东方电气股份有限公司2016年年度报告

⑦EC东方电气 DONGFANG ELECTRIC 東方電氣股份有限公司 (H股股份代號:1072)(A股股份代號:600875) 2016 年度報告

2016年年度报告 公司代码:600875 公司简称:东方电气 东方电气股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 、公司全体董事出席董事会会议,其中董事黄伟授权委托董事朱元巢代为出席并表决 三、信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人邹磊、主管会计工作负责人龚丹及会计机构负责人(会计主管人员)陈东声明 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所审计,公司2016年度实现归属于母公司所有者的净利润 1,784,306,804.76元。公司2016年度利润分配方案为不进行利润分配,也不进行资本公积金转 增及派送股票股利。该方案尚需提交2016年度股东周年大会审议批准 六、前瞻性陈述的风险声明 公司披露的经营计划并不构成对投资者的业绩承诺,请投资者保持足够风险意识,正确理解 经营计划与业绩承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 九、重大风险提示 √适用口不适用 公司已在本报告中详细描述存在的风险,敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分 析之可能面对的风险因素及对策部分的内容 十、其他 口适用√不适用

2016 年年度报告 1    公司代码：600875 公司简称：东方电气 东方电气股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议，其中董事黄伟授权委托董事朱元巢代为出席并表决。 三、 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人邹磊、主管会计工作负责人龚丹及会计机构负责人（会计主管人员）陈东声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经信永中和会计师事务所审计，公司 2016 年度实现归属于母公司所有者的净利润 -1,784,306,804.76 元。公司 2016 年度利润分配方案为不进行利润分配，也不进行资本公积金转 增及派送股票股利。该方案尚需提交 2016 年度股东周年大会审议批准。 六、 前瞻性陈述的风险声明 公司披露的经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，请投资者保持足够风险意识，正确理解 经营计划与业绩承诺之间的差异。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、重大风险提示 √适用 □不适用 公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分 析之可能面对的风险因素及对策部分的内容。 十、其他 □适用 √不适用

目录 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节薰事会报告 第五节监事会报告, 第六节重要事项 第七节 普通股股份变动及股东情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节财务报告 第十一节备查文件目录

2016 年年度报告 2    目录 第一节 释义 ................................................................. 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 4 第三节 公司业务概要 ......................................................... 8 第四节 董事会报告 .......................................................... 10 第五节 监事会报告 .......................................................... 28 第六节 重要事项 ............................................................ 33 第七节 普通股股份变动及股东情况 ............................................ 46 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 50 第九节 公司治理 ............................................................ 59 第十节 财务报告 ............................................................ 73 第十一节 备查文件目录 ........................................................ 74

2016年年度报告 董事长致辞 致东方电气的投资者 2016年是“十三五”开局之年,面对严峻的内外部形势,经公司全体员工共同努力,全年完 成发电设备产量2900万千瓦,实现营业收入332亿元,改革发展稳步推进,各项工作取得了阶段性 成果,生产经营目标总体受控。但由于受发电设备行业紧缩、风电产业结构调整、人员“瘦身” 及实施“去产能、去库存”计提跌价准备增加等原因,导致报告期出现较大幅度亏损。 报告期内,公司调整发展思路,注重做强做优。公司确定了“逆势求进、创新求变、转型升 级、做强做优”的发展思路,明确了“凝聚一个愿景、开拓两个市场、抢占三个制高点、推进四 个转变、践行五大发展理念”的“12345”战略构想,深入推进实施“深化改革、科技创新、质量 立企、成本领先、管理提升”五大工程,为“十三五”发展指明了方向。目前,公司从“做大” 向“做强做优”迈出坚实步伐,从注重产能扩张向注重产品性能提升、创新驱动和转方式调结构 转变,管理从粗放向精细化转变,基本实现了“集团化运作、产业化经营、精益生产”的目标。 报告期内,结构调整坚实推进。成功启动了国内外市场优化工作,对市场开发、项目执行和 售后服务资源进行了整合,形成市场合力。制定发布了深化改革、提质增效方案,调整了激励约 束考核办法,突出绩效导向。做大核电产业战略收到实效,进一步巩固了东方电气在核电方面的 优势地位。启动了发行A股股份购买控股股东资产事项,从而提升上市公司可持续发展能力 报告期内,公司依法治企从严管理扎实起步。坚持问题导向、目标导向和业绩导向;坚持转 变作风,敢于担当;坚持真抓严管,身体力行,从严管理扎实起步。财务管理从严、质量管理从 严、基础管理从严、运行管理从严、风险管控从严,真正推动了全面依法从严治企。继续推进企 业瘦身健体,优化组织结构和业务流程,严格定岗、定编、定员 报告期内,公司扎实开展提质增效,防控风险。公司紧紧抓住招标采购和外委外协推进降本 增效,进一步加大“两金”压降力度,2016年应收账款余额和存货余额同比下降。加强风险防控, 摸清了家底,揭示了风险,消除风险隐患,提升运营质量,确保稳健运营。 展望2017年,国际经济形势错综复杂,国内形势积极向好但企业发展面临新挑战,我们将正 视困难,推动“二次创业”,实施深化改革、科技创新、质量立企、成本领先、管理提升等五大 工程,坚决打蠃脱困振兴攻坚战,努力实现做强做优 最后,感谢给予我们信赖与支持的广大投资者!感谢全体员工的辛勤工作与无私奉献! 董事长:邹磊 0一七年三月二十四日

