节「重要事项-十三、重大合同及其履行 情况」。 (四)捐款 截至2016年12月31日止年度,本公司作慈善及其他捐款折合人民币合计577万元。 (五)债权证 本年度内公司的可转债情况详见第六节「重要事项-十六、可转换公司债券情况」 (六)股权激励计划 本年度内公司的股权激励计划详见第六节「重要事项-十一、公司股权激励计划、员工持股 计划或其他员工激励情况及其影响」 (七)股利及H股股东所得税 公司2016年度利润分配方案为不进行利润分配,也不进行资本公积金转增及派送股票股利 该方案尚需提交2016年度股东周年大会审议批准 H股股东所得税,根据税法,本公司向于记录日期名列本公司H股股东名册的H股非居民企业股 东派发股息时,须按10%税率代扣代缴企业所得税。就于记录日期名列本公司H股股东名册以非自 然人登记股东名义登记的H股股东(包括皆被视为「非居民企业」股东的香港中央结算(代理人) 有限公司、其他企业代名人、受托人、或其他组织或团体)而言,本公司将于代扣代缴10%企业所 得税后派发现金股息。根据财税字[1994]第20号《财政部、国家税务总局关于个人所得税若干政 策问题的通知》,境外居民个人股东从境内外商投资企业取得的股息、红利所得,暂免征收个人
2016 年年度报告 26 五、其他事項 除上述披露者外，「董事、监事、高级管理人员和员工情况」、「重要事项」对以下相关事项 的描述构成本报告的一部份。 (一) 董事及监事 2016年度，公司董事会、监事会成员名单详见第八节「董事、监事、高级管理人员和员工情况」。 (二) 主要业务 本公司处于电力装备制造行业，主要业务为大型发电成套设备、工程承包及服务等。 (三) 董事及监事的利害关系 2016年度，公司董事及监事的利害关系详见第六节「重要事项 - 十三、重大合同及其履行 情况」。 (四) 捐款 截至2016年12月31日止年度，本公司作慈善及其他捐款折合人民币合计577万元。 (五) 债权证 本年度内公司的可转债情况详见第六节「重要事项 - 十六、可转换公司债券情况」。 (六) 股权激励计划 本年度内公司的股权激励计划详见第六节「重要事项 - 十一、公司股权激励计划、员工持股 计划或其他员工激励情况及其影响」。 (七) 股利及H股股东所得税 公司2016年度利润分配方案为不进行利润分配，也不进行资本公积金转增及派送股票股利。 该方案尚需提交2016年度股东周年大会审议批准。 H股股东所得税，根据税法，本公司向于记录日期名列本公司H股股东名册的H股非居民企业股 东派发股息时，须按10%税率代扣代缴企业所得税。就于记录日期名列本公司H股股东名册以非自 然人登记股东名义登记的H股股东（包括皆被视为「非居民企业」股东的香港中央结算（代理人） 有限公司、其他企业代名人、受托人、或其他组织或团体）而言，本公司将于代扣代缴10%企业所 得税后派发现金股息。根据财税字[1994] 第20号《财政部、国家税务总局关于个人所得税若干政 策问题的通知》，境外居民个人股东从境内外商投资企业取得的股息、红利所得，暂免征收个人
2016年年度报告 所得税。本公司作为一间外商投资企业就于记录日期名列本公司H股股东名册的所有自然人股东而 言,本公司则无需代扣代缴个人所得税。本公司会适时向中国有关税务机关作出咨询获取最新情 况。倘任何人有意更改股东名册内的股东身份,请向代名人或受托人查询相关手续。本公司将严 格恪守有关政府部门的相关法律及规定,并严格遵循本公司记录日期的股东名册所载数据,代扣 代缴非居民企业股东的企业所得税 (八)获准许的弥偿条文 为符合企业管治守则的规定,公司已为董事安排适当的责任保险,为彼等因企业活动产生之 责任提供补偿保险。 (九)董事及监事于合约之权利 在本年度内或本年度结束时,没有公司董事或监事仍然或曾经直接或间接拥有重大权益的重要 合约(定义见《上市规则》附录十六)仍然生效。 公司的任何董事或监事没有以任何方式直接或间接在一项与公司订立或建议订立的合约中有 利害关系,而该等利害关系是具关键性的 (十)可供分派储备 截至2016年12月31日,本公司的可供分配储备为91.93亿元,公司已建议2016年度利润分 配方案为不进行利润分配,也不进行资本公积金转增及派送股票股利。此外,本公司的资本公积 为88.28亿元,盈余公积为7.69亿元,于日后资本发行时可供分配。 (十一)与有重要影响人士的主要关系 公司一直与客户及供货商保持稳定及良好的关系。公司重视人才,认真落实企业责任,对全员 进行培训管理、健康保护,协肋员工成长成才 (十二)企业社会责任 公司秉承以往一直的“绿色价值观”,继续建设绿色工厂,持续进行环境保护工作。所有 重大基建项目均满足国家法律法规的节能要求,主要设备设施努力推行绿色节能、环保低碳技术 应用。在优化工作环境方面,加强管理规范废油、废液、废渣的处理;提倡无纸化办公;通过各 项宣传活动落实各单位节能减排的控制。详见同时披露的《东方电气股份有限公司2016年社会责 任报告》
2016 年年度报告 27 所得税。本公司作为一间外商投资企业就于记录日期名列本公司H股股东名册的所有自然人股东而 言，本公司则无需代扣代缴个人所得税。本公司会适时向中国有关税务机关作出咨询获取最新情 况。倘任何人有意更改股东名册内的股东身份，请向代名人或受托人查询相关手续。本公司将严 格恪守有关政府部门的相关法律及规定，并严格遵循本公司记录日期的股东名册所载数据，代扣 代缴非居民企业股东的企业所得税。 (八) 获准许的弥偿条文 为符合企业管治守则的规定，公司已为董事安排适当的责任保险，为彼等因企业活动产生之 责任提供补偿保险。 (九)董事及监事于合约之权利 在本年度内或本年度结束时，没有公司董事或监事仍然或曾经直接或间接拥有重大权益的重要 合约（定义见《上市规则》附录十六）仍然生效。 公司的任何董事或监事没有以任何方式直接或间接在一项与公司订立或建议订立的合约中有 利害关系，而该等利害关系是具关键性的 (十) 可供分派储备 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司的可供分配储备为 91.93 亿元，公司已建议 2016 年度利润分 配方案为不进行利润分配，也不进行资本公积金转增及派送股票股利。此外，本公司的资本公积 为 88.28 亿元，盈余公积为 7.69 亿元，于日后资本发行时可供分配。 (十一) 与有重要影响人士的主要关系 公司一直与客户及供货商保持稳定及良好的关系。公司重视人才，认真落实企业责任，对全员 进行培训管理、健康保护，协肋员工成长成才。 (十二) 企业社会责任 公司秉承以往一直的 “绿色价值观” ，继续建设绿色工厂，持续进行环境保护工作。所有 重大基建项目均满足国家法律法规的节能要求，主要设备设施努力推行绿色节能、环保低碳技术 应用。在优化工作环境方面，加强管理规范废油、废液、废渣的处理；提倡无纸化办公；通过各 项宣传活动落实各单位节能减排的控制。详见同时披露的《东方电气股份有限公司 2016 年社会责 任报告》
2016年年度报告 第五节监事会报告 各位股东 2016年是公司“十三五”开局之年,面对发电设备制造行业需求严重萎缩,市场竞争日益剧 烈的严峻形势,监事会依照公司法和公司章程主动作为、认真履职,促进公司规范运作,较好发 挥了监事会的作用,现将开展工作报告如下 、报告期内监事会工作情况 (一)加强监事会自身建设 是组织监事学习上交所、证监会证券监管等法律法规,及时掌握证券监管政策、措施、改 革等信息,不断増强业务技能,创新工作方法,提高监督水平,认真做好监事各项监督工作。二 是积极支持监事积极参加中国证监会、四川省证监局、中国上市公司协会和四川省上市公司协会 开展的专项监督交流和学习活动。三是加强公司监事办规范管理,发挥监事会日常办公机构作用 (二)召开监事会会议情况 016年公司监事会共召开6次会议。报告期内历次监事会的召开及决策程序符合有关法律 法规和《公司章程》的有关规定,会议召开情况如下: 1、2016年2月24日在成都召开八届四次监事会会议,会议应出席监事3人,实际出席3人。 会议通过了如下议案 (1)审议2016年度公司经营计划的议案 (2)审议2016年度公司固定资产投资计划的议案 (3)审议2016年度公司对外投资计划的议案; (4)审议2016年度公司财务预算的议案; (5)听取关于在土耳其设立子公司的汇报; 6)讨论监事会2016年重点工作计划 2、2016年3月28日在成都召开八届五次监事会会议,会议应出席监事3人,实际出席3人。 会议通过了如下议案 (1)审议公司2015年度经审计的财务报告的议案 (2)审议公司2015年度利润分配方案的议案 (3)审议公司《2015年年度报告》的议案 (4)审议公司《2015年度内部控制评价报告及内控审计报告》的议案 (5)审议公司《年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案 6)审议公司2015年度监事会报告的议案 (⑦)审议关于修订《董事会风险管理委员会工作条例》的议案; (8)审议关于《公司2015年度财务报表期初数进行追溯调整》的议案 9)听取关于向华电龙口风电有限公司增加注册资本金的汇报
