成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) 、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见.……177 三、发行人报告期内违法违规情况 177 四、发行人资金占用和对外担保情况 五、发行人的独立性 178 六、同业竞争 七、关联方及关联关系 八、关联交易 第八节财务会计信息与管理层分析…188 一、财务报表… 审计意见 191 三、影响发行人未来盈利(经营)能力或财务状况的主要因素及相关财务或非财务指 标分析 191 四、财务报表的编制基础 五、主要会计政策和会计估计 六、经注册会计师核验的非经常性损益表. 212 七、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策 八、报告期内的主要财务指标 214 九、分部信息 216 十、经营成果分析 216 十一、财务状况分析 十二、现金流量分析… 十三、报告期内股利分配情况 276 十四、流动性风险分析 十五、公司发展趋势及持续盈利能力情况 276 十六、报告期内重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项278 十七、期后事项、承诺及或有事项及其他重要事项…… 十八、发行人盈利预测情况 79 十九、财务报告审计截止日后主要信息及经营情况 279 第九节募集资金运用与未来发展规划… 、本次发行募集资金运用情况概述. 1-1-10
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-10 二、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见......................177 三、发行人报告期内违法违规情况.......................................................................................177 四、发行人资金占用和对外担保情况...................................................................................177 五、发行人的独立性.................................................................................................................178 六、同业竞争..............................................................................................................................180 七、关联方及关联关系.............................................................................................................181 八、关联交易..............................................................................................................................184 第八节 财务会计信息与管理层分析 ...................................................................188 一、财务报表..............................................................................................................................188 二、审计意见..............................................................................................................................191 三、影响发行人未来盈利（经营）能力或财务状况的主要因素及相关财务或非财务指 标分析............................................................................................................................................191 四、财务报表的编制基础.........................................................................................................194 五、主要会计政策和会计估计................................................................................................195 六、经注册会计师核验的非经常性损益表..........................................................................212 七、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策.................................................................213 八、报告期内的主要财务指标................................................................................................214 九、分部信息..............................................................................................................................216 