Huatai securities 公司业务概要 战略愿景 致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流综合金融集团 本集团是一家国内领先的科技驱动型证券集团,拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客 户资源。本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户 导向的组织架构及机制,通过线上线下有机结合的方式,为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务,并致力 于成为兼具本土优势和全球影响力的一流综合金融集团。 财富管理 机构服务 打造财富管理和金融科技持续领先优势 业务的 为客户提供全生命周期一流综合金融服务 国际业务 投资管理 助客户把握资产全球配置先机 塑造卓越的資产管理品牌 金融科技赋能 、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 依托“涨乐财富通”移动APP与PC端专业平台、分公司与证券期货营业部、华泰国际及其下属境外子公司 以线上线下和境内境外联动模式,向各类客户提供多元化财富管理服务,包括证券期货期权经纪、金融产品 财富管理业务销售、资本中介等业务。证券期货期权经纪业务方面,主要代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等, 提供交易服务。金融产品销售业务方面,主要向客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务,相关金融 产品由本集团及其他金融机构管理。资本中介业务方面,向客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融 资服务。财富管理业务主要业绩驱动因素包括手续费及佣金收入、利息收入等
024 Huatai Securities 财富管理 帮助客户把握资产全球配置先机 塑造卓越的资产管理品牌 打造财富管理和金融科技持续领先优势 为客户提供全生命周期一流综合金融服务 国际业务 机构服务 投资管理 金融科技赋能 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 战略愿景 致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流综合金融集团 本集团是一家国内领先的科技驱动型证券集团，拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客 户资源。本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户 导向的组织架构及机制，通过线上线下有机结合的方式，为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力 于成为兼具本土优势和全球影响力的一流综合金融集团。 财富管理业务 依托“涨乐财富通”移动 APP 与 PC 端专业平台、分公司与证券期货营业部、华泰国际及其下属境外子公司， 以线上线下和境内境外联动模式，向各类客户提供多元化财富管理服务，包括证券期货期权经纪、金融产品 销售、资本中介等业务。证券期货期权经纪业务方面，主要代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等， 提供交易服务。金融产品销售业务方面，主要向客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务，相关金融 产品由本集团及其他金融机构管理。资本中介业务方面，向客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融 资服务。财富管理业务主要业绩驱动因素包括手续费及佣金收入、利息收入等。 公司业务概要
