广州白云山医药集团股份有限公司2019年年度报告

白云 广州白云山医药集团股份有限公司 GUANGZHOU BAIYUNSHAN PHARMACEUTICAL HOLDINGS COMPANY LIMITED 2019年年度报告 2020年3月

广州白云山医药集团股份有限公司 GUANGZHOU BAIYUNSHAN PHARMACEUTICAL HOLDINGS COMPANY LIMITED 2019 年年度报告 2020 年 3 月

重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事及高级管理人员保证本年度报告内容真 实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别及连带的法 律责任。 (二)本公司全体董事出席了第七届第三十一次董事会会议,其中,独立非执行董 事姜文奇先生、黄显荣先生和王卫红女士以通讯方式参加了会议。 (三)本集团与本公司截至2019年12月31日止年度之财务报告乃按中国企业会计 准则编制,经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具了标准无保留意见审计报 告书。 四)本公司董事长李楚源先生、执行董事兼总经理黎洪先生及财务副总监兼财务 部部长姚智志女士声明:保证本年度报告中财务报告真实、准确和完整。 (五)经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认:2019年年度本集团实现归属于本 公司股东的合并净利润人民币3,188,884,638.91元,以本公司2019年年度实现净利润 人民币1,575,060,228.56元为基数,提取10%法定盈余公积金人民币157,506,022.86 元,加上年初结转未分配利润人民币5,261,377,836.18元,扣减208年年度现金红利 人民币689,335,362.38元后,期末可供分配利润为人民币5,989,596,679.50元。 根据本公司实际情况,拟以2019年末总股本1,625,790,949股为基数,每10股派 发现金红利人民币5.89元(含税),共计派发现金红利人民币957,590,868.96元,剩 余未分配转入下次分配。本年度不进行资本公积金转增股本。 本次利润分配方案拟提交本公司2019年年度股东大会审议通过。 (六)本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投 资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。 (七)本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 (八)本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 (九)重大风险提示 本报告期内,不存在对本集团生产经营产生实质性影响的特别重大风险。本报告已 详细阐述本集团在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,敬请查阅本报告第 四节“经营情况讨论与分析”中“三、未来发展的讨论与分析”之(三)“可能面对的 挑战与风险”一节。 (十)本年度报告分别以中、英文两种语言编订,两种文本若出现解释上的歧义时, 以中文本为准

重要提示 （一）本公司董事会、监事会及董事、监事及高级管理人员保证本年度报告内容真 实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别及连带的法 律责任。 （二）本公司全体董事出席了第七届第三十一次董事会会议，其中，独立非执行董 事姜文奇先生、黄显荣先生和王卫红女士以通讯方式参加了会议。 （三）本集团与本公司截至 2019 年 12 月 31 日止年度之财务报告乃按中国企业会计 准则编制，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了标准无保留意见审计报 告书。 （四）本公司董事长李楚源先生、执行董事兼总经理黎洪先生及财务副总监兼财务 部部长姚智志女士声明：保证本年度报告中财务报告真实、准确和完整。 （五）经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2019 年年度本集团实现归属于本 公司股东的合并净利润人民币 3,188,884,638.91 元，以本公司 2019 年年度实现净利润 人民币 1,575,060,228.56 元为基数，提取 10%法定盈余公积金人民币 157,506,022.86 元，加上年初结转未分配利润人民币 5,261,377,836.18 元，扣减 2018 年年度现金红利 人民币 689,335,362.38 元后，期末可供分配利润为人民币 5,989,596,679.50 元。 根据本公司实际情况，拟以 2019 年末总股本 1,625,790,949 股为基数，每 10 股派 发现金红利人民币 5.89 元（含税），共计派发现金红利人民币 957,590,868.96 元，剩 余未分配转入下次分配。本年度不进行资本公积金转增股本。 本次利润分配方案拟提交本公司 2019 年年度股东大会审议通过。 （六）本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投 资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 （七）本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 （八）本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 （九）重大风险提示 本报告期内，不存在对本集团生产经营产生实质性影响的特别重大风险。本报告已 详细阐述本集团在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第 四节“经营情况讨论与分析”中“三、未来发展的讨论与分析”之（三）“可能面对的 挑战与风险”一节。 （十）本年度报告分别以中、英文两种语言编订，两种文本若出现解释上的歧义时， 以中文本为准

