2019年年度报告 公司代码:600570 司简称:恒生电子 恒生电子股份有限公司 2019年年度报告 1/222
2019 年年度报告 1 / 222 公司代码：600570 公司简称：恒生电子 恒生电子股份有限公司 2019 年年度报告
2019年年度报告 重要提示 本公司耋事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记教、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 、未出席董事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明 被委托人姓名 井贤栋 因工作原因 韩歆毅 、天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人姚曼英及会计机构负责人(会计主管人员)姚曼英 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 恒生电子股份有限公司(母公司,下同)2019年度共实现净利润1,374,136,326.13元(单位 人民币元,下同),依据《公司法》和公司《章程》以及中国证监会及上海证券交易所的相关指 引的规定,先提取10%法定盈余公积金,加上以前年度利润结转,根据实际情况,公司拟按以下顺 序实施分配方案: 1.提取10%法定盈余公积金137,413,632.61元 2.以2019年总股本803,146,734股为基数,向全体股东按每10股派现金5.3元(含税),派 现总计425,667,769.02元 3.同时以2019年总股本803,146,734股为基数,向全体股东按每10股送红股3股,合计送 红股240,944,020股 4.剩余可分配利润部分结转至下一年度 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 政策与监管风险 公司预计未来金融监管力度会不断加大,一方面对公司客户的业务开展产生较大影响,并进 而影响公司的客户需求和收入来源:另一方面会影响公司对于创新产品、技术的投入力度,影响 公司的战略制定和执行。 2/222
2019 年年度报告 2 / 222 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 井贤栋 因工作原因 韩歆毅 三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人彭政纲、主管会计工作负责人姚曼英及会计机构负责人（会计主管人员）姚曼英 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 恒生电子股份有限公司（母公司，下同）2019年度共实现净利润1,374,136,326.13元（单位 ：人民币元，下同），依据《公司法》和公司《章程》以及中国证监会及上海证券交易所的相关指 引的规定，先提取10%法定盈余公积金，加上以前年度利润结转，根据实际情况，公司拟按以下顺 序实施分配方案： 1.提取 10%法定盈余公积金 137,413,632.61 元。 2.以 2019 年总股本 803,146,734 股为基数，向全体股东按每 10 股派现金 5.3 元（含税），派 现总计 425,667,769.02 元。 3.同时以 2019 年总股本 803,146,734 股为基数，向全体股东按每 10 股送红股 3 股，合计送 红股 240,944,020 股。 4. 剩余可分配利润部分结转至下一年度。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 政策与监管风险 公司预计未来金融监管力度会不断加大，一方面对公司客户的业务开展产生较大影响，并进 而影响公司的客户需求和收入来源；另一方面会影响公司对于创新产品、技术的投入力度，影响 公司的战略制定和执行
2019年年度报告 公司对于政策和监管风险的应对措施为“拥抱监管,稳妥创新” 公司面临的其他风险及应对措施,已在本报告中详细描述,敬请查阅“公司关于公司未来发 展的讨论与分析”部分。 公司对未来的战略和计划不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保 持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 九、重大风险提示 2016年12月13日,公司控股子公司杭州骆峰网络技术服务有限公司(曾用名:杭州恒生网 络技术服务有限公司,以下简称“骆峰网络”)正式收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》 ([2016]13号),认定开发运营的HOMS系统违反证券法律法规,对骆峰网络处以行政处罚,该 等行政处罚事项的详情请见公司发布的2015-052、2015-061、2016-062、2016-064、2016-065 2017-031、2018-008、2018-030、2019-053号公告。2017年8月,证监会向北京市西城区人民法 院(以下简称“西城法院”)申请强制执行,后西城法院经调查未发现可供执行的财产,裁定终结 本次执行程序。 目前,骆峰网络业务经营已长期陷λ停滞,不再具有持续经营能力和盈利能力,并长期处于 资不抵债的状态。根据骆峰网络目前所处状态,骆峰网络专项事务善后处理工作小组认为其符合 《中华人民共和国企业破产法》对企业破产清算的规定,向骆峰网络的股东会提交了骆峰网络拟 向法院申请破产清算的提案。 公司于2020年4月23日召开了第七届董事会第七次会议,审议通过了《关于同意控股子公 司申请破产清算的议案》,同意骆峰网络向人民法院提交破产淸算申请。本事项尚需提交公司股东 大会审议批准。 基于骆峰网络目前所处的如上状态,导致公司存在不确定的各项风险包括但不限于骆峰网络 未来因未及时足额缴纳罚没款而被加处罚款的风险、公司声誉的损失、潜在的业务监管风险、潜 在的各项准入资格的限制以及再融资受阻的风险、骆峰网络被强制执行带来的相关风险、骆峰网 络被纳入失信被执行人名单带来的相关风险、骆峰网络的破产清算申请法院不予以受理或受理后 最终不裁定宣告破产清算等风险,受影响的程度视具体情况而定 3/222