十、经营成果分析......................................................................................................................216 十一、财务状况分析.................................................................................................................243 十二、现金流量分析.................................................................................................................273 十三、报告期内股利分配情况................................................................................................276 十四、流动性风险分析.............................................................................................................276 十五、公司发展趋势及持续盈利能力情况..........................................................................276 十六、报告期内重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项278 十七、期后事项、承诺及或有事项及其他重要事项.........................................................278 十八、发行人盈利预测情况....................................................................................................279 十九、财务报告审计截止日后主要信息及经营情况.........................................................279 第九节 募集资金运用与未来发展规划 ...............................................................282 一、本次发行募集资金运用情况概述...................................................................................282
成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) 、募集资金投资项目建设具体情况…… 285 、公司董事会对募集资金投资项目可行性的分析意见 四、募集资金运用对公司财务状况和经营业绩的影响……… 五、未来发展规划. 305 第十节投资者保护…1310 信息披露和投资者关系 310 发行前后的股利分配政策和决策程序以及差异情况. 312 本次发行完成前滚存利润的分配安排. 四、股东投票机制的建立情况. 318 五、本次发行相关主体作出的重要承诺 320 第十一节其他重要事项 345 、重要合同 345 对外担保 347 重大诉讼或仲裁事项. 四、控股股东、实际控制人重大违法事项 347 第十二节发行人及其董事、监事、高级管理人员及有关中介机构有关声明348 、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明 、控股股东及实际控制人声明 350 三、保荐人(主承销商)声明 351 四、发行人律师声明 353 五、审计机构声明 354 六、资产评估机构声明 355 七、验资复核机构声明 第十三节附件 357 备查文件 、查阅地址及时间 357 1-1-11
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-11 二、募集资金投资项目建设具体情况...................................................................................285 三、公司董事会对募集资金投资项目可行性的分析意见................................................303 四、募集资金运用对公司财务状况和经营业绩的影响....................................................304 五、未来发展规划......................................................................................................................305 第十节 投资者保护 ...............................................................................................310 一、信息披露和投资者关系....................................................................................................310 二、发行前后的股利分配政策和决策程序以及差异情况................................................312 三、本次发行完成前滚存利润的分配安排..........................................................................318 