2016 年年度报告 3    董事长致辞 致东方电气的投资者： 2016年是“十三五”开局之年，面对严峻的内外部形势，经公司全体员工共同努力，全年完 成发电设备产量2900万千瓦，实现营业收入332亿元，改革发展稳步推进，各项工作取得了阶段性 成果，生产经营目标总体受控。但由于受发电设备行业紧缩、风电产业结构调整、人员“瘦身” 及实施“去产能、去库存”计提跌价准备增加等原因，导致报告期出现较大幅度亏损。 报告期内，公司调整发展思路，注重做强做优。公司确定了“逆势求进、创新求变、转型升 级、做强做优”的发展思路，明确了“凝聚一个愿景、开拓两个市场、抢占三个制高点、推进四 个转变、践行五大发展理念”的“12345”战略构想，深入推进实施“深化改革、科技创新、质量 立企、成本领先、管理提升”五大工程，为“十三五”发展指明了方向。目前，公司从“做大” 向“做强做优”迈出坚实步伐，从注重产能扩张向注重产品性能提升、创新驱动和转方式调结构 转变，管理从粗放向精细化转变，基本实现了“集团化运作、产业化经营、精益生产”的目标。 报告期内，结构调整坚实推进。成功启动了国内外市场优化工作，对市场开发、项目执行和 售后服务资源进行了整合，形成市场合力。制定发布了深化改革、提质增效方案，调整了激励约 束考核办法，突出绩效导向。做大核电产业战略收到实效，进一步巩固了东方电气在核电方面的 优势地位。启动了发行A股股份购买控股股东资产事项，从而提升上市公司可持续发展能力。 报告期内，公司依法治企从严管理扎实起步。坚持问题导向、目标导向和业绩导向；坚持转 变作风，敢于担当；坚持真抓严管，身体力行，从严管理扎实起步。财务管理从严、质量管理从 严、基础管理从严、运行管理从严、风险管控从严，真正推动了全面依法从严治企。继续推进企 业瘦身健体，优化组织结构和业务流程，严格定岗、定编、定员。 报告期内，公司扎实开展提质增效，防控风险。公司紧紧抓住招标采购和外委外协推进降本 增效，进一步加大“两金”压降力度，2016 年应收账款余额和存货余额同比下降。加强风险防控， 摸清了家底，揭示了风险，消除风险隐患，提升运营质量，确保稳健运营。 展望2017年，国际经济形势错综复杂，国内形势积极向好但企业发展面临新挑战，我们将正 视困难，推动“二次创业”，实施深化改革、科技创新、质量立企、成本领先、管理提升等五大 工程，坚决打赢脱困振兴攻坚战，努力实现做强做优。 最后,感谢给予我们信赖与支持的广大投资者！感谢全体员工的辛勤工作与无私奉献！ 董事长：邹磊 二O一七年三月二十四日

2016年年度报告 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 东方电气、公司、本公司 东方电气股份有限公司 控股股东、东方电气集团 中国东方电气集团有限公司 报告期 指指指指指指 2016年1月1日截至12月31日止 上交所 上海证券交易所 香港交易所 香港交易及结算所有限公司 元、万元、亿元 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 、公司信息 公司的中文名称 东方电气股份有限公司 公司的中文简称 东方电气 公司的外文名称 Dongfang Electric Corporation Limited 公司的外文名称缩写DEC 公司的法定代表人邹磊 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 联系地址四川省成都市金牛区蜀汉路333号四川省成都市金牛区蜀汉路333号 话 28-87583666 -87583666 传真 028-87583551 87583551 电子信箱dsbedongfang.com dsb@dongfang.com 三、基本情况简介 公司注册地址 四川省成都市高新西区西芯大道18号 公司注册地址的邮政编码 611731 公司办公地址 四川省成都市金牛区蜀汉路33号 公司办公地址的邮政编码 610036 公司网址 http://www.dec-ltd.cn 电子信箱 sb@dongfang.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址ww.se. com. cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室

2016 年年度报告 4    第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 东方电气、公司、本公司 指 东方电气股份有限公司 控股股东、东方电气集团 指 中国东方电气集团有限公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日截至 12 月 31 日止 上交所 指 上海证券交易所 香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 东方电气股份有限公司 公司的中文简称 东方电气 公司的外文名称 Dongfang Electric Corporation Limited 公司的外文名称缩写 DEC 公司的法定代表人 邹磊 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龚丹 黄勇 联系地址 四川省成都市金牛区蜀汉路333号 四川省成都市金牛区蜀汉路333号 电话 028-87583666 028-87583666 传真 028-87583551 028-87583551 电子信箱 dsb@dongfang.com dsb@dongfang.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 四川省成都市高新西区西芯大道18号 公司注册地址的邮政编码 611731 公司办公地址 四川省成都市金牛区蜀汉路333号 公司办公地址的邮政编码 610036 公司网址 http://www.dec-ltd.cn 电子信箱 dsb@dongfang.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室