整合投资银行、机构投资者服务和投资交易资源,同时通过机构销售进行有效衔接,为各类企业及金融机构 客户提供全方位的综合金融服务,主要包括投资银行业务、主经纪商业务、研究与机构销售业务和投资交易 业务 (1)投资银行业务主要包括股权承销、债券承销、财务顾问和场外业务等。股权承销业务方面,为客户提供 首次公开发行及股权再融资服务。债券承销业务方面,为客户提供各类债券融资服务。财务顾问业务方面, 从产业布局和策略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务。场外业务方面,为客户提供新三板挂牌及后 续融资服务,以及江苏股权交易中心从事的相关场外业务。投资银行业务主要业绩驱动因素包括顾问费、承 销及保荐费等 (2)主经纪商业务主要包括为私募基金、公募基金等各类资管机构提供资产托管和基金服务,包括结算、清算 报告和估值等。此外,亦向主经纪商客户提供融资融券、金融产品销售和其他增值服务。主经纪商业务主要 机构服务业务业绩驱动因素包括基金托管费及服务业务费。 (3)研究与机构销售业务主要包括研究业务和机构销售业务。研究业务方面,为客户提供各种专业化研究服务 机构销售业务方面,向客户推广和销售证券产品及服务。研究与机构销售业务主要业绩驱动因素包括各类研 究和金融产品的服务收入 (4)投资交易业务主要包括权益交易、FCC交易及场外行生品交易。本集团以自有资金开展权益类、FCC 类及其他金融工具交易,通过各类交易策略和交易技术降低投资风险并提高回报。同时,为满足客户投融资 与风险管理需求,亦从事做市业务和场外衍生品业务。权益交易方面,以自有资金开展股票、ETF和衍生工 具的投资与交易,并从事金融产品做市服务等。FCC交易方面,以自有资金开展银行间及交易所债券市场 各类FCC和衍生工具的投资与交易,并从事银行间债券市场做市服务等。场外衍生品交易方面,为客户提 供及交易OTC金融产品,主要包括权益类收益互换、场外期权和收益凭证等。投资交易业务主要业绩驱动 因素包括权益、F|CC产品和衍生产品等各类投资收益等 接受客户资金委托,依托专业化的投资研究平台和庞大的客户基础,创设和提供各类金融产品并管理客户资 产,有效满足客户投融资需求,主要包括:证券公司资产管理、私募股权基金管理及基金公司资产管理业务等 证券公司资产管理业务方面,通过全资子公司华泰资管公司参与经营证券公司资产管理业务,包括集合资产 投资管理业务 管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务和公募基金管理业务(与本集团旗下基金公司公募基金管 理业务差异化经营)。私募股权基金管理业务方面,通过全资子公司华泰紫金投资开展私募股权基金业务,包 括私募股权基金的投资与管理。基金公司资产管理业务方面,本集团持有两家公募基金管理公司南方基金和 华泰柏瑞的非控股权益,通过其参与经营基金公司资产管理业务。资产管理业务主要业绩驱动因素包括管理费 业绩表现费及投资收益等 全面加强跨境联动协同,更好满足境内客户“走出去”和境外客户“走进来”的多元金融需求,打造跨境金 融综合服务平台。本集团通过全资子公司华泰国际及其持有的华泰金控(香港)、美国 AssetMark等经营国 际业务,业务范围覆盖香港和美国。 本集团香港业务主要由华泰国际全资子公司华泰金控(香港)经营,主要包括投资银行、私人财富管理和零 售经纪、研究和股票销售、FCC、股权衍生品及资产管理等。投资银行业务方面,向中国及国际客户提供股 权及债券承销服务、并购顾问服务。私人财富管理和零售经纪业务方面,为客户提供涉及全球不同资产类别 的客户经纪和财富管理服务。研究和股票销售业务方面,为全球机构客户提供境内外一体化、覆盖各行业的 研究与销售服务。FCC业务方面,为各类机构客户提供销售、交易和做市服务等FCC解决方案。跨境和 国际业务结构性融资业务方面,提供满足客户杠杆收购、战略并购、上市前融资、业务扩张等需求的定制化解决方案。 股权衍生品业务方面,开展跨境股票衍生品交易、设计以及销售业务,为客户提供各类权益类资本中介服务 资产管理业务方面,向国际投资者提供投资组合和基金管理服务 本集团于2016年完成收购美国 AssetMark公司。 AssetMark是美国领先的统包资产管理平台,作为第三 方金融服务机构,为投资顾问提供投资策略及资产组合管理、客户关系管理、资产托管等一系列服务和先进 便捷的技术平台。2018年9月,华泰国际于美国特拉华州注册设立了境外全资下属公司 Huatai Secur ties(USA),nc.,拟继续推动国际业务发展。截至报告期末,该公司未开展业务 国际业务主要业绩驱动因素包括经纪佣金、承销保荐费、顾问费、利息收入及资产管理费等 025
