惠州亿纬锂能股份有限公司2017年年度报告全文

惠州亿纬锂能股份有限公司2017年年度报告全文 五、投资状况分析 总体情况 √适用口不适用 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 283,929,0000 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 口适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 4、以公允价值计量的金融资产 口适用√不适用 、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用 单位:万元 募集年份/方/蓦集企/本期已使已累计使报告期内累计变更累计变更 尚未使用/尚未使用 变更用途用途的募用途的募 总额用募集资用募集资 总额金总额金总额 的募集资集资金总集资金总/装资金募集资金/闲置两年 额比例总额/去/以上募集 资金金额 金总额 0s年/#公开发 5864443 049588132 0.00% 0无 行股票 586444 049588132 0.00% 募集资金总体使用情况说明 臣中国证券监督管理委员会证监许可(20151766号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商国泰君安证券 股份有限公司采用增发方式非公开发行了人民币普通股(A股)股票27347310股,发行价为每股人民币2194元。截至 015年11月5日,本公司共募集资金60,00000万元,扣除发行费用1,35557万元后,募集资金净额为58,64443万元。 截至2017年6月21日,募集资金账户存储余额为004元,已计入募集资金专户利息收入17036万元(其中2015年度 利息收入1738万元,2016年度利息收入15298万元),已扣除手续费1.54万元(其中2015年度手续费021万元,2016 年度手续费133万元)为方便账户管理,公司将上述账户中的结余募集资金004元划入自有资金账户,截至2017年6

惠州亿纬锂能股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 283,929,000.00 148,562,969.80 91.12% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015 年 非公开发 行股票 58,644.43 0.49 58,813.25 0 0 0.00% 0 无 0 合计 -- 58,644.43 0.49 58,813.25 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1766 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国泰君安证券 股份有限公司采用增发方式非公开发行了人民币普通股（A 股）股票 27,347,310 股，发行价为每股人民币 21.94 元。截至 2015 年 11 月 5 日，本公司共募集资金 60,000.00 万元，扣除发行费用 1,355.57 万元后，募集资金净额为 58,644.43 万元。 截至 2017 年 6 月 21 日，募集资金账户存储余额为 0.04 元，已计入募集资金专户利息收入 170.36 万元（其中 2015 年度 利息收入 17.38 万元，2016 年度利息收入 152.98 万元），已扣除手续费 1.54 万元（其中 2015 年度手续费 0.21 万元，2016 年度手续费 1.33 万元）。为方便账户管理，公司将上述账户中的结余募集资金 0.04 元划入自有资金账户，截至 2017 年 6 月

惠州亿纬锂能股份有限公司2017年年度报告全文 30日,公司已完成了上述募集资金专户的注销手续,详见公司于2017年6月30日披露的《关于注销募集资金账户的公 告》(公告编号:2017-061) (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万 是否己变 募集资金调整后投 本报告期 项目可行 承诺投资项目和超募更项目 承诺投资资总额/报告/至期大/至期未项目达 投资进度预定可使 是否达到性是否发 累计投 实现的效 资金投向 (含部分总额 金额2)(3)=用状态日 预计效益生重大变 益 变更) (2)()期 承诺投资项目 2016年 高性能锂离子电池项 586444586444304958,813.25100000月301195.4是 日 承诺投资项目小计 -|58644.43|586444 04958813.25 11.195.14 超募资金投向 586444345864440495881325 -|11,195.14 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因不适用 (分具体项目) 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 超募资金的金额、用途不适用 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 经中国证券监督管理委员会证监许可(2015)176号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由 集资金投资项目先主承销商国泰君安证券股份有限公司采用增发方式非公开发行了人民币普通股(A股)腰27347310 期投入及置换情况股,发行价为每股人民币2194元。截至2015年11月5日,本公司共募集资金6000元扣 除发行费用1,3555万元后,募集资金净额为5864443万元。2015年本公司用募集资金置换先期己 累计投入的资金20,28661万元。该事项经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过,并由致同会