2019 年年度报告 3 / 222 公司对于政策和监管风险的应对措施为“拥抱监管，稳妥创新”。 公司面临的其他风险及应对措施，已在本报告中详细描述，敬请查阅“公司关于公司未来发 展的讨论与分析”部分。 公司对未来的战略和计划不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保 持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 2016 年 12 月 13 日，公司控股子公司杭州骆峰网络技术服务有限公司（曾用名：杭州恒生网 络技术服务有限公司，以下简称“骆峰网络”）正式收到中国证监会出具的《行政处罚决定书》 （[2016]123 号），认定开发运营的 HOMS 系统违反证券法律法规，对骆峰网络处以行政处罚，该 等行政处罚事项的详情请见公司发布的 2015-052、2015-061、2016-062、2016-064、2016-065、 2017-031、2018-008、2018-030、2019-053 号公告。2017 年 8 月，证监会向北京市西城区人民法 院（以下简称“西城法院”）申请强制执行，后西城法院经调查未发现可供执行的财产，裁定终结 本次执行程序。 目前，骆峰网络业务经营已长期陷入停滞，不再具有持续经营能力和盈利能力，并长期处于 资不抵债的状态。根据骆峰网络目前所处状态，骆峰网络专项事务善后处理工作小组认为其符合 《中华人民共和国企业破产法》对企业破产清算的规定，向骆峰网络的股东会提交了骆峰网络拟 向法院申请破产清算的提案。 公司于 2020 年 4 月 23 日召开了第七届董事会第七次会议，审议通过了《关于同意控股子公 司申请破产清算的议案》，同意骆峰网络向人民法院提交破产清算申请。本事项尚需提交公司股东 大会审议批准。 基于骆峰网络目前所处的如上状态，导致公司存在不确定的各项风险包括但不限于骆峰网络 未来因未及时足额缴纳罚没款而被加处罚款的风险、公司声誉的损失、潜在的业务监管风险、潜 在的各项准入资格的限制以及再融资受阻的风险、骆峰网络被强制执行带来的相关风险、骆峰网 络被纳入失信被执行人名单带来的相关风险、骆峰网络的破产清算申请法院不予以受理或受理后 最终不裁定宣告破产清算等风险，受影响的程度视具体情况而定
2019年年度报告 十、其他 口适用√不适用 4/222
2019 年年度报告 4 / 222 十、 其他 □适用 √不适用
2019年年度报告 目录 第一节释义 第二节公司简介和主要财务指标 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 第五节重要事项 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况. 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 …53 第九节公司治理 67 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 221 5/222
2019 年年度报告 5 / 222 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................6 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................7 第三节 公司业务概要...................................................................................................................10 第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................15 第五节 重要事项...........................................................................................................................33 第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................48 第七节 优先股相关情况...............................................................................................................52 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................53 第九节 公司治理...........................................................................................................................67 第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................68 第十一节 财务报告...........................................................................................................................69 第十二节 备查文件目录.................................................................................................................221