健康元药业集团股份有限公司2019年年度报告

建康元药业集团 2019年年度报告 公司代码:600380 公司简称:健康元 健康元药业集团股份有限公司 600380 2019年年度报告 1/230

健康元药业集团 2019 年年度报告 1 / 230 公司代码：600380 公司简称：健康元 健康元药业集团股份有限公司 600380 2019 年年度报告

元药业集团 2019年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人朱保国、主管会计工作负责人汤凌志及会计机构负责人(会计主管人员)汤凌志 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据致同会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认,2019年度母公司个别会计报表实现净利 润为317,483,983.52元,提取10%的法定盈余公积31,74839835元,加上年度未分配利润 320,640,72543元,加处置其他权益工具投资收益19,727,736.87元,并扣除上年度现金分红 310,085,33408元,本年度可供股东分配的利润为316,018,713.39元 2019年度本公司拟分配现金红利,以公司2019年度利润分配方案实施所确定的股权登记日 公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份总数为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民 币1.60元(含税),剩余未分配利润结转至以后年度分配。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请 投资者注意投资风险 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 九、重大风险提示 报告期内,不存在对本公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详 细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,包括新冠疫情风险、行业政策风 险、药品降价风险、市场风险、环保风险、硏发风险等,敬请査阅第四节经营情况讨论与分析中 “可能面对的风险”部分。 十、其他 口适用√不适用 2/230

健康元药业集团 2019 年年度报告 2 / 230 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人朱保国、主管会计工作负责人汤凌志及会计机构负责人（会计主管人员）汤凌志 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2019 年度母公司个别会计报表实现净利 润为 317,483,983.52 元，提取 10％的法定盈余公积 31,748,398.35 元，加上年度未分配利润 320,640,725.43 元，加处置其他权益工具投资收益 19,727,736.87 元，并扣除上年度现金分红 310,085,334.08 元，本年度可供股东分配的利润为 316,018,713.39 元。 2019 年度本公司拟分配现金红利，以公司 2019 年度利润分配方案实施所确定的股权登记日 公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份总数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民 币 1.60 元（含税），剩余未分配利润结转至以后年度分配。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 报告期内，不存在对本公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详 细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，包括新冠疫情风险、行业政策风 险、药品降价风险、市场风险、环保风险、研发风险等，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中 “可能面对的风险”部分。 十、 其他 □适用 √不适用

健康元药业集团 2019年年度报告 目录 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标… 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 14 第五节重要事项 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 77 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况…18 第九节公司治理….... 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 第十二节备査文件目录… 227 3/230

健康元药业集团 2019 年年度报告 3 / 230 目录 第一节 释义....................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标 ...............................................................................6 第三节 公司业务概要 .................................................................................................10 第四节 经营情况讨论与分析 .....................................................................................14 第五节 重要事项 .........................................................................................................43 第六节 普通股股份变动及股东情况 .........................................................................72 第七节 优先股相关情况 .............................................................................................77 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .....................................................78 第九节 公司治理 .........................................................................................................83 第十节 公司债券相关情况 .........................................................................................90 第十一节 财务报告 .........................................................................................................91 第十二节 备查文件目录 ...............................................................................................227

康元药业集团 2019年年度报告 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 国家药监局 指国家药品监督管理局 国家卫健委 指国家卫生健康委员会 国家医保局 指国家医疗保障局 登上海分公司 指中国证券登记结算有限公司上海分公司 CDE 指国家药品监督管理局药品审评中心 GMP 指药品生产质量管理规范 MAH 指上市许可持有人 FDA 指美国食品药品监督管理局 WHO 指世界卫生组织 PQ认证 指生产预认证 MFDS 指韩国食品药品安全部 PMDA 指日本医药品及医疗器械综合机构 特医食品 指特殊医学用途配方食品 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 指指指指 《上海证券交易所股票上市规则》(2019年修订) 《公司章程》 指《健康元药业集团股份有限公司章程》 《股东大会议事规则》 指《健康元药业集团股份有限公司股东大会议事规则》 《药品管理法》 指 《中华人民共和国药品管理法》 百业源、控股股东 指深圳市百业源投资有限公司 中铁宝盈资管计划 指中铁宝盈资产一浦发银行一中铁宝盈一健康元大股东 增持特定客户资产管理计划 公司、本公司 指健康元药业集团股份有限公司 丽珠集团 指丽珠医药集团股份有限公司 海滨制药 指「深圳市海滨制药有限公司 新乡海滨 指新乡海滨药业有限公司 太太药业 指深圳太太药业有限公司 太太基因 指深圳太太基因工程有限公司 焦作健康元 指焦作健康元生物制品有限公司 健康日用 指健康元日用保健品有限公司 天诚实业 指天诚实业有限公司 风雷电力 指深圳市风雷电力投资有限公司 珠海健康元 指珠海健康元生物医药有限公司 健康药业 指健康药业(中国)有限公司 喜悦实业 指深圳市喜悦实业有限公司 上海方予 指 上海方予健康医药科技有限公司