惠州亿纬锂能股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 30 日，公司已完成了上述募集资金专户的注销手续，详见公司于 2017 年 6 月 30 日披露的《关于注销募集资金账户的公 告》（公告编号：2017-061）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 高性能锂离子电池项 目 否 58,644.43 58,644.43 0.49 58,813.25 100.00% 2016 年 06 月 30 日 11,195.14 是 否 承诺投资项目小计 -- 58,644.43 58,644.43 0.49 58,813.25 -- -- 11,195.14 -- -- 超募资金投向 无 否 合计 -- 58,644.43 58,644.43 0.49 58,813.25 -- -- 11,195.14 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1766 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由 主承销商国泰君安证券股份有限公司采用增发方式非公开发行了人民币普通股（A股）股票 27,347,310 股，发行价为每股人民币 21.94 元。截至 2015 年 11 月 5 日，本公司共募集资金 60,000.00 万元，扣 除发行费用 1,355.57 万元后，募集资金净额为 58,644.43 万元。2015 年本公司用募集资金置换先期已 累计投入的资金 20,286.61 万元。该事项经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过，并由致同会

惠州亿纬锂能股份有限公司2017年年度报告全文 计师事务所(特殊普通合伙)出具“致同专字(2015)第310ZA0086号”《关于惠州亿纬锂能股份有 限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。 用闲置募集资金暂时不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 无 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他无 情况 (3)募集资金变更项目情况 口适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √适用口不适用 本期初起 股权出 是否按计划 售为上 至出售日 与交所涉及如期实施 市公司股权 对方/尊腰/出售交易价格股权为 用/x/ 是否为易对的股权如未按计划 上市公司出售对公贡献的出售 权日(万元 页献的治司的影响净利润/定协关联交方的是否已实施,应当/露日披露索 占净利/原则/易|关联全部过说明原图/ 利润(万 关系户公司已采取 润总额 的措施 的比例 自然 股权转让 公司 巨潮资 人陈麦克 后,公司可 在符 讯网 志平韦尔207 以整合更 合全 2017年《关于 等全5682 14280055171多的资源2827%国中否无是 是 07月04麦克韦 国中万股 来聚焦锂 小企 日 尔控制 小企|股票 电池主业 业股 权变更 对公司的 份转 完成的

惠州亿纬锂能股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 计师事务所（特殊普通合伙）出具“致同专字（2015）第 310ZA0086 号”《关于惠州亿纬锂能股份有 限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 无 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易 对方 被出 售股 权 出售 日 交易价格 （万元） 本期初起 至出售日 该股权为 上市公司 贡献的净 利润（万 元） 出售对公 司的影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 股权 出售 定价 原则 是否为 关联交 易 与交 易对 方的 关联 关系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按计划 如期实施， 如未按计划 实施，应当 说明原因及 公司已采取 的措施 披露日 期 披露索 引 自然 人陈 志平 等全 国中 小企 业股 麦克 韦尔 568.2 万股 股票 2017 年 06 月 08 日 14,280.03 5,517 股权转让 后，公司可 以整合更 多的资源 来聚焦锂 电池主业， 对公司的 28.27% 公司 在符 合全 国中 小企 业股 份转 否 无 是 是 2017 年 07 月 04 日 巨潮资 讯网： 《关于 麦克韦 尔控制 权变更 完成的