四、股东投票机制的建立情况................................................................................................318 五、本次发行相关主体作出的重要承诺..............................................................................320 第十一节 其他重要事项 .......................................................................................345 一、重要合同..............................................................................................................................345 二、对外担保..............................................................................................................................347 三、重大诉讼或仲裁事项.........................................................................................................347 四、控股股东、实际控制人重大违法事项..........................................................................347 第十二节 发行人及其董事、监事、高级管理人员及有关中介机构有关声明348 一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明....................................................349 二、控股股东及实际控制人声明............................................................................................350 三、保荐人（主承销商）声明................................................................................................351 四、发行人律师声明.................................................................................................................353 五、审计机构声明......................................................................................................................354 六、资产评估机构声明.............................................................................................................355 七、验资复核机构声明.............................................................................................................356 第十三节 附件 .......................................................................................................357 一、备查文件..............................................................................................................................357 二、查阅地址及时间.................................................................................................................357
成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) 第一节释义 在本招股说明书中,除非文义另有所指,下列简称和术语具有如下涵义 基本用语释义 公司/本公司发行人 股份公司/通密封|指成都一通密封股份有限公司 一通有限 指成都一通密封有限责任公司,发行人前身 一通科技 指成都一通科技有限公司 通和恒通 指湖南通和恒通投资管理企业(有限合伙) 中石油 指中国石油天然气集团有限公司 中石化 「指|中国石油化工集团有限公司 中海油 指中国海洋石油集团有限公司 国家能源集团 指国家能源投资集团有限责任公司 沈鼓集团 指沈阳鼓风机集团股份有限公司 沈阳透平 指沈阳透平机械股份有限公司,系沈鼓集团的控股子公司 陕鼓集团 指陕西鼓风机(集团)有限公司 陕鼓动力 指|西安陕鼓动力股份有限公司(60135H9,系陕鼓集团的控股子 自贡工业泵 指四川省自贡工业泵有限责任公司 中国化工 指中国化工集团有限公司 万华化学 万华化学集团股份有限公司(600309SH) 中国船舶 指中国船舶集团有限公司,2019年11月由中国船舶工业集团有限 公司与中国船舶重工集团有限公司联合重组 上海齐耀 指|上海齐耀螺杆机械有限公司,中国船舶下属企业 开山股份 指浙江开山压缩机股份有限公司(300257SZ) 嘉利特荏原泵业指嘉利特荏原泵业有限公司 大耐泵业 大耐泵业有限公司,前身为始建于1953年的大连耐酸泵厂,是 中国最具规模的耐腐蚀泵业生产和出口基地 约翰克兰 John Crane Co,Ltd,全球最大的机械密封及相关产品的设计者 制造商和供应商 伊格尔博格曼 指 Eagle Burgmann Co,Ld,由日本伊格尔和德国博格曼共同组建 的全球重要的工业密封技术供应商 福斯 指 LOWSERVE Corporation,泵、阀门、流体密封领域的全球知名 厂商 丹东克隆 指丹东克隆集团有限责任公司 中密控股 指/中密控股份有限公司(0470s2,曾用名:四川日机密封件 股份有限公司 1-1-12