经营分析与战略 025华泰证券年度报告2018 ANNUAL REPORT 机构服务业务 整合投资银行、机构投资者服务和投资交易资源，同时通过机构销售进行有效衔接，为各类企业及金融机构 客户提供全方位的综合金融服务，主要包括投资银行业务、主经纪商业务、研究与机构销售业务和投资交易 业务。 （1）投资银行业务主要包括股权承销、债券承销、财务顾问和场外业务等。股权承销业务方面，为客户提供 首次公开发行及股权再融资服务。债券承销业务方面，为客户提供各类债券融资服务。财务顾问业务方面， 从产业布局和策略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务。场外业务方面，为客户提供新三板挂牌及后 续融资服务，以及江苏股权交易中心从事的相关场外业务。投资银行业务主要业绩驱动因素包括顾问费、承 销及保荐费等。 （2）主经纪商业务主要包括为私募基金、公募基金等各类资管机构提供资产托管和基金服务，包括结算、清算、 报告和估值等。此外，亦向主经纪商客户提供融资融券、金融产品销售和其他增值服务。主经纪商业务主要 业绩驱动因素包括基金托管费及服务业务费。 （3） 研究与机构销售业务主要包括研究业务和机构销售业务。研究业务方面，为客户提供各种专业化研究服务。 机构销售业务方面，向客户推广和销售证券产品及服务。研究与机构销售业务主要业绩驱动因素包括各类研 究和金融产品的服务收入。 （4）投资交易业务主要包括权益交易、FICC 交易及场外衍生品交易。本集团以自有资金开展权益类、FICC 类及其他金融工具交易，通过各类交易策略和交易技术降低投资风险并提高回报。同时，为满足客户投融资 与风险管理需求，亦从事做市业务和场外衍生品业务。权益交易方面，以自有资金开展股票、ETF 和衍生工 具的投资与交易，并从事金融产品做市服务等。FICC 交易方面，以自有资金开展银行间及交易所债券市场 各类 FICC 和衍生工具的投资与交易，并从事银行间债券市场做市服务等。场外衍生品交易方面，为客户提 供及交易 OTC 金融产品，主要包括权益类收益互换、场外期权和收益凭证等。投资交易业务主要业绩驱动 因素包括权益、FICC 产品和衍生产品等各类投资收益等。 投资管理业务 接受客户资金委托，依托专业化的投资研究平台和庞大的客户基础，创设和提供各类金融产品并管理客户资 产，有效满足客户投融资需求，主要包括：证券公司资产管理、私募股权基金管理及基金公司资产管理业务等。 证券公司资产管理业务方面，通过全资子公司华泰资管公司参与经营证券公司资产管理业务，包括集合资产 管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务和公募基金管理业务（与本集团旗下基金公司公募基金管 理业务差异化经营）。私募股权基金管理业务方面，通过全资子公司华泰紫金投资开展私募股权基金业务，包 括私募股权基金的投资与管理。基金公司资产管理业务方面，本集团持有两家公募基金管理公司南方基金和 华泰柏瑞的非控股权益，通过其参与经营基金公司资产管理业务。资产管理业务主要业绩驱动因素包括管理费、 业绩表现费及投资收益等。 国际业务 全面加强跨境联动协同，更好满足境内客户“走出去”和境外客户“走进来”的多元金融需求，打造跨境金 融综合服务平台。本集团通过全资子公司华泰国际及其持有的华泰金控（香港）、美国 AssetMark 等经营国 际业务，业务范围覆盖香港和美国。 本集团香港业务主要由华泰国际全资子公司华泰金控（香港）经营，主要包括投资银行、私人财富管理和零 售经纪、研究和股票销售、FICC、股权衍生品及资产管理等。投资银行业务方面，向中国及国际客户提供股 权及债券承销服务、并购顾问服务。私人财富管理和零售经纪业务方面，为客户提供涉及全球不同资产类别 的客户经纪和财富管理服务。研究和股票销售业务方面，为全球机构客户提供境内外一体化、覆盖各行业的 研究与销售服务。