惠州亿纬锂能股份有限公司2017年年度报告全文 份转 经营结果 让系 公告》 让系 产生积极 统的 (公告 统投 做市 编号 资者 规则 2017-06 出售 股份 注: 1、2017年1-6月,麦克韦尔实现净利润5,51700万元,其中归属于上市公司股东的净利润为261993万 元,少数股东损益为2,89708万元 2、转让深圳麦克韦尔8.98%的股权产生的税后处置收益共计人民币12,244.33万元,占公司净利润总额 的比例为2827% 七、主要控股参股公司分析 √适用口不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位:元 营业营业 公司名称公司类型 主要业务 总资产净资产 净利润 资本 收入利润 电子雾化器关键零部件的研发和销售:电子雾化 研发和销售:电子烟的研发及咨询服务:电子 及电子烟雾化器相关设备的研发、生产和销售 贸易(不含专营、专卖、专控商品):经营进出 深圳麦克韦 口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目 1,565439,83 63300973,772456820 尔股份有限参股公司除外,限制的项目须取得许可后方可经营);汽车 219,669, 697,094239 612.37255.55 03957 公司 与设备租赁服务(不包括带操作人员的汽车出租和 7.4 设备租赁,不包括金融租赁活动).个电子雾化器关 键零部件的生产;电子雾化器的生产;电子烟的生 产:电子烟的销售:电子烟及电子烟雾化器相关设 备的生产。 报告期内取得和处置子公司的情况 √适用口不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 公司转让了麦克韦尔898%的股权,转让 通过股转系统以“做市转让的方式处置 后,公司持有麦克韦尔股份243780万 深圳麦克韦尔股份有限公司 子公司部分股权 股,占麦克韦尔总股本的3851%,本公 司不再是麦克韦尔的第一大股东,麦克韦 尔现有董事5人,其中公司派驻董事1人

惠州亿纬锂能股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 份转 让系 统投 资者 经营结果 产生积极 影响。 让系 统的 做市 规则 的原 则下 出售 股份 公告》 （公告 编号： 2017-06 3） 注： 1、2017年1-6月，麦克韦尔实现净利润5,517.00万元，其中归属于上市公司股东的净利润为2,619.93万 元，少数股东损益为2,897.08万元。 2、转让深圳麦克韦尔8.98%的股权产生的税后处置收益共计人民币12,244.33万元，占公司净利润总额 的比例为28.27%。 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册 资本 总资产 净资产 营业 收入 营业 利润 净利润 深圳麦克韦 尔股份有限 公司 参股公司 电子雾化器关键零部件的研发和销售；电子雾化器 的研发和销售；电子烟的研发及咨询服务；电子烟 及电子烟雾化器相关设备的研发、生产和销售；国 内贸易（不含专营、专卖、专控商品）；经营进出 口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目 除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；汽车 与设备租赁服务（不包括带操作人员的汽车出租和 设备租赁，不包括金融租赁活动）。^电子雾化器关 键零部件的生产；电子雾化器的生产；电子烟的生 产；电子烟的销售；电子烟及电子烟雾化器相关设 备的生产。 63300 000 973,772, 612.37 456,820, 255.55 1,565, 697,09 7.43 439,83 4,239. 36 219,669, 039.57 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 深圳麦克韦尔股份有限公司 通过股转系统以“做市转让”的方式处置 子公司部分股权 公司转让了麦克韦尔 8.98%的股权，转让 后，公司持有麦克韦尔股份 2,437.80 万 股，占麦克韦尔总股本的 38.51%，本公 司不再是麦克韦尔的第一大股东，麦克韦 尔现有董事5 人，其中公司派驻董事1 人

