第九章控制（一）教学目的：通过本章的学习，要求学生明确控制的含义、控制的原因，掌握控制的基本原则，明确控制的基本方法与技术。（二）教学要求1、了解控制的含义、控制的原因2、掌握控制的基本原则3、熟悉控制的基本方法与技术（三）教学基本内容：1、控制概述2、控制的基本过程3、控制的基本原则4、控制技术与方法（四）具体内容第一节控制、控制的含义组织在动态变化的环境中，为了确保实现既定的组织目标而进行的检查、监督、纠偏等一系列管理活动的统称。理解：一系列管理活动，也可以理解为实施检查、监督和纠偏的管理活动过程，即控制过程。包括控制活动和控制过程。二、控制的必要性和基本原理（一）控制的必要性无论计划制定得如何周密，由于各种各样的原因，人们在执行计划的活动中总是会或多或少地出现与计划不一致的现象，这就需要控制。1.环境的变化企业外部的变化必然要求企业对原先制定的计划、对企业经营的内容作相应的调整。2.管理权力的分散企业分权程度越高，控制就越有必要，如果没有控制，没有为此而建立的相应控制系统，管理人员就不能检查下级的工作情况，即使出现权力不负责任的滥用或活动不符合计划要求等其他情况，管理人员也无法发现，更无法及时采取纠正行动
第 九 章 控 制 （一）教学目的： 通过本章的学习，要求学生明确控制的含义、控制的原因，掌握控制的基本原则，明确 控制的基本方法与技术。 （二）教学要求 1、了解控制的含义、控制的原因 2、掌握控制的基本原则 3、熟悉控制的基本方法与技术 （三）教学基本内容： 1、控制概述 2、控制的基本过程 3、控制的基本原则 4、控制技术与方法 （四）具体内容 第一节 控 制 一、控制的含义 组织在动态变化的环境中，为了确保实现既定的组织目标而进行的检查、监 督、纠偏 等一系列管理活动的统称。 理解：一系列管理活动，也可以理解为实施检查、监督和纠偏的管理活动过程，即控制 过程。 包括控制活动和控制过程。 二、控制的必要性和基本原理 (一）控制的必要性 无论计划制定得如何周密，由于各种各样的原因，人们在执行计划的活动中总是会或多 或少地出现与计划不一致的现象，这就需要控制。 1 . 环 境的变化 企业外部的变化必然要求企业对原先制定的计划、对企业经营的内容作相应的调整。 2 .管 理 权 力 的 分 散 企业分权程度越高，控制就越有必要，如果没有控制，没有为此而建立的相应控制系 统，管理人员就不能检查下级的工作情况，即使出现权力不负责任的滥用或活动不符合计 划要求等其他情况，管理人员也无法发现，更无法及时采取纠正行动
3.工作能力的差异由于工作能力的差异，他们的实际工作结果也可能在质和量上与计划要求不符。而某个环节可能产生的这种偏离计划的现象，会对整个企业活动的进行造成冲击。因此，加强对这些成员的工作控制是非常必要的。（二）控制的基本原理控制的基本原理是：（1）任何系统都是由因果关系链连接在一起的元素的集合。元素之间的这种关系叫做耦合。控制论就是研究耦合运行系统的控制和调节的。（2）为了控制耦合系统的运行，必须确定系统的控制标准Z。控制标准Z的值是不断变化的某个参数S的函数，即Z=f（S)。例如，为了控制飞机的航行，必须确定航线，飞机在航线上的位置的值是不断变化的，所以控制标准Z的值也必然是不断变化的。（3）可以通过对系统的调节来纠正系统输出与标准值Z之间的偏差，从而实现对系统的控制。三、控制的类型依据不同的标准，控制工作可以区分为不同的类型。面着重对其中一些典型类型作介绍。（一）根据控制的时机、对象和目的的不同，可以把控制分为前馈控制、现场控制和反馈控制三类1.前馈控制前馈控制，又称为预先控制、事先控制，是指通过情况观察、规律掌握、信息收集整理、趋势预测等活动，正确预计未来可能出现的问题，在其发生之前采取措施及时纠正，将可能发生的偏差消除在萌芽状态中。必备条件（1）高效的信息处理网络。对未来的及时准确预测依赖于各种相关信息的质量。组织必须首先建立一整套信息收集、筛选、整理、加工网络，为前馈控制奠定基础。（2）适宜的前馈控制系统模型。全面分析计划和控制系统，区分内生变量和外生变量，建立符合本组织发展需要的前馈控制系统模型，以此作为分析研究的基石。（3）及时的信息输人。信息的输人不是以问题的出现为始点，或者说不能等到偏差已经出现才收集和处理信息。而是随时将信息网络加工处理后的各种信息植人到前馈控制模型