2016 年年度报告 28 第五节 监事会报告 各位股东： 2016 年是公司“十三五”开局之年，面对发电设备制造行业需求严重萎缩，市场竞争日益剧 烈的严峻形势，监事会依照公司法和公司章程主动作为、认真履职，促进公司规范运作，较好发 挥了监事会的作用，现将开展工作报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 (一)加强监事会自身建设 一是组织监事学习上交所、证监会证券监管等法律法规，及时掌握证券监管政策、措施、改 革等信息，不断增强业务技能，创新工作方法，提高监督水平，认真做好监事各项监督工作。二 是积极支持监事积极参加中国证监会、四川省证监局、中国上市公司协会和四川省上市公司协会 开展的专项监督交流和学习活动。三是加强公司监事办规范管理，发挥监事会日常办公机构作用。 (二)召开监事会会议情况 2016 年公司监事会共召开 6 次会议。报告期内历次监事会的召开及决策程序符合有关法律、 法规和《公司章程》的有关规定,会议召开情况如下： 1、2016 年 2 月 24 日在成都召开八届四次监事会会议，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 会议通过了如下议案： (1)审议 2016 年度公司经营计划的议案； (2)审议 2016 年度公司固定资产投资计划的议案； (3)审议 2016 年度公司对外投资计划的议案； (4)审议 2016 年度公司财务预算的议案； (5)听取关于在土耳其设立子公司的汇报； (6)讨论监事会 2016 年重点工作计划。 2、2016 年 3 月 28 日在成都召开八届五次监事会会议，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 会议通过了如下议案： (1)审议公司 2015 年度经审计的财务报告的议案； (2)审议公司 2015 年度利润分配方案的议案； (3)审议公司《2015 年年度报告》的议案； (4)审议公司《2015 年度内部控制评价报告及内控审计报告》的议案； (5)审议公司《年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案； (6)审议公司 2015 年度监事会报告的议案； (7)审议关于修订《董事会风险管理委员会工作条例》的议案； (8)审议关于《公司 2015 年度财务报表期初数进行追溯调整》的议案； (9)听取关于向华电龙口风电有限公司增加注册资本金的汇报；
2016年年度报告 (10)听取关于向四川省能投风电开发有限公司增加注册资本金的汇报 (11)听取了设立巴西子公司的汇报。 3、2016年4月27日在成都召开八届六次监事会会议,会议应出席监事3人,实际出席3人 会议通过了公司未经审计的《2016年度第一季度报告》的议案。 4、2016年8月26日在成都召开八届七次监事会会议,会议应出席监事3人,实际出席3人 会议通过了如下议案 (1)审议公司未经审计的《2016年半年度财务报告》的议案 (2)审议公司《2016年半年度报告》的议案 (3)听取关于全资子公司东方汽轮机对外担保的汇报 (4)听取公司为乌兰新能源公司提供融资租赁担保的汇报; (5)听取公司“十三五”发展战略与规划纲要的汇报 (6)听取公司关于参股凉山州新能源运维公司的汇报 5、2016年10月20日在成都召开八届八次监事会会议,会议应出席监事3人,实际出席3 人。会议通过了如下议案 (1)审议公司未经审计的《2016年三季度财务报告》的议案 (2)审议公司《2016年三季度报告》的议案 (3)听取关于东汽50MW燃机整机实验系统建设项目的汇报。 