FICC 业务方面，为各类机构客户提供销售、交易和做市服务等 FICC 解决方案。跨境和 结构性融资业务方面，提供满足客户杠杆收购、战略并购、上市前融资、业务扩张等需求的定制化解决方案。 股权衍生品业务方面，开展跨境股票衍生品交易、设计以及销售业务，为客户提供各类权益类资本中介服务。 资产管理业务方面，向国际投资者提供投资组合和基金管理服务。 本集团于 2016 年完成收购美国 AssetMark 公司。AssetMark 是美国领先的统包资产管理平台，作为第三 方金融服务机构，为投资顾问提供投资策略及资产组合管理、客户关系管理、资产托管等一系列服务和先进 便捷的技术平台。2018 年 9 月，华泰国际于美国特拉华州注册设立了境外全资下属公司 Huatai Securities(USA),Inc.，拟继续推动国际业务发展。截至报告期末，该公司未开展业务。 国际业务主要业绩驱动因素包括经纪佣金、承销保荐费、顾问费、利息收入及资产管理费等
奖项与荣誉 )集团主要奖项与荣誉 《第一财经》举办的“2018金融价值榜”评选 公司荣获“年度证券公司” 澎湃新闻举办的“2018ToP金融榜”和“2017TP金融榜”评选 里公司荣获“年度券商机构”、“年度创新券商”、“年度普惠金融” 2018中国社会责任公益盛典暨第十一届中国企业社会责任峰会 公司荣获“杰出企业奖 (二)业务分部主要奖项与荣誉 易观智库统计数据: “涨乐财富通”2018年末月活数量保持业内第 《证券日报》与中国人民大学重阳金融研究院联合举办的新凤网、凤财经举办的“金凤周2017年度金融” 时代资本论坛暨金骏马奖颁奖典礼 里公司荣获“金骏马奖-最佳智能券商” 里“涨乐财富通”荣获“2017年度最佳创新营销 财富管《华夏时报》举办的“第十一届金蝉奖”颁奖典礼 APP 里公司荣获“2017年度财富管理证券公司” 证券时报一券商中国举办的“券商中国,优秀证券公 理业务金融界网站举办的“2017年领航中国年度评选 司APP"评选: 里公司荣获“杰出投顾服务奖”、“杰出券商服务奖 里“涨乐财富通”荣获“2018证券公司APP十大 《21世纪经济报道》举办的“21世纪财经金帆奖”评选:品牌”、“2018年轻用户喜爱的券商APP 里公司荣获“金融科技金帆奖” 新浪财经举办的“2018券商APP风云榜”评选 里“涨乐财富通”荣获“2018年最佳用户服务 APP”、“2018年用户最喜爱APP”、“2018年 度十佳APP 026
026 Huatai Securities 财富管 理业务 《证券日报》与中国人民大学重阳金融研究院联合举办的新 时代资本论坛暨金骏马奖颁奖典礼： 公司荣获“金骏马奖 - 最佳智能券商” 《华夏时报》举办的“第十一届金蝉奖”颁奖典礼： 公司荣获“2017 年度财富管理证券公司” 金融界网站举办的“2017 年领航中国年度评选”： 公司荣获“杰出投顾服务奖”、“杰出券商服务奖” 《21 世纪经济报道》举办的“21 世纪财经金帆奖”评选： 公司荣获“金融科技金帆奖” 易观智库统计数据： “涨乐财富通”2018 年末月活数量保持业内第 一 凤凰网、凤凰财经举办的“金凤凰 2017 年度金融” 评选： “涨乐财富通”荣获“2017 年度最佳创新营销 APP” 证券时报 - 券商中国举办的“券商中国﹒优秀证券公 司 APP”评选： “涨乐财富通”荣获“2018 证券公司 APP 十大 品牌”、“2018 年轻用户喜爱的券商 APP” 新浪财经举办的“2018 券商 APP 风云榜”评选： “ 涨 乐 财 富 通” 荣 获“2018 年 最 佳 用 户 服 务 APP”、“2018 年用户最喜爱 APP”、“2018 年 度十佳 APP” 《第一财经》举办的“2018 金融价值榜”评选： 公司荣获“年度证券公司” 澎湃新闻举办的“2018TOP 金融榜”和“2017TOP 金融榜”评选： 公司荣获“年度券商机构”、“年度创新券商”、“年度普惠金融” 2018 中国社会责任公益盛典暨第十一届中国企业社会责任峰会： 公司荣获“杰出企业奖” （一）集团主要奖项与荣誉 （二）业务分部主要奖项与荣誉 二、奖项与荣誉