3 .工 作 能 力 的 差 异 由于工作能力的差异，他们的实际工作结果也可能在质和量上与计划要求不符。而某个 环节可能产生的这种偏离计划的现象，会对整个企业活动的进行造成冲击。因此，加强对 这些成员的工作控制是非常必要的。 ( 二） 控制的基本原理 控制的基本原理是： （1）任何系统都是由因果关系链连接在一起的元素的集合。元素之间的这种关系叫做 耦合。控制论就是研究耦合运行系统的控制和调节的。 （2）为了控制耦合系统的运行，必须确定系统的控制标准 Z。控制标准 Z 的值是不 断变化的某个参数 S 的函数，即Z= f(S)。例如，为了控制飞机的航行，必须确定航线， 飞机 在航线上的位置的值是不断变化的，所以控制标准 Z 的值也必然是不断变化的。 ( 3 )可以通过对系统的调节来纠正系统输出与标准值 Z 之间的偏差，从而实现对系统的 控制。 三、控制的类型 依据不同的标准，控制工作可以区分为不同的类型。下面着重对其中一些典型类型 作介 绍。 (一）根据控制的时机、对象和目的的不同，可以把控制分 为前馈 控制、现 场 控 制 和反馈控制三类 1 .前馈控制 前馈控制，又称为预先控制、事先控制，是指通过情况观察、规律掌握、信息收集整 理、趋势预测等活动，正确预计未来可能出现的问题，在其发生之前采取措施及时纠正，将 可能发生的偏差消除在萌芽状态中。 必备条件 （1）高效的信息处理网络。对未来的及时准确预测依赖于各种相关信息的质量。组织 必须首先建立一整套信息收集、筛选、整理、加工网络，为前馈控制奠定基础。 (2)适宜的前馈控制系统模型。全面分析计划和控制系统，区分内生变量和外生变量， 建立符合本组织发展需要的前馈控制系统模型，以此作为分析研究的基石。 ( 3 )及时的信息输人。信息的输人不是以问题的出现为始点，或者说不能等到偏差已经 出现才收集和处理信息。而是随时将信息网络加工处理后的各种信息植人到前馈 控制模型
中，根据变化了的信息和确定的控制模型对未来的态势作出合理预期。（4）有效的措施。整个前馈控制系统的出发点和归宿都是采取有效措施以避免偏差出现，因此，只有在前述工作的基础上采取了正确的措施，前馈控制系统才真正发挥了作用。2.现场控制现场控制，又称为即时控制、过程控制、事中控制等，是指在某项经济活动或者工作过程中，管理者在现场对正在进行的活动或者行为给予指导、监督，以保证活动和行为按照规定的程序和要求进行而实施的控制。现场控制的作用（1）可以指导下属以正确的方法进行工作。指导下属的工作，培养下属的能力，这是每一个管理者的重要职责。现场监督，可以使上级有机会当面解释工作的要领和技巧，纠正下属错误的作业方法与过程，从而可以提高他们的工作能力。（2）可以保证计划的执行和计划目标的实现。通过现场检查，可以使管理者随时发现下属在活动中与计划要求相偏离的现象，从而可以将经营问题消灭在萌芽状态，或者避免已经产生的经营问题对企业不利影响的扩散。现场控制的内容（1）管理者直接向下属指示适当的工作方法和工作过程。（2）在现场监督下属的工作，以确保计划目标的顺利实现。（3）发现偏差，立即采取措施予以纠正。（4）发现以前未曾出现过的新问题，创造性地采取措施予以纠正，或者及时向其他部门或者人员上报情况。现场控制的必备条件（1）管理人员素质较高（2）下属人员的积极参与（3）适当的授权（4）层层控制，各司其职3.反馈控制反馈控制，亦称事后控制、成果控制，是指在一个时期的生产经营活动已经结束以后，对本期的资源利用状况及其结果进行总结
