广东商学院：《宪法学》电子教案第三章宪法规范与宪法原则.doc

从哲学的角度看,本章介绍的宪法(渊源)形式与宪法结构都属于宪法形式,而宪法是宪法形式与内容的统一。宪法内容主要由宪法概念、宪法规范和宪法原则三要素组成, 宪法概念分散于各章,本章着重从理论上介绍属于宪法內容的宪法规范与宪法原则。第一节宪法规范宪法规范的界定及其特征宪法规范是构成宪法内容的基本要素,是具有宪法效力、以宪法条文所表述的一种法律规范。它是调整各种宪法关系、以权利(权力)与义务(责任)为基本内容的、具有国家根本法地位的各种法律规范的总称。宪法规范首先是—种法律规范,因此它具有与普通法律规范相同的-系列特征:在内容上,凡法(法律)区别于其他社会行为规则的特征(见本书第一章第一节),宪法规范也具有;在形式上,宪法规范是构成宪法的最基本、最重要的内容,并表现为以条、款、项、目为单位的宪法条文规定,能反复适用和普遍适用等1。其次,宪法规范是宪法的规范,凡宪法区别于一般普通法律的特征,如宪法是根本法等2,宪法规范也具有;同时,由于宪法规范是构成宪法的最基本、最重要的内容,它也有别于宪法原则、宪法概念等。具体说来,宪法规范具有以下三组特征: 1、宪法规范具有高度原则性和概括性的特征:宪法是国家的根本法,是治国安邦的总章程。作为宪法最主要内容的宪法规范,它所涉及的都是一国根本的制度性问题,如国家的根本政治经济文化制度、国家权力的制度安排、公民权利的确认和保护等,它涉及了国家和社会生活的各个层面,但它对这些问题的规定不是细节性的,而是高度原则性的,其采用的参见李步云主编:《法理学》,经济科学出版社2000年版,第257-258页 2莫纪宏先生认为,作为具有宪法效力的法律规范,宪法规范区别于一般法律规范的最主要的地方是般的法律规范所规范的对象只涉及到法律事实和法律行为,而宪法规范除了对法律事实和法律行为具有规范作用外,它对法律规范也具有规范作用,是一种规范的规范。参见莫纪宏著:《现代宪法的逻辑基础》法律出版社2001年版,第340-341页

从哲学的角度看，本章介绍的宪法（渊源）形式与宪法结构都属于宪法形式，而宪法是宪法形式与内容的统一。宪法内容主要由宪法概念、宪法规范和宪法原则三要素组成，宪法概念分散于各章，本章着重从理论上介绍属于宪法内容的宪法规范与宪法原则。第一节宪法规范一、宪法规范的界定及其特征：宪法规范是构成宪法内容的基本要素，是具有宪法效力、以宪法条文所表述的一种法律规范。它是调整各种宪法关系、以权利（权力）与义务（责任）为基本内容的、具有国家根本法地位的各种法律规范的总称。宪法规范首先是一种法律规范，因此它具有与普通法律规范相同的一系列特征：在内容上，凡法（法律）区别于其他社会行为规则的特征（见本书第一章第一节），宪法规范也具有；在形式上，宪法规范是构成宪法的最基本、最重要的内容，并表现为以条、款、项、目为单位的宪法条文规定，能反复适用和普遍适用等1。其次，宪法规范是宪法的规范，凡宪法区别于一般普通法律的特征，如宪法是根本法等2，宪法规范也具有；同时，由于宪法规范是构成宪法的最基本、最重要的内容，它也有别于宪法原则、宪法概念等。具体说来，宪法规范具有以下三组特征： 1、宪法规范具有高度原则性和概括性的特征：宪法是国家的根本法，是治国安邦的总章程。作为宪法最主要内容的宪法规范，它所涉及的都是一国根本的制度性问题，如国家的根本政治经济文化制度、国家权力的制度安排、公民权利的确认和保护等，它涉及了国家和社会生活的各个层面，但它对这些问题的规定不是细节性的，而是高度原则性的，其采用的 1 参见李步云主编：《法理学》，经济科学出版社 2000 年版，第 257-258 页。 2 莫纪宏先生认为，作为具有宪法效力的法律规范，宪法规范区别于一般法律规范的最主要的地方是，一般的法律规范所规范的对象只涉及到法律事实和法律行为，而宪法规范除了对法律事实和法律行为具有规范作用外，它对法律规范也具有规范作用，是一种规范的规范。参见莫纪宏著：《现代宪法的逻辑基础》，法律出版社 2001 年版，第 340-341 页