上海证券交易所 深圳证券交易所 里华泰联合证券荣获“2017年度公司债券优秀承销商 公司荣获“2017年度优秀地方债承销机构” 2017年度优秀受托管理人”、“2017年度绿色公司债券华泰联合证券荣获“2017年度优秀受托管理人” 优秀参与机构” 2018年度优秀固定收益业务创新机构” 亚洲货币( Asiamoney)举办的“2018中国卓越公司及投中央国债登记结算有限责任公 资银行大奖”评选 里华泰联合证券荣获“创新业务奖” 里华泰联合证券荣获“中国最佳私营企业融资及投行业务《证券市场周刊》举办的“2018年第十二届水晶球 最佳分析师奖”评选 机构服《证券时报岸办的2018年中国财富管理机构君鼎奖评选公司荣获“进步最快研究机构”第四名,并有四 务业务里华泰联合证券荣获“中国全能投行君鼎奖”、“中国区个团队上榜 十佳财务顾问君熱奖”、“中国区十佳再融资投行君鼎奖” 2018年 China榜单 《21世纪经济报道》举办的“21世纪财经金机奖”评选:公司荣获“最佳分析师团队(大陆)第四名”、“最 里华泰联合证券荣获“|PO金帆奖 佳销售团队(大陆)第三名”、“中国分析师排名内 第十一屈新财富最佳投行评选: 地海外综合(按分析师排)第二名” 华泰联合证券荣获“本土最佳投行”、“最佳股权承销中国保险资产管理业协会举办的“第五届中国保险资 投行”、“最佳债权承销投行”、“最佳并购投行”、“最产管理业最受欢迎卖方分析师”评选 佳|PO投行”、“最佳再融资投行”、海外市场能力最佳公司荣获“最佳进步研究机构”第三名,并有四 投行”等20个奖项 个团队上榜 《中国证券报》举办的“中国股权投资金牛奖”高峰 上海证券交易所: 论坛暨颁奖典礼: 华泰资管公司荣获“债券市场2017年度资产支持专项Y华泰紫金投资荣获“金牛券商股权投资机构”、“金 计戈 划优秀管理人 牛券商股权投资精英 深圳证券交易所 《中国证券报》 华泰资管公司荣获“债券市场2017年度优秀资产支持Y南方基金荣获“中国基金业20年卓越贡献公司 专项计划管理人 “2017年度最受信赖金牛基金公司 《证券时报岸办的“2018年中国财富管理机构君鼎奖评选平华泰柏瑞基金荣获“量化投资金牛基金公司” 投资管华泰资管公司荣获“中国优秀财富管理机构君牌奖”、中(上海证券报》 理业务国资产管理券商君期奖”、“中国财富管理领军人物君鼎奖”南方基金荣获公募基金20周年“金基金”To 《每日经济新闻》举办的“2018中国券商行业论坛及券商金基金公司大奖 鼎奖 《中国基金报》 里华泰资管公司荣获“最具实力券商资管”、“最佳固收华泰柏瑞基金荣获“基金业20年最佳指数和量 资管团队”、“最佳ABS团队”、“最佳ABS产品一融资化基金管理人” 租赁类 东方财富网: 《证券时报举办的2018年中国财富管理机构君鼎奖评选南方基金荣获“东方财富风云榜2018年度最佳 里华泰期货荣获“中国优秀期货公司君牌奖”、“金融机基金公司 构精准扶贫经典案例君鼎奖 里华泰柏瑞基金荣获“东方财富风云榜2018年度 最佳品牌形象基金公司 《每日经济新闻》举办的“2018中国券商行业高峰 《中国融资志举办的“2017中国融资上市公司大奖”评选:论坛 华泰金控(香港)荣获“年度资本市场明星投行奖” 里华泰国际荣获“最具成长性海外业务布局 国际业《财资》杂志举办的“A国家奖”评选: 华泰金控(香港)实收资本达到88亿港币,资 豐华泰金控(香港)荣获“香港地区最佳企业和机构顾问(券本规模位居香港行业前列 商类)”、“香港地区最佳银团贷款融资项目”、“香港地 Cerulli Associates及其他公开信息 区最佳高收益债券项目 截至2018年第三季度末, AssetMark在美国 TAMP行业中的市场占有率为10.20%,排名第三 027