惠州亿纬锂能股份有限公司2017年年度报告全文 已不能对其形成控制,故麦克韦尔及其子 公司不再纳入合并财务报表范围。 有利于进一步优化公司的产品结构,巩固 公司在锂原电池市场的竞争:有利于 武汉孚安特科技有限公司 分步收购孚安特10%股权 整合行业资源,合理配置产能,协调供应 链管理 进一步扩大锂电池的生产规模,进一步提 荆门亿纬锂电池有限公司 自有资金投资设立 高生产设备的自动化和信息化水平,进 步巩固公司在锂原电池业务上国际领先 的地位。 主要控股参股公司情况说明 、公司转让了麦克韦尔的控制权,麦克韦尔自2017年7月1日起不再纳入公司的合并范围,麦克韦尔 由公司的子公司变为联营企业。 麦克韦尔的上述财务数据是来源于麦克韦尔的合并报表,已合并其子公司的财务数据。 八、公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 九、公司未来发展的展望 1、新经济、新技术的全电源方案解决商 电池是人们生活中必不可少的日常用品之一,随着便携式电子产品、电动工具、电动交通工具、智慧 城市、智能交通及储能技术的快速发展,全球电池市场规模呈现快速増长态势,随着社会智能化程度的逐 步提高,电子产品的大量使用和应用领域的快速拓展,“物联网”和“能源互联网”呈现高速发展的趋势, 对于电池的需求也将进入一个全新的发展阶段,公司作为所有新经济领域领先的全电源方案解决商,将进 步加强新产品、新技术的研究和创新、推进现有产品的工艺优化和性能升级、加强产品制造过程的管控, 进一步提高公司的综合竞争能力 2、巩固现有市场优势,布局新兴市场 锂原电池方面,全资子公司荆门亿纬锂电池有限公司将在二季度投产,锂原电池的产品中,锂亚电池、 锂锰电池和电池电容器产品将全面进入国际一流行业,将进一步巩固公司在锂原电池业务上国际领先的地 位 锂离子电池方面,继续加强动力电池市场布局,依托于公司的技术、质量、规模和市场的综合优势, 继续加大国内外大客户的开发,特别是乘用车市场的客户,推动公司业绩的增长;继续拓宽储能领域的业 务,除了在传统的通信储能市场不断发展新客户外,还将继续推进“智能微网”等新兴市场的拓展工作

惠州亿纬锂能股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 已不能对其形成控制，故麦克韦尔及其子 公司不再纳入合并财务报表范围。 武汉孚安特科技有限公司 分步收购孚安特 100%股权 有利于进一步优化公司的产品结构，巩固 公司在锂原电池市场的竞争；有利于公司 整合行业资源，合理配置产能，协调供应 链管理。 荆门亿纬锂电池有限公司 自有资金投资设立 进一步扩大锂电池的生产规模，进一步提 高生产设备的自动化和信息化水平，进一 步巩固公司在锂原电池业务上国际领先 的地位。 主要控股参股公司情况说明 1、公司转让了麦克韦尔的控制权，麦克韦尔自2017年7月1日起不再纳入公司的合并范围，麦克韦尔 由公司的子公司变为联营企业。 2、麦克韦尔的上述财务数据是来源于麦克韦尔的合并报表，已合并其子公司的财务数据。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、新经济、新技术的全电源方案解决商 电池是人们生活中必不可少的日常用品之一，随着便携式电子产品、电动工具、电动交通工具、智慧 城市、智能交通及储能技术的快速发展，全球电池市场规模呈现快速增长态势，随着社会智能化程度的逐 步提高，电子产品的大量使用和应用领域的快速拓展，“物联网”和“能源互联网”呈现高速发展的趋势， 对于电池的需求也将进入一个全新的发展阶段，公司作为所有新经济领域领先的全电源方案解决商，将进 一步加强新产品、新技术的研究和创新、推进现有产品的工艺优化和性能升级、加强产品制造过程的管控， 进一步提高公司的综合竞争能力。 2、巩固现有市场优势，布局新兴市场 锂原电池方面，全资子公司荆门亿纬锂电池有限公司将在二季度投产，锂原电池的产品中，锂亚电池、 锂锰电池和电池电容器产品将全面进入国际一流行业，将进一步巩固公司在锂原电池业务上国际领先的地 位。 锂离子电池方面，继续加强动力电池市场布局，依托于公司的技术、质量、规模和市场的综合优势， 继续加大国内外大客户的开发，特别是乘用车市场的客户，推动公司业绩的增长；继续拓宽储能领域的业 务，除了在传统的通信储能市场不断发展新客户外，还将继续推进“智能微网”等新兴市场的拓展工作；