文字形式也是简明扼要、带有概括性的语言。至于国家和社会生活各个层面的细节规定,则是由一般的普通法律规范来完成的。如果宪法规范的内容过于具体、琐碎,宪法就会变成普通法律的汇编,甚至于取代普通法律的地位,从而失去宪法作为根本法地位的法律意义。 2、宪法规范具有较强稳定性和适应性的特征:宪法规范作为宪法的主要内容,需要在一国国家和社会生活中保持长期的稳定性,不得随意地改、废、立,其意义在于:(1)宪法规范是构筑一国法律体系的基础和最主要的宪法依据,它的稳定性程度直接关系到国法制统一的基础;(2)宪法规范的稳定直接关系到一国宪法秩序的建立和稳固,宪法秩序是宪法有序化、程序化的社会表现,是一国法律制度有序、统一的基础,而稳定的宪法规范为宪法秩序的建立和发展提供了前提和宪法基础;(3)宪法规范的稳定还是树立宪法权威和尊严、保持和提高公民宪法意识与信仰的必要前提,朝令夕改的宪法规范只会破坏公民对宪法的信仰和尊重。当然,宪法规范的稳定性只具有相对性的意乂,当国家形势、社会现实与国际环境发生变化时,尤其是宪法规范的条文规定与这些外部条件发生尖锐的矛盾冲突时, 就有必要对原有的相关宪法规范进行宪法解释、甚至于宪法修改,以保持宪法规范与社会现实之间的动态平衡。就比较宪法规范的稳定性与适应性而言,保证宪法规范的稳定性应是主要方面,即使是为了増强宪法规范的适应性需要,也应多些宪法解释,少些宪法修改。 3、宪法规范具有本源性和最高权威性的特征:宪法是“法律的法律″,宪法与一般法律是“母法”与“孑法”的关系,一切法律及其制度都源于宪法,是由宪法所派生的,因此作为宪法内容的宪法规范便具有本源性的特征,它是国家立法机关创制法律的规范基础,任何法律及其制度不得与宪法规范相矛盾、相违背,否则它们无效,要么被修改,要么被废除。正因为宪法是国家根本法,宪法规范的地位也相应地髙于一般普通法律规范,一般普通法律规范的规定必须合符宪法规范的规定,合宪性是维护宪法(规范)最高法律权威的直接要求一切普通法律必须具有合宪性,否则要承担违宪的法律后果

文字形式也是简明扼要、带有概括性的语言。至于国家和社会生活各个层面的细节规定，则是由一般的普通法律规范来完成的。如果宪法规范的内容过于具体、琐碎，宪法就会变成普通法律的汇编，甚至于取代普通法律的地位，从而失去宪法作为根本法地位的法律意义。 2、宪法规范具有较强稳定性和适应性的特征：宪法规范作为宪法的主要内容，需要在一国国家和社会生活中保持长期的稳定性，不得随意地改、废、立，其意义在于：（1）宪法规范是构筑一国法律体系的基础和最主要的宪法依据，它的稳定性程度直接关系到一国法制统一的基础；（2）宪法规范的稳定直接关系到一国宪法秩序的建立和稳固，宪法秩序是宪法有序化、程序化的社会表现，是一国法律制度有序、统一的基础，而稳定的宪法规范为宪法秩序的建立和发展提供了前提和宪法基础；（3）宪法规范的稳定还是树立宪法权威和尊严、保持和提高公民宪法意识与信仰的必要前提，朝令夕改的宪法规范只会破坏公民对宪法的信仰和尊重。当然，宪法规范的稳定性只具有相对性的意义，当国家形势、社会现实与国际环境发生变化时，尤其是宪法规范的条文规定与这些外部条件发生尖锐的矛盾冲突时，就有必要对原有的相关宪法规范进行宪法解释、甚至于宪法修改，以保持宪法规范与社会现实之间的动态平衡。就比较宪法规范的稳定性与适应性而言，保证宪法规范的稳定性应是主要方面，即使是为了增强宪法规范的适应性需要，也应多些宪法解释，少些宪法修改。 