中，根据变化了的信息和确定的控制模型对未来的态势作出合理预期。 (4)有效的措施。整个前馈控制系统的出发点和归宿都是采取有效措施以避免偏差出 现，因此，只有在前述工作的基础上采取了正确的措施，前馈控制系统才真正发挥了作 用。 2 .现场控制 现场控制，又称为即时控制、过程控制、事中控制等，是指在某项经济活动或者工作过 程中，管理者在现场对正在进行的活动或者行为给予指导、监督，以保证活动和行为按照 规定的程序和要求进行而实施的控制。 现 场控制的作用 （1）可以指导下属以正确的方法进行工作。指导下属的工作，培养下属的能力，这是 每一个管理者的重要职责。现场监督，可以使上级有机会当面解释工作的要领和技巧， 纠 正下属错误的作业方法与过程，从而可以提高他们的工作能力。 ( 2 )可以保证计划的执行和计划目标的实现。通过现场检查，可以使管理者随时发现下 属在活动中与计划要求相偏离的现象，从而可以将经营问题消灭在萌芽状态，或者 避免已 经产生的经营问题对企业不利影响的扩散。 现 场控制的内容 （1）管理者直接向下属指示适当的工作方法和工作过程。 （2）在现场监督下属的工作，以确保计划目标的顺利实现。 （3）发现偏差，立即采取措施予以纠正。 （4）发现以前未曾出现过的新问题，创造性地采取措施予以纠正，或者及时向其他部 门或者人员上报情况。 现 场控制的必备条件 （1）管理人员素质较高 （2）下属人员的积极参与 （3）适当的授权 （4）层层控制，各司其职 3.反馈控制 反馈控制，亦称事后控制、成果控制，是指在一个时期的生产经营活动已经结朿以后， 对本期的资源利用状况及其结果进行总结
反馈控制的内容（1）财务分析（2）成本分析（3）质量分析（4）职工成绩评定（二）根据控制工作切入点的不同，可以分为直接控制与间接控制1.直接控制所谓直接控制，是指着眼于提高管理者的能力和素质，使他们能够熟练地运用管理理论与技术，不断完善和改进管理工作，从而防止因管理不善出现不良后果的控制活动。理论依据合格的主管人员出的差错最少，他们能觉察到正在形成的问题，并能及时采取纠正措施。所谓“合格”，就是指他们能熟练地应用管理的概念、原理和技术，能以系统的观点来进行管理工作。优势（1）直接控制有利于推动管理人员主动采取措施纠正偏差（2）直接控制有利于增强组织的向心力（3）直接控制有利于选择合适的管理者2.间接控制指着眼于发现工作中出现的偏差，根据偏差探究原因，并追究当事人责任使之改进工作的控制活动。间接控制强调通过结果和计划标准的对比进行控制。理论依据人们常常会犯错误，或者常常不能觉察到那些将要出现的问题，由此常常出现无法及时采取有效措施纠正偏差或者预防错误的出现。因此，有效的方式是根据计划标准，对比实际结果，发现偏差，追查造成偏差的原因和有关人员的责任，然后予以纠正。优势（1）对于管理人员缺乏知识经验和技能造成的失误和偏差，可以运用间接控制帮助纠正。（2）可以帮助管理人员总结经验教训，增加他们的知识和技能，提高管理水平。局限性
反 馈控制的内容 （1）财务分析 （2）成本分析 （3）质量分析 （4）职工成绩评定 (二）根据控制工作切入点的不同，可以分为直接控制与间接控制 1 .直接控制 所谓直接控制，是指着眼于提高管理者的能力和素质，使他们能够熟练地运用管理 理 论与技术，不断完善和改进管理工作，从而防止因管理不善出现不良后果的控制活动。 理论依据 合格的主管人员出的差错最少，他们能觉察到正在形成的问题，并能及时采取纠正 措 施。所谓“合格”，就是指他们能熟练地应用管理的概念、原理和技术，能以系统的观点 来进行管理工作。 优 势 (1)直接控制有利于推动管理人员主动采取措施纠正偏差 （2）直接控制有利于增强组织的向心力 （3）直接控制有利于选择合适的管理者 2 . 间接控制 指着眼于发现工作中出现的偏差，根据偏差探究原因，并追究当事 人责任使之改进工 作的控制活动。间接控制强调通过结果和计划标准的对比进行控制。 理 论依据 人们常常会犯错误，或者常常不能觉察到那些将要出现的问题，由此常常出现无法 及 时采取有效措施纠正偏差或者预防错误的出现。因此，有效的方式是根据计划标准，对比实 际结果，发现偏差，追查造成偏差的原因和有关人员的责任，然后予以纠正。 优 势 （1）对于管理人员缺乏知识、经验和技能造成的失误和偏差，可以运用间接控制帮助纠 正。 （2）可以帮助管理人员总结经验教训，增加他们的知识和技能，提高管理水平。 局 限性