经营分析与战略 027华泰证券年度报告2018 ANNUAL REPORT 机构服 务业务 上海证券交易所： 华泰联合证券荣获“2017 年度公司债券优秀承销商”、 “2017 年度优秀受托管理人”、“2017 年度绿色公司债券 优秀参与机构” 亚洲货币（Asiamoney）举办的“2018 中国卓越公司及投 资银行大奖”评选： 华泰联合证券荣获“中国最佳私营企业融资及投行业务 奖” 《证券时报》举办的“2018 年中国财富管理机构君鼎奖”评选： 华泰联合证券荣获“中国全能投行君鼎奖”、“中国区 十佳财务顾问君鼎奖”、“中国区十佳再融资投行君鼎奖” 《21 世纪经济报道》举办的“21 世纪财经金帆奖”评选： 华泰联合证券荣获“IPO 金帆奖” 第十一届新财富最佳投行评选： 华泰联合证券荣获“本土最佳投行”、“最佳股权承销 投行”、“最佳债权承销投行”、“最佳并购投行”、“最 佳 IPO 投行”、“最佳再融资投行”、“海外市场能力最佳 投行”等 20 个奖项 深圳证券交易所： 公司荣获“2017 年度优秀地方债承销机构”； 华泰联合证券荣获“2017 年度优秀受托管理人”、 “2018 年度优秀固定收益业务创新机构” 中央国债登记结算有限责任公司： 华泰联合证券荣获“创新业务奖” 《证券市场周刊》举办的“2018 年第十二届水晶球 最佳分析师奖”评选： 公司荣获“进步最快研究机构”第四名，并有四 个团队上榜 2018 年 II China 榜单： 公司荣获“最佳分析师团队（大陆）第四名”、“最 佳销售团队（大陆）第三名”、“中国分析师排名内 地海外综合（按分析师排）第二名” 中国保险资产管理业协会举办的“第五届中国保险资 产管理业最受欢迎卖方分析师”评选： 公司荣获“最佳进步研究机构”第三名，并有四 个团队上榜 投资管 理业务 上海证券交易所： 华泰资管公司荣获“债券市场 2017 年度资产支持专项 计划优秀管理人” 深圳证券交易所： 华泰资管公司荣获“债券市场 2017 年度优秀资产支持 专项计划管理人” 《证券时报》举办的“2018 年中国财富管理机构君鼎奖”评选： 华泰资管公司荣获“中国优秀财富管理机构君鼎奖”、“中 国资产管理券商君鼎奖”、“中国财富管理领军人物君鼎奖” 《每日经济新闻》举办的“2018 中国券商行业论坛及券商金 鼎奖”： 华泰资管公司荣获“最具实力券商资管”、“最佳固收 资管团队”、“最佳 ABS 团队”、“最佳 ABS 产品—融资 租赁类” 《证券时报》举办的“2018 年中国财富管理机构君鼎奖”评选： 华泰期货荣获“中国优秀期货公司君鼎奖”、“金融机 构精准扶贫经典案例君鼎奖” 《中国证券报》举办的“中国股权投资金牛奖”高峰 论坛暨颁奖典礼： 华泰紫金投资荣获“金牛券商股权投资机构”、“金 牛券商股权投资精英” 《中国证券报》： 南方基金荣获“中国基金业 20 年卓越贡献公司”、 “2017 年度最受信赖金牛基金公司” 华泰柏瑞基金荣获“量化投资金牛基金公司” 《上海证券报》： 南方基金荣获公募基金 20 周年“金基金”Top 基金公司大奖 《中国基金报》： 华泰柏瑞基金荣获“基金业 20 年最佳指数和量 化基金管理人” 东方财富网： 南方基金荣获“东方财富风云榜 2018 年度最佳 基金公司” 华泰柏瑞基金荣获“东方财富风云榜 2018 年度 最佳品牌形象基金公司” 国际业 务 《中国融资》杂志举办的“2017 中国融资上市公司大奖”评选 : 华泰金控（香港）荣获“年度资本市场明星投行奖” 《财资》杂志举办的“AAA 国家奖”评选： 华泰金控（香港）荣获“香港地区最佳企业和机构顾问（券 商类）”、“香港地区最佳银团贷款融资项目”、“香港地 区最佳高收益债券项目” 《每日经济新闻》举办的“2018 中国券商行业高峰 论坛”： 华泰国际荣获“最具成长性海外业务布局” 华泰金控（香港）实收资本达到 88 亿港币，资 本规模位居香港行业前列 Cerulli Associates 及其他公开信息 : 截至 2018 年第三季度末，AssetMark 在美国 TAMP 行业中的市场占有率为 10.20%，排名第三
三、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 单位:亿元币种:人民币 报告期内,本集团主要资产发生重大变化情况的说明 境外资产 请参阅本报告“经营分析与战略”“经营层讨论与分 析”“报告期内主要经营情况”“资产、负债情况分 236.40 析”“资产及负债状况 本集团总资产 亿元 报告期内,本集团总资产为人民币3,686.66亿元 3.686.66 总资产占比 其中:境外资产人民币236.40亿元,占总资产的比 例为6.41% 6.41% 四、报告期内核心竞争力分析 本集团是中国证券业的技术先锋机构之一,多年来一直保持对信息技术的高水位投入,致力 打造领先的信息技术自主研发能力。