健康元药业集团 2019 年年度报告 4 / 230 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家药监局 指 国家药品监督管理局 国家卫健委 指 国家卫生健康委员会 国家医保局 指 国家医疗保障局 中登上海分公司 指 中国证券登记结算有限公司上海分公司 CDE 指 国家药品监督管理局药品审评中心 GMP 指 药品生产质量管理规范 MAH 指 上市许可持有人 FDA 指 美国食品药品监督管理局 WHO 指 世界卫生组织 PQ 认证 指 生产预认证 MFDS 指 韩国食品药品安全部 PMDA 指 日本医药品及医疗器械综合机构 特医食品 指 特殊医学用途配方食品 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》（2019 年修订） 《公司章程》 指 《健康元药业集团股份有限公司章程》 《股东大会议事规则》 指 《健康元药业集团股份有限公司股东大会议事规则》 《药品管理法》 指 《中华人民共和国药品管理法》 百业源、控股股东 指 深圳市百业源投资有限公司 中铁宝盈资管计划 指 中铁宝盈资产－浦发银行－中铁宝盈－健康元大股东 增持特定客户资产管理计划 公司、本公司 指 健康元药业集团股份有限公司 丽珠集团 指 丽珠医药集团股份有限公司 海滨制药 指 深圳市海滨制药有限公司 新乡海滨 指 新乡海滨药业有限公司 太太药业 指 深圳太太药业有限公司 太太基因 指 深圳太太基因工程有限公司 焦作健康元 指 焦作健康元生物制品有限公司 健康日用 指 健康元日用保健品有限公司 天诚实业 指 天诚实业有限公司 风雷电力 指 深圳市风雷电力投资有限公司 珠海健康元 指 珠海健康元生物医药有限公司 健康药业 指 健康药业（中国）有限公司 喜悦实业 指 深圳市喜悦实业有限公司 上海方予 指 上海方予健康医药科技有限公司

康元药业集团 2019年年度报告 太太云商 指深圳太太云商科技有限公司 江苏健康元 指健康元(江苏)生物科技有限公司 丽珠单抗 指珠海市丽珠单抗生物技术有限公司 丽珠试剂 指珠海丽珠试剂股份有限公司 福州福兴 指丽珠集团福州福兴医药有限公司 丽珠新北江 指丽珠集团新北江制药股份有限公司 宁夏制药 指丽珠集团(宁夏)制药有限公司 古田福兴 指古田福兴医药有限公司 丽珠合成 指珠海保税区丽珠合成制药有限公司 丽珠利民 指丽珠集团利民制药厂 金冠电力 指焦作金冠嘉华电力有限公司 瑞华会计师事务所 指瑞华会计师事务所(特殊普通合伙 致同会计师事务所 指致同会计师事务所(特殊普通合伙) 报告期 指2019年1月1日2019年12月31日 本报告期末 指2019年12月31日 币种、单位 指如无特别说明,均系指人民币元 5/230

健康元药业集团 2019 年年度报告 5 / 230 太太云商 指 深圳太太云商科技有限公司 江苏健康元 指 健康元（江苏）生物科技有限公司 丽珠单抗 指 珠海市丽珠单抗生物技术有限公司 丽珠试剂 指 珠海丽珠试剂股份有限公司 福州福兴 指 丽珠集团福州福兴医药有限公司 丽珠新北江 指 丽珠集团新北江制药股份有限公司 宁夏制药 指 丽珠集团（宁夏）制药有限公司 古田福兴 指 古田福兴医药有限公司 丽珠合成 指 珠海保税区丽珠合成制药有限公司 丽珠利民 指 丽珠集团利民制药厂 金冠电力 指 焦作金冠嘉华电力有限公司 瑞华会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 本报告期末 指 2019 年 12 月 31 日 币种、单位 指 如无特别说明，均系指人民币元