目录 第一节释义………………………………2 第二节公司简介和主要财务指标… 第三节公司业务概要………13 第四节经营情况讨论与分析…………………………………21 第五节重要事项……… 71 第六节普通股股份变动及股东情况…………113 第七节优先股相关情况… -121 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况……………………122 第九节公司治理………………………………………141 第十节公司债券相关情况………………………158 第十一节财务报告 159 第十二节备查文件目录 323

1 目录 第一节 释义……………………………………………………………2 第二节 公司简介和主要财务指标……………………………………6 第三节 公司业务概要…………………………………………………13 第四节 经营情况讨论与分析…………………………………………21 第五节 重要事项………………………………………………………71 第六节 普通股股份变动及股东情况…………………………………113 第七节 优先股相关情况………………………………………………121 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况……………………122 第九节 公司治理………………………………………………………141 第十节 公司债券相关情况……………………………………………158 第十一节 财务报告……………………………………………………159 第十二节 备查文件目录………………………………………………323

第一节释义 在本年度报告中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 公司/本公司广药自云山指广州白云山医药集团股份有限公司 中国 指中华人民共和国 本报告期/本年度/本年 指自2019年1月1日起至2019年12月31日止 本报告期后 指/本报告期末至本报告之日止期间,即自200年1 月1日起至2020年3月31日止 本集团 指本公司及其附属企业 董事会 「指本公司董事会 董事 指本公司董事 监事会 指本公司监事会 监事 指本公司监事 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 港交所 指香港联合交易所有限公司 登记公司 「指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 广州市国资委 指广州市人民政府国有资产监督管理委员会 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 「指《中华人民共和国证券法》 公司章程 指|本公司章程 港交所上市规则 指香港联合交易所有限公司证券上市规则 上交所上市规则 指上海证券交易所股票上市规则 证券条例 指证券及期货条例(香港法例第571章) 标准守则 指/含港联合交易所有限公司证券上市规则下的上 市发行人董事进行证券交易的标准守则 广药集团 指广州医药集团有限公司 广州药业 指广州药业股份有限公司 星群药业 指广州白云山星群(药业)股份有限公司 方业 指广州白云山中一药业有限公司 陈李济药厂 指广州白云山陈李济药厂有限公司 奇星药业 指广州白云山奇星药业有限公司 潘高寿药业 指广州自云山潘高寿药业股份有限公司 敬修堂药业 指广州白云山敬修堂药业股份有限公司 王老吉药业 指|广州王老吉药业股份有限公司

2 第一节 释义 在本年度报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 公司/本公司/广药白云山 指 广州白云山医药集团股份有限公司 中国 指 中华人民共和国 本报告期/本年度/本年 指 自 2019 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止 本报告期后 指 本报告期末至本报告之日止期间，即自 2020 年 1 月 1 日起至 2020 年 3 月 31 日止 本集团 指 本公司及其附属企业 董事会 指 本公司董事会 董事 指 本公司董事 监事会 指 本公司监事会 监事 指 本公司监事 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 港交所 指 香港联合交易所有限公司 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 本公司章程 港交所上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 上交所上市规则 指 上海证券交易所股票上市规则 证券条例 指 证券及期货条例（香港法例第 571 章） 标准守则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则下的上 市发行人董事进行证券交易的标准守则 广药集团 指 广州医药集团有限公司 广州药业 指 广州药业股份有限公司 星群药业 指 广州白云山星群（药业）股份有限公司 中一药业 指 广州白云山中一药业有限公司 陈李济药厂 指 广州白云山陈李济药厂有限公司 奇星药业 指 广州白云山奇星药业有限公司 潘高寿药业 指 广州白云山潘高寿药业股份有限公司 敬修堂药业 指 广州白云山敬修堂药业股份有限公司 王老吉药业 指 广州王老吉药业股份有限公司