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-12 第一节 释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下涵义： 一、基本用语释义 公司/本公司/发行人/ 股份公司/一通密封 指 成都一通密封股份有限公司 一通有限 指 成都一通密封有限责任公司，发行人前身 一通科技 指 成都一通科技有限公司 通和恒通 指 湖南通和恒通投资管理企业（有限合伙） 中石油 指 中国石油天然气集团有限公司 中石化 指 中国石油化工集团有限公司 中海油 指 中国海洋石油集团有限公司 国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司 沈鼓集团 指 沈阳鼓风机集团股份有限公司 沈阳透平 指 沈阳透平机械股份有限公司，系沈鼓集团的控股子公司 陕鼓集团 指 陕西鼓风机（集团）有限公司 陕鼓动力 指 西安陕鼓动力股份有限公司（601369.SH），系陕鼓集团的控股子 公司 自贡工业泵 指 四川省自贡工业泵有限责任公司 中国化工 指 中国化工集团有限公司 万华化学 指 万华化学集团股份有限公司（600309.SH） 中国船舶 指 中国船舶集团有限公司，2019 年 11 月由中国船舶工业集团有限 公司与中国船舶重工集团有限公司联合重组 上海齐耀 指 上海齐耀螺杆机械有限公司，中国船舶下属企业 开山股份 指 浙江开山压缩机股份有限公司（300257.SZ） 嘉利特荏原泵业 指 嘉利特荏原泵业有限公司 大耐泵业 指 大耐泵业有限公司，前身为始建于 1953 年的大连耐酸泵厂，是 中国最具规模的耐腐蚀泵业生产和出口基地 约翰克兰 指 John Crane Co., Ltd.，全球最大的机械密封及相关产品的设计者、 制造商和供应商 伊格尔博格曼 指 Eagle Burgmann Co.,Ltd.，由日本伊格尔和德国博格曼共同组建 的全球重要的工业密封技术供应商 福斯 指 FLOWSERVE Corporation，泵、阀门、流体密封领域的全球知名 厂商 丹东克隆 指 丹东克隆集团有限责任公司 中密控股 指 中密控股股份有限公司（300470.SZ），曾用名：四川日机密封件 股份有限公司
成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) 本次发行 指/公司本次拟公开发行面值为100元的不超过1,6100万股人民 币普通股的行为 股东大会 指成都一通密封股份有限公司股东大会 董事会 指成都一通密封股份有限公司董事会 监事会 指成都一通密封股份有限公司监事会 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指《成都一通密封股份有限公司公司章程》 《公司章程(上市后指/《成都一通密封股份有限公司公司章程(上市后适用),在公司 适用)》 首次公开发行股票并上市后自动生效 董事会秘书工作制 度 指成都一通密封股份有限公司董事会秘书工作制度 独立董事工作制度指成都一通密封股份有限公司独立董事工作制度 关联交易制度 指成都一通密封股份有限公司关联交易制度 国家发展与改革委 员会 指中华人民共和国国家发展和改革委员会 工业和信息化部 指中华人民共和国工业和信息化部 国家统计局 中华人民共和国国家统计局 中国证监会 中国证券监督管理委员会 深交所/交易所 指深圳证券交易所 保荐机构/保荐人/主 承销商/中信建投 指中信建投证券股份有限公司 大信/发行人会计师指大信会计师事务所(特殊普通合伙) 金诚同达/发行人律 指北京金诚同达律师事务所 评估机构 指中威正信(北京)资产评估有限公司 报告期 指2017年、2018年及2019年 报告期各期末 指2017年12月31日、2018年12月31日和2019年12月31日 元、万元、亿元 指人民币元、万元、亿元 二、专业术语释义 密封/流体密封 密封是用于防止流体从机器设备间泄漏,以及防止外界杂质如灰 尘与水分等侵入机器设备内部的零部件,也被称为流体密封 静密封 指两个静止面之间的密封 动密封 指机器(或设备)中相对运动件之间的密封 种用于流体机械轴上的密封装置,以防止气体或液体从机器轴 轴封 指与壳体之间泄漏。常用的轴封型式有填料密封、机械密封油封、 浮环密封、迷宫密封、螺旋密封等 1-1-13
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-13 本次发行 指 公司本次拟公开发行面值为 1.00 元的不超过 1,561.00 万股人民 币普通股的行为 股东大会 指 成都一通密封股份有限公司股东大会 董事会 指 成都一通密封股份有限公司董事会 监事会 指 成都一通密封股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《成都一通密封股份有限公司公司章程》 《公司章程（上市后 适用）》 指 《成都一通密封股份有限公司公司章程（上市后适用）》，在公司 首次公开发行股票并上市后自动生效 董事会秘书工作制 度 指 成都一通密封股份有限公司董事会秘书工作制度 独立董事工作制度 指 成都一通密封股份有限公司独立董事工作制度 关联交易制度 指 成都一通密封股份有限公司关联交易制度 国家发展与改革委 员会 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工业和信息化部 指 中华人民共和国工业和信息化部 国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所/交易所 指 深圳证券交易所 保荐机构/保荐人/主 承销商/中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 大信/发行人会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 金诚同达/发行人律 师 指 北京金诚同达律师事务所 评估机构 指 中威正信（北京）资产评估有限公司 报告期 指 2017 年、2018 年及 2019 年 报告期各期末 指 2017 年 12 月 31 日、2018 年 12 月 31 日和 2019 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 二、专业术语释义 密封/流体密封 指 密封是用于防止流体从机器设备间泄漏，以及防止外界杂质如灰 尘与水分等侵入机器设备内部的零部件，也被称为流体密封 静密封 指 两个静止面之间的密封 动密封 指 机器（或设备）中相对运动件之间的密封 轴封 指 一种用于流体机械轴上的密封装置，以防止气体或液体从机器轴 与壳体之间泄漏。常用的轴封型式有填料密封、机械密封、油封、 浮环密封、迷宫密封、螺旋密封等