6、2016年12月28日在成都召开八届九次监事会会议,会议应出席监事3人,实际出席3 人。会议通过《关于公司会计估计变更的议案》 2016年监事会通过召开会议,认真审查相关议案,在对外投资、内部控制、预算执行、存货 管理、债权清收等方面提出了一些合理化建议,监事会通过会议纪要将建议下发各相关单位和部 门,这些建议得到了公司董事会、经营层的高度重视和认真执行,有效地促进了公司管理水平提 (三)列席董事会、总裁办公会,参加股东大会等会议,及时掌握经营决策信息,切实维护 公司利益和股东合法权益。 报告期内,按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定,通 过参加公司股东大会和列席董事会、总裁办公会等,直接听取公司各项工作报告、定期与公司高 级管理人员进行沟通、査阅相关资料、对公司重大事项发表意见,对公司的决策程序、内部控制 制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督,切实维护了公司利益 和全体股东的合法权益。 (四)监事日常监督工作 各位监事积极参与公司管理提升活动,内部控制建设活动,同时通过财务、审计、子企业专 职监事会主席等岗位的一系列监管活动,及时发现和完善公司的薄弱环节,防范公司经营和决策
2016 年年度报告 29 (10)听取关于向四川省能投风电开发有限公司增加注册资本金的汇报； (11)听取了设立巴西子公司的汇报。 3、2016 年 4 月 27 日在成都召开八届六次监事会会议，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 会议通过了公司未经审计的《2016 年度第一季度报告》的议案。 4、2016 年 8 月 26 日在成都召开八届七次监事会会议，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 会议通过了如下议案： (1)审议公司未经审计的《2016 年半年度财务报告》的议案； (2)审议公司《2016 年半年度报告》的议案； (3)听取关于全资子公司东方汽轮机对外担保的汇报； (4)听取公司为乌兰新能源公司提供融资租赁担保的汇报； (5)听取公司“十三五”发展战略与规划纲要的汇报； (6)听取公司关于参股凉山州新能源运维公司的汇报。 5、2016 年 10 月 20 日在成都召开八届八次监事会会议，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。会议通过了如下议案： (1)审议公司未经审计的《2016 年三季度财务报告》的议案； (2)审议公司《2016 年三季度报告》的议案； (3)听取关于东汽 50MW 燃机整机实验系统建设项目的汇报。 6、2016 年 12 月 28 日在成都召开八届九次监事会会议，会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。会议通过《关于公司会计估计变更的议案》。 2016 年监事会通过召开会议，认真审查相关议案，在对外投资、内部控制、预算执行、存货 管理、债权清收等方面提出了一些合理化建议，监事会通过会议纪要将建议下发各相关单位和部 门，这些建议得到了公司董事会、经营层的高度重视和认真执行，有效地促进了公司管理水平提 高。 (三)列席董事会、总裁办公会，参加股东大会等会议，及时掌握经营决策信息，切实维护 公司利益和股东合法权益。 报告期内，按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，通 过参加公司股东大会和列席董事会、总裁办公会等，直接听取公司各项工作报告、定期与公司高 级管理人员进行沟通、查阅相关资料、对公司重大事项发表意见，对公司的决策程序、内部控制 制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，切实维护了公司利益 和全体股东的合法权益。 (四)监事日常监督工作 各位监事积极参与公司管理提升活动，内部控制建设活动，同时通过财务、审计、子企业专 职监事会主席等岗位的一系列监管活动，及时发现和完善公司的薄弱环节，防范公司经营和决策 风险