3、宪法规范具有本源性和最高权威性的特征：宪法是“法律的法律”，宪法与一般法律是“母法”与“子法”的关系，一切法律及其制度都源于宪法，是由宪法所派生的，因此作为宪法内容的宪法规范便具有本源性的特征，它是国家立法机关创制法律的规范基础，任何法律及其制度不得与宪法规范相矛盾、相违背，否则它们无效，要么被修改，要么被废除。正因为宪法是国家根本法，宪法规范的地位也相应地高于一般普通法律规范，一般普通法律规范的规定必须合符宪法规范的规定，合宪性是维护宪法（规范）最高法律权威的直接要求，一切普通法律必须具有合宪性，否则要承担违宪的法律后果

二、宪法规范的逻辑结构宪法规范是具有宪法效力的法律规范,要了解宪法规范的逻辑结构,须首先了解法律规范的逻辑结构。一般认为,—个完整的法律规范在结构上由三个要素组成,即假定、处理和制裁3:假定是指法律规范中规定适用该规范的条件的部分,它指出在发生何种情况或具备何种条件时,法律规范中规定的行为模式便生效;处理是指法律规范中为主体规定的具体行为模式,即权利和义务,它指明人们可以做什么,应该做什么,不能做什么,以此指导和衡量主体的行为;制裁是法律规范中规定主体违反法律规定时应当承担何种法律责任、接受何 3孙国华、朱锦文主编《法理学》,中国人民大学出版社1999年版,第279280页。关于法律规范的逻辑结构,我国法学界存在“二要素说”、“三要素说”和“四要素说”:1、“二要素说”认为,法律规范由行为模式和法律后果两部分组成:行为模式是从大量实际行为中概括出来作为行为的理论抽象、基本框架或标准,大体可分为三类:可以这样行为,应该这样行为,不应该这样行为:法律后果一般指法律对具有法律意义的行为赋予某种结果,它大体分为肯定性的法律后果与否定性的法律后果。参见沈宗灵主编:《法理学》, 北京大学出版社1999年版,第37-38页。3、“三要素说”为法学界通说,它又有三派:(1)上面己介绍的人大派观点。(2)以张文显先生为代表的观点,即认为法律规则(法律规范)的要素可区分为假定、处理和法律后果三种成分:假定是法律规范中关于适用该规范的条件的规定:处理是法律规范关于行为模式的规定,即法律关于允许做什么、禁止做什么和必须做什么的规定:法律后果是法律规范中对遵守规范或违反规范的行为予以肯定或否定的规定。参见张文显主编:《法理学》,法律出版社1997年版,第65-66页 (3)舒国滢先生为代表的观点,即认为法律规则(法律规范)是由假定条件、行为模式和法律后果三个部分构成:假定条件是法律规范中有关适用该规范的条件或情况的部分,即法律规范在什么时间、空间、对什么人适用以及在什么情境下法律规范对人的行为有约束力的问题,它包括法律规范的适用条件和行为主体的行为条件两个部分:所谓行为模式,指法律规范中规定人们如何具体行为之方式或范型的部分,它又可分为可为模式、应为模式和勿为模式三种;所谓法律后果,指法律规范中规定人们在做出符合或不符合行为模式的要求时应承担相应的结果的部分,是法律规范对人们有法律意义的行为的态度,它又可分为合法后果和违法后果两种。参见2001年全国律师资格考试指定用书:舒国滢、周叶中主编《法理学·宪法》, 法律出版社出版,第12-14页。舒国滢的观点实际上继承了沈宗灵等早期的“三要素说”:假定(行为发生的时空、各种条件等事实状态的预设)、行为模式(权利和义务规定)和法律后果(含否定性后果和肯定性后果)。参见沈宗灵主编:《法理学》,高等教育出版社1994年版,第36页。3、“四要素说”也可分为多派。 (1)陈世荣先生认为,法律规范的构成要素应该包括适用主体、适用条件、行为模式和行为后果四个部分: 适用主体包括个人和组织,但这里的“适用”不同于司法机关适用法律的“适用”,而是指法律规范与哪些主体有关,即法律规范所规定的权利与义务主体:适用条件一般包括主体自身的主观条件和非主体自身的客观条件;行为模式是指法律规范中关于主体在一定条件下任何行为的规定,即适用主体在适用条件下可以做出什么行为、可以不做出什么行为、必须做出什么行为、不得做出什么行为以及既可以又必须做出什么行为:行为后果即法律规范中对主体的依法行为和违法行为分别做出的评价和处理部分的规定,它可划分为肯定性的行为后果和否定性的行为后果。参见李步云主编:《法理学》,经济科学出版社2000年版, 第242-247页。(2)舒国滢先生后来修正自己“三要素论”后的观点,即认为,任何一个完整的法律规范, 其结构至少包括四个部分,即条件、指示、假定、后果:所谓条件,是指法律规范中规定适用该规范的条件或情况的那一部分:所谓指示,是指法律规范中规定人们行为模式的那一部分,它指明人们在什么条件下可以做什么、能做什么、应当(必须)做什么:所谓假定,是指法律规范中规定人们可能做出某种行为的部分,它设定人们可能做出符合指示规定的行为,或者可能做出违背指示内容的行为:所谓后果,是指法律规范中规定对人们的行为选择采取何种措施和裁决的部分,它包括肯定后果(如对法律的承认、受理、保护、赞许、奖励〕和否定后果(如制裁、撤销、废除、不予承认等)。参见陈光中主编:《法学概论》,中国政法大学出版社2002年修订版,第6-7页。(3)张恒山先生认为,法律规则(法律规范)分为四个部分是规范适用的条件,即承担义务、享有权利的时间条件、地点条件、身份条件或事实条件等:二是义务权利规定,包括禁止性义务规定、必为性义务规定和权利规定:三是指明违反义务的行为,包括违反禁止性义务的行为、违反必为性义务的行为和侵犯他人权利的行为(侵权行为一一这实际上也是违反义务行为) 四是关于违反义务的处理规定,它意味着对第三部分规定的违反义务行为所要施加的制裁。它可分为刑事制裁、民事制裁和行政制裁。参见张恒山著《法理要论》,北京大学出版社2002年版,第38-41页

二、宪法规范的逻辑结构：宪法规范是具有宪法效力的法律规范，要了解宪法规范的逻辑结构，须首先了解法律规范的逻辑结构。一般认为，一个完整的法律规范在结构上由三个要素组成，即假定、处理和制裁3：假定是指法律规范中规定适用该规范的条件的部分，它指出在发生何种情况或具备何种条件时，法律规范中规定的行为模式便生效；处理是指法律规范中为主体规定的具体行为模式，即权利和义务，它指明人们可以做什么，应该做什么，不能做什么，以此指导和衡量主体的行为；制裁是法律规范中规定主体违反法律规定时应当承担何种法律责任、接受何 3 孙国华、朱锦文主编《法理学》，中国人民大学出版社 1999 年版，第 279-280 页。关于法律规范的逻辑结构，我国法学界存在“二要素说”、“三要素说”和“四要素说”：1、“二要素说”认为，法律规范由行为模式和法律后果两部分组成：行为模式是从大量实际行为中概括出来作为行为的理论抽象、基本框架或标准，大体可分为三类：可以这样行为，应该这样行为，不应该这样行为；法律后果一般指法律对具有法律意义的行为赋予某种结果，它大体分为肯定性的法律后果与否定性的法律后果。参见沈宗灵主编：《法理学》，北京大学出版社 1999 年版，第 37-38 页。3、“三要素说”为法学界通说，它又有三派：（1）上面已介绍的人大派观点。（2）以张文显先生为代表的观点，即认为法律规则（法律规范）的要素可区分为假定、处理和法律后果三种成分：假定是法律规范中关于适用该规范的条件的规定；处理是法律规范关于行为模式的规定，即法律关于允许做什么、禁止做什么和必须做什么的规定；法律后果是法律规范中对遵守规范或违反规范的行为予以肯定或否定的规定。