本集团的研发投入占比和研发人员占比均居于行业领先 水平。本集团坚持从客户需求出发,追求用先进的金融科技助力业务发展,同时加强中后台 科技驱动的中国证券支撑,提升运营效率。其中,移动金融战略不断提升客户体验,有效推动客户规模和客户活 行业转型开拓者 跃度增长,优化财富管理服务流程。围绕多元、复杂的机构投资者需求,运用人工智能、极 速通信等核心技术,自主研发打造行业领先的智能交易、量化投研、投资管理、市场数据分 析等数字化产品,进一步提升专业化服务能力。多年积累形成的自主研发能力和技术底蕴 为本集团打造平台化、体系化的竞争优势奠定了坚实基础 本集团打造了中国证券业最具活力的财富管理平台之一,拥有超过1,270万客户。本集团 充分借鉴国内外先进的财富管理服务体系和经验,从服务、流程和技术平台等方面加快推 进财富管理转型落地。线上和线下资源互促井进,提升了客户开发和服务效率。自2010 开放的数字化财富年推出移动服务平台以来,持续升级及创新移动金融服务模式,成为聚集和服务客户的大 管理平台为更多客平台。截至报告期末,“涨乐财富通”累计下载量接近4,570万。根据易观智库统计数据 户提供高效的专业2018年底,“涨乐财富通”月活数已突破700万,位居证券公司类APP第一名。本集 团已经开发应用了财富管理工作平台,以识别客户需求、推荐投资解决方案及实现自动高 效的精准营销,为投资顾问提供全面智能化的客户服务支持。本集团积极推进投资顾问专 业人才队伍和财富管理服务能力建设,根据中国证券业协会统计数据,截至报告期末,母 公司从业人员中投资顾问占比28.98%,排名保持行业第一 028
028 Huatai Securities 科技驱动的中国证券 行业转型开拓者 本集团是中国证券业的技术先锋机构之一，多年来一直保持对信息技术的高水位投入，致力 打造领先的信息技术自主研发能力。本集团的研发投入占比和研发人员占比均居于行业领先 水平。本集团坚持从客户需求出发，追求用先进的金融科技助力业务发展，同时加强中后台 支撑，提升运营效率。其中，移动金融战略不断提升客户体验，有效推动客户规模和客户活 跃度增长，优化财富管理服务流程。围绕多元、复杂的机构投资者需求，运用人工智能、极 速通信等核心技术，自主研发打造行业领先的智能交易、量化投研、投资管理、市场数据分 析等数字化产品，进一步提升专业化服务能力。多年积累形成的自主研发能力和技术底蕴， 为本集团打造平台化、体系化的竞争优势奠定了坚实基础。 开放的数字化财富 管理平台为更多客 户提供高效的专业 服务 本集团打造了中国证券业最具活力的财富管理平台之一，拥有超过 1,270 万客户。本集团 充分借鉴国内外先进的财富管理服务体系和经验，从服务、流程和技术平台等方面加快推 进财富管理转型落地。线上和线下资源互促并进，提升了客户开发和服务效率。自 2010 年推出移动服务平台以来，持续升级及创新移动金融服务模式，成为聚集和服务客户的大 平台。截至报告期末，“涨乐财富通”累计下载量接近 4,570 万。根据易观智库统计数据， 2018 年底，“涨乐财富通”月活数已突破 700 万，位居证券公司类 APP 第一名。本集 团已经开发应用了财富管理工作平台，以识别客户需求、推荐投资解决方案及实现自动高 效的精准营销，为投资顾问提供全面智能化的客户服务支持。本集团积极推进投资顾问专 业人才队伍和财富管理服务能力建设，根据中国证券业协会统计数据，截至报告期末，母 公司从业人员中投资顾问占比 28.98%，排名保持行业第一。 报告期内，本集团主要资产发生重大变化情况的说明 请参阅本报告“经营分析与战略”“经营层讨论与分 析”“报告期内主要经营情况”“资产、负债情况分 析”“资产及负债状况”。 报告期内，本集团总资产为人民币 3,686.66 亿元， 其中：境外资产人民币 236.40 亿元，占总资产的比 例为 6.41%。 本集团总资产 3,686.66 亿元 境外资产 236.40 亿元 总资产占比 6.41% 单位 : 亿元 币种 : 人民币 三、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 四、报告期内核心竞争力分析