（1）间接控制不能有效解决非人员因素造成的偏差。在管理活动过程中，产生偏差的由非管理人员的错误或者疏忽造成的，如组织面临的政治经济形势、生产技术的进步状况等。面对这些因素造成的偏差，间接控制显得无能为力。（2）间接控制是一种典型事后纠偏控制方式。由于只有在出现偏差后才进行对比分析，因此，间接控制是以组织行为出现差错为前提的，控制的代价较大。（3）间接控制暗含的基本假设不能成立。间接控制假定管理人员的工作绩效是可以计量的，或者可以通过适当的方法数量化；任何工作绩效或者偏差都可以找到确定的责任人；人们对于自身的工作具有较强的责任感，或者说管理人员总是出于责任的考虑努力把工作做好；追寻造成偏差的原因的过程有足够的时间保证：组织行为活动过程中出现的各种偏差都可以及时发现；偏差的责任人将会采取有效措施纠正偏差，并在以后的工作中避免类似偏差的出现。显然，这些假设都只是部分地与现实相符合。（三）根据控制工作进程的集散程度，分为集中控制、分层控制和分散控制1.集中控制指在组织中建立一个相对稳定的控制中心，由控制中心对组织内外的各种信息进行统一的加工处理，发现问题并提出问题的解决方案。2.分层控制指将管理组织分为不同的层级，各个层级在服从整体目标的基础上，相对独立开展的控制活动。3.分散控制指管理系统分为不同的相对独立的子系统，每一个子系统独立地实施内部直接控制。分散控制对整个组织集中处理信息的要求相对较小，容易实现。（四）根据确定控制标准值的方法，可以将控制过程分为程序控制、跟踪控制、自适应控制和最佳控制1.程序控制程序控制的特点是，控制标准值Z是时间z的函数。在企业生产经营活动中，大量的管理工作都属于程序控制性质。如计划编制程序、统计报告程序、信息传递程序等都必须严格按事前规定的时间进行活动，以保证整个系统行动的统一。2.跟踪控制特点：控制标准值Z是控制对象所跟踪的先行量的函数。若先行量为V，则Z=f（v）
（1）间接控制不能有效解决非人员因素造成的偏差。在管理活动过程中，产生偏差的 由非管理人员的错误或者疏忽造成的，如组织面临的政治经济形势、生产技术的进步状况 等。面对这些因素造成的偏差，间接控制显得无能为力。 （2）间接控制是一种典型事后纠偏控制方式。由于只有在出现偏差后才进行对比分 析，因此，间接控制是以组织行为出现差错为前提的，控制的代价较大。 （3）间接控制暗含的基本假设不能成立。间接控制假定管理人员的工作绩效是可以计 量的，或者可以通过适当的方法数量化；任何工作绩效或者偏差都可以找到确定的责任人; 人们对于自身的工作具有较强的责任感，或者说管理人员总是出于责任的考虑努力把工作 做好;追寻造成偏差的原因的过程有足够的时间保证；组织行为活动过程中出现的各种偏差 都可以及时发现；偏差的责任人将会采取有效措施纠正偏差，并在以后的工作中避免类似 偏差的出现。显然，这些假设都只是部分地与现实相符合。 (三） 根据控制工作进程的集散程度，分为集中控制、分层控制和分散控制 1 .集中控制 指在组织中建立一个相对稳定的控制中心，由控制中心对组织内外的各种信息进行统一 的加工处理，发现问题并提出问题的解决方案。 2 . 分层控制 指将管理组织分为不同的层级，各个层级在服从整体目标的基础上，相对独立开展的控 制活动。 3 . 分散控制 指管理系统分为不同的相对独立的子系统，每一个子系统独立地实施内部直接控制。分 散控制对整个组织集中处理信息的要求相对较小，容易实现。 (四）根据确定控制标准值的方法，可以 将控制 过程分 为程序 控制 、跟踪 控 制 、自 适应 控制和最佳控制 1 .程序控制 程序控制的特点是，控制标准值 Z 是时间 z 的函数。在企业生产经营活动中，大量的管 理工作都属于程序控制性质。如计划编制程序、 统计报告程序、信息传递程序等都必须严 格按事前规定的时间进行活动，以保证整个系 统行动的统一。 2 . 跟踪控制 特点：控制标准值 Z 是控制对象所跟踪的先行量的函数。若先行量为 v，则 Z=f（v）