成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) 由至少一对垂直于旋转轴线的端面在流体压力和补偿机构弹力 机械端面密封 指(或磁力)的作用以及辅助密封的配合下保持贴合并相对滑动而 构成的防止流体泄漏的装置 干气密封 指采用气体润滑密封端面的一种新型非接触式机械密封 填料密封 用填料填塞在泄漏通道中来阻止液流或气流泄漏,用于机器旋转」 的密封、往复运动轴的密封以及阀门阀杆的密封 碳环密封 指用于疑转收备的轴端,属于浮动环密封,主要材科采用碳石墨而 性能参数 指/密封产品能够达到的性能指标,如PⅤ值、磨损量、泄漏量、消 耗功率、摩擦热、端面温升、使用寿命等 工作参数或性能参数高于国家标准或行业标准的机械密封。这类 高参数机械密封 指机械密封的工作条件较苛刻,因此其技术和生产工艺要求较高 高参数机械密封主要包括髙速机械密封、高压机械密封、高低温 机械密封、大轴径泵用密封、高压釜用密封、大轴径釜用密封等 以流体为工作介质来转换能量或进行搅拌的机械。通常包括水轮 流体机械 机、汽轮机、燃气轮机、膨胀机、风力机、泵、通风机、压缩机、 液力耦合器、液力变矩器、风动工具、气动马达和液压马达、搅 拌釜等 具有多个横向波纹的圆柱形薄壁折皱壳体或模具成型波片内外 波纹管 指圆焊接成圆柱弹性体,用这种结构制成的波纹管机械密封用于高 温、低温和其他一些特殊工况 指相互贴合的旋转环和静止环的统称,是机械密封重要部件之 端面/密封端面 指机械密封摩擦副上紧密贴合的两个平面 机械密封中相互贴合并相对滑动的两个环形零件均称为密封环 密封环 指随轴作旋转运动的称为旋转环(动环),不随轴作旋转运动的称 为静止环(静环) 密封环端面设计加工出的几何形状槽型。当安装机械密封的轴旋 动压槽 指转时,流体在密封端面之间产生一种动压效应,其作用是减少密 封环端面的磨损和发热 设备的工作状况,包括介质特性、压力、温度、转速等参数 指主机在现场使用时沿密封漏出物料的现象 零泄漏 工艺设备内的工艺流体泄漏量等于零或极接近于零,即无工艺流 体泄漏 介质 指被密封的流体,一般为液体、气体、固体或混合物 逸出 指沿密封产品边缘泄漏出气体,或介质漏出时产生了气化 零逸出 指|工艺设备内的工艺流体逸出量等于零或接近于零,逸出物通常为 主机机备/过程指流体密封产品所应用的主要机械备,即压缩机,泵,釜等旋转 设备/旋转设备 式流体机械 设备制造商 指生产制造主机的企业 终端用户 指使用公司产品的石油化工、煤化工等行业客户 备件 指为了缩短设备维修时间而储备的用于维修或更换的密封产品 压缩机 指输送气体和提高气体压力的一种从动的流体机械 离心压缩机 指气体流动方向垂直于轴线的压缩机 1-1-14
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-14 机械端面密封 指 由至少一对垂直于旋转轴线的端面在流体压力和补偿机构弹力 （或磁力）的作用以及辅助密封的配合下保持贴合并相对滑动而 构成的防止流体泄漏的装置 干气密封 指 采用气体润滑密封端面的一种新型非接触式机械密封 填料密封 指 用填料填塞在泄漏通道中来阻止液流或气流泄漏，用于机器旋转 轴的密封、往复运动轴的密封以及阀门阀杆的密封 碳环密封 指 用于旋转设备的轴端，属于浮动环密封，主要材料采用碳石墨而 得名 性能参数 指 密封产品能够达到的性能指标，如 PV 值、磨损量、泄漏量、消 耗功率、摩擦热、端面温升、使用寿命等 高参数机械密封 指 工作参数或性能参数高于国家标准或行业标准的机械密封。这类 机械密封的工作条件较苛刻，因此其技术和生产工艺要求较高。 高参数机械密封主要包括高速机械密封、高压机械密封、高低温 机械密封、大轴径泵用密封、高压釜用密封、大轴径釜用密封等 流体机械 指 以流体为工作介质来转换能量或进行搅拌的机械。通常包括水轮 机、汽轮机、燃气轮机、膨胀机、风力机、泵、通风机、压缩机、 液力耦合器、液力变矩器、风动工具、气动马达和液压马达、搅 拌釜等 波纹管 指 具有多个横向波纹的圆柱形薄壁折皱壳体或模具成型波片内外 圆焊接成圆柱弹性体，用这种结构制成的波纹管机械密封用于高 温、低温和其他一些特殊工况 摩擦副 指 相互贴合的旋转环和静止环的统称，是机械密封重要部件之一 端面/密封端面 指 机械密封摩擦副上紧密贴合的两个平面 密封环 指 机械密封中相互贴合并相对滑动的两个环形零件均称为密封环。 随轴作旋转运动的称为旋转环（动环），不随轴作旋转运动的称 为静止环（静环） 动压槽 指 密封环端面设计加工出的几何形状槽型。当安装机械密封的轴旋 转时，流体在密封端面之间产生一种动压效应，其作用是减少密 封环端面的磨损和发热 工况 指 设备的工作状况，包括介质特性、压力、温度、转速等参数 泄漏 指 主机在现场使用时沿密封漏出物料的现象 零泄漏 指 工艺设备内的工艺流体泄漏量等于零或极接近于零，即无工艺流 体泄漏 介质 指 被密封的流体，一般为液体、气体、固体或混合物 逸出 指 沿密封产品边缘泄漏出气体，或介质漏出时产生了气化 零逸出 指 工艺设备内的工艺流体逸出量等于零或接近于零，逸出物通常为 气体 主机/主机设备/过程 设备/旋转设备 指 流体密封产品所应用的主要机械设备，即压缩机、泵、釜等旋转 式流体机械 设备制造商 指 生产制造主机的企业 终端用户 指 使用公司产品的石油化工、煤化工等行业客户 备件 指 为了缩短设备维修时间而储备的用于维修或更换的密封产品 压缩机 指 输送气体和提高气体压力的一种从动的流体机械 离心压缩机 指 气体流动方向垂直于轴线的压缩机