广州汉方 指广州白云山汉方现代药业有限公司 广州拜迪 指广州白云山拜迪生物医药有限公司 广西盈康 指 广西白云山盈康药业有限公司 王老吉大健康公司 指广州王老吉大健康产业有限公司 医药公司 指广州医药有限公司 采芝林药业 指广州采芝林药业有限公司 医药进出口公司 指广州医药进出口有限公司 广药白云山香港公司 指广药白云山香港有限公司 白云山股份 指广州白云山制药股份有限公司 白云山制药总厂 指/州白云山医药集团股份有限公司白云山制药 总厂 化学制药厂 指州自云山医药集团股份有限公司白云山化学 制药厂 何济公药厂 指州白云山医药集团股份有限公司白云山何济 公制药厂 天心药业 指广州白云山天心制药股份有限公司 光华药业 指|广州白云山光华制药股份有限公司 明兴药业 指广州自云山明兴制药有限公司 白云山和黄公司 指广州白云山和记黄埔中药有限公司 花城药业 指广州花城药业有限公司 百特侨光 「指广州百特侨光医疗用品有限公司 诺诚生物 指「广州诺诚生物制品股份有限公司 王老吉雅安公司 指王老吉大健康产业(雅安)有限公司 医药科技 指 广州白云山医药科技发展有限公司 为业 威灵药 指白云山威灵药业有限公司 星珠药业 指广州白云山星珠药业有限公司 化学药科技公司 指|广州白云山化学药科技有限公司 广药总院 指广州医药研究总院有限公司 白云山医药销售公司 指广州白云山医药销售有限公司 白云山医疗健康产业公司指|广州白云山医疗健康产业投资有限公司 医疗器械投资公司 指广州白云山医疗器械投资有限公司 亳州白云山制药 指亳州白云山制药有限公司 广州白云山医院 指广州白云山医院有限公司 益甘生物 「指广州广药益甘生物制品股份有限公司 金鹰基金 指金鹰基金管理有限公司 润康月子公司 指广州白云山润康月子会所有限公司 心堂公司 指 心堂药业集团股份有限公司

3 广州汉方 指 广州白云山汉方现代药业有限公司 广州拜迪 指 广州白云山拜迪生物医药有限公司 广西盈康 指 广西白云山盈康药业有限公司 王老吉大健康公司 指 广州王老吉大健康产业有限公司 医药公司 指 广州医药有限公司 采芝林药业 指 广州采芝林药业有限公司 医药进出口公司 指 广州医药进出口有限公司 广药白云山香港公司 指 广药白云山香港有限公司 白云山股份 指 广州白云山制药股份有限公司 白云山制药总厂 指 广州白云山医药集团股份有限公司白云山制药 总厂 化学制药厂 指 广州白云山医药集团股份有限公司白云山化学 制药厂 何济公药厂 指 广州白云山医药集团股份有限公司白云山何济 公制药厂 天心药业 指 广州白云山天心制药股份有限公司 光华药业 指 广州白云山光华制药股份有限公司 明兴药业 指 广州白云山明兴制药有限公司 白云山和黄公司 指 广州白云山和记黄埔中药有限公司 花城药业 指 广州花城药业有限公司 百特侨光 指 广州百特侨光医疗用品有限公司 诺诚生物 指 广州诺诚生物制品股份有限公司 王老吉雅安公司 指 王老吉大健康产业（雅安）有限公司 医药科技 指 广州白云山医药科技发展有限公司 威灵药业 指 白云山威灵药业有限公司 星珠药业 指 广州白云山星珠药业有限公司 化学药科技公司 指 广州白云山化学药科技有限公司 广药总院 指 广州医药研究总院有限公司 白云山医药销售公司 指 广州白云山医药销售有限公司 白云山医疗健康产业公司 指 广州白云山医疗健康产业投资有限公司 医疗器械投资公司 指 广州白云山医疗器械投资有限公司 亳州白云山制药 指 亳州白云山制药有限公司 广州白云山医院 指 广州白云山医院有限公司 益甘生物 指 广州广药益甘生物制品股份有限公司 金鹰基金 指 金鹰基金管理有限公司 润康月子公司 指 广州白云山润康月子会所有限公司 一心堂公司 指 一心堂药业集团股份有限公司