参见张文显主编：《法理学》，法律出版社 1997 年版，第 65-66 页。（3）舒国滢先生为代表的观点，即认为法律规则（法律规范）是由假定条件、行为模式和法律后果三个部分构成：假定条件是法律规范中有关适用该规范的条件或情况的部分，即法律规范在什么时间、空间、对什么人适用以及在什么情境下法律规范对人的行为有约束力的问题，它包括法律规范的适用条件和行为主体的行为条件两个部分；所谓行为模式，指法律规范中规定人们如何具体行为之方式或范型的部分，它又可分为可为模式、应为模式和勿为模式三种；所谓法律后果，指法律规范中规定人们在做出符合或不符合行为模式的要求时应承担相应的结果的部分，是法律规范对人们有法律意义的行为的态度，它又可分为合法后果和违法后果两种。参见 2001 年全国律师资格考试指定用书：舒国滢、周叶中主编《法理学·宪法》，法律出版社出版，第 12-14 页。舒国滢的观点实际上继承了沈宗灵等早期的“三要素说”：假定（行为发生的时空、各种条件等事实状态的预设）、行为模式（权利和义务规定）和法律后果（含否定性后果和肯定性后果）。参见沈宗灵主编：《法理学》，高等教育出版社 1994 年版，第 36 页。3、“四要素说”也可分为多派。（1）陈世荣先生认为，法律规范的构成要素应该包括适用主体、适用条件、行为模式和行为后果四个部分：适用主体包括个人和组织，但这里的“适用”不同于司法机关适用法律的“适用”，而是指法律规范与哪些主体有关，即法律规范所规定的权利与义务主体；适用条件一般包括主体自身的主观条件和非主体自身的客观条件；行为模式是指法律规范中关于主体在一定条件下任何行为的规定，即适用主体在适用条件下，可以做出什么行为、可以不做出什么行为、必须做出什么行为、不得做出什么行为以及既可以又必须做出什么行为；行为后果即法律规范中对主体的依法行为和违法行为分别做出的评价和处理部分的规定，它可划分为肯定性的行为后果和否定性的行为后果。参见李步云主编：《法理学》，经济科学出版社 2000 年版，第 242-247 页。（2）舒国滢先生后来修正自己“三要素论”后的观点，即认为，任何一个完整的法律规范，其结构至少包括四个部分，即条件、指示、假定、后果：所谓条件，是指法律规范中规定适用该规范的条件或情况的那一部分；所谓指示，是指法律规范中规定人们行为模式的那一部分，它指明人们在什么条件下可以做什么、能做什么、应当（必须）做什么；所谓假定，是指法律规范中规定人们可能做出某种行为的部分，它设定人们可能做出符合指示规定的行为，或者可能做出违背指示内容的行为；所谓后果，是指法律规范中规定对人们的行为选择采取何种措施和裁决的部分，它包括肯定后果（如对法律的承认、受理、保护、赞许、奖励）和否定后果（如制裁、撤销、废除、不予承认等）。参见陈光中主编：《法学概论》，中国政法大学出版社 2002 年修订版，第 6-7 页。（3）张恒山先生认为，法律规则（法律规范）分为四个部分：一是规范适用的条件，即承担义务、享有权利的时间条件、地点条件、身份条件或事实条件等；二是义务、权利规定，包括禁止性义务规定、必为性义务规定和权利规定；三是指明违反义务的行为，包括违反禁止性义务的行为、违反必为性义务的行为和侵犯他人权利的行为（侵权行为——这实际上也是违反义务行为）；四是关于违反义务的处理规定，它意味着对第三部分规定的违反义务行为所要施加的制裁。它可分为刑事制裁、民事制裁和行政制裁。参见张恒山著《法理要论》，北京大学出版社 2002 年版，第 38-41 页

广东商学院：《宪法学》电子教案 第三章 宪法规范与宪法原则

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