5LUGONG 广西柳工机械股份有限公司 Guangxi Liugong Machinery Co, Ltd. 二O一六年年度报告 二O一七年三月
广西柳工机械股份有限公司 Guangxi Liugong Machinery Co., Ltd. 二Ｏ一六年年度报告 二Ｏ一七年三月
LIUGONG ipE 柳工2016年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人曾光安先生、主管会计工作负责人刘传捷女士及会计机构负责 人(会计主管人员)黄铁柱先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确· 完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺 公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项,敬请查阅“第四节经营情况讨 论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部 分的内容。请投资者注意投资风险 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以1,125,242,136股为基数, 向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),送红股0股(含税),不以公 积金转增股本。该利润分配方案尚须提交公司2016年年度股东大会审议。 1/185
柳工 2016 年年度报告 1 / 185 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人曾光安先生、主管会计工作负责人刘传捷女士及会计机构负责 人（会计主管人员）黄铁柱先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。 公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅“第四节 经营情况讨 论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部 分的内容。请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,125,242,136 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公 积金转增股本。该利润分配方案尚须提交公司 2016 年年度股东大会审议
LIUGONG ipE 柳工2016年年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义… 。。非非 第二节公司简介和主要财务指标, 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析…………………………12 第五节重要事项.………………30 第六节股份变动及股东情况 ∴54 第七节优先股相关情况… 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况….…,…,…,…,……………,60 第九节公司治理 …69 第十节公司债券相关情况 75 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 184
柳工 2016 年年度报告 2 / 185 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................4 第三节 公司业务概要 .................................................................................7 第四节 经营情况讨论与分析 ..................................................................... 12 第五节 重要事项 ...................................................................................... 30 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................... 54 第七节 优先股相关情况 ............................................................................ 60 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................... 60 第九节 公司治理 ...................................................................................... 69 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................ 75 第十一节 财务报告 ................................................................................... 79 第十二节 备查文件目录 ............................................................................ 184
L LUGONG 柳工2016年年度报告 释义 在本报告中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 释义项 释义内容 柳工集团、集团公司 指本公司相对控股股东广西柳工集团有限公司 柳工、公司、本公司、股份公司 指广西柳工机械股份有限公司 西康明斯、康明斯 指本公司与康明斯合资公司广西康明斯工业动力有限公司 采埃孚 指柳州采埃孚机械有限公司 董事会 指广西柳工机械股份有限公司董事会 股东大会 指广西柳工机械股份有限公司股东大会 广西国资委 指广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会 深交所、交易所 指深圳证券交易所 中国证监会、证监会 指中国证券监督管理委员会 《公司法》 指《中国人民共和国公司法》 《证券法》 指《中国人民共和国证券法》 《公司章程》 指《广西柳工机械股份有限公司公司章程》 期初 指2016年1月1日 期末 指2016年12月31日 报告期 指2016年1月1日至2016年12月31日 元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元 3/185
柳工 2016 年年度报告 3 / 185 释义 在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 释义项 指 释义内容 柳工集团、集团公司 指 本公司相对控股股东广西柳工集团有限公司 柳工、公司、本公司、股份公司 指 广西柳工机械股份有限公司 广西康明斯、康明斯 指 本公司与康明斯合资公司广西康明斯工业动力有限公司 采埃孚 指 柳州采埃孚机械有限公司 董事会 指 广西柳工机械股份有限公司董事会 股东大会 指 广西柳工机械股份有限公司股东大会 广西国资委 指 广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 •公司法‣ 指 •中国人民共和国公司法‣ •证券法‣ 指 •中国人民共和国证券法‣ •公司章程‣ 指 •广西柳工机械股份有限公司公司章程‣ 期初 指 2016 年 1 月 1 日 期末 指 2016 年 12 月 31 日 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
L LUGONG 柳工2016年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 、公司信息 股票简称 股票代码 000528 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广西柳工机械股份有限公司 公司的中文简称 柳工 公司的外文名称(如有) Guangxi Liugong Machinery Co,Ltd 公司的外文名称缩写(如有) LIUGONG 公司的法定代表人 曾光安先生 注册地址 广西壮族自治区柳州市柳太路1号 注册地址的邮政编码 545007 办公地址 广西壮族自治区柳州市柳太路1号 办公地址的邮政编码 45007 公司网址 http://www.liugong.com 电子信箱 stock@liugong.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄华琳先生 联系地址 广西壮族自治区柳州市柳太路1号 电话 (072)3886510、387266 传真 (0702)3691147 电子信箱 k@liugong.com 、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网htp/www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 四、注册变更情况 4/185
柳工 2016 年年度报告 4 / 185 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 柳 工 股票代码 000528 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广西柳工机械股份有限公司 公司的中文简称 柳工 公司的外文名称（如有） Guangxi Liugong Machinery Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） LIUGONG 公司的法定代表人 曾光安先生 注册地址 广西壮族自治区柳州市柳太路 1 号 注册地址的邮政编码 545007 办公地址 广西壮族自治区柳州市柳太路 1 号 办公地址的邮政编码 545007 公司网址 http://www.liugong.com 电子信箱 stock@liugong.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄华琳先生 联系地址 广西壮族自治区柳州市柳太路 1 号 电话 (0772) 3886510、3887266 传真 (0772) 3691147 电子信箱 stock@liugong.com 三、信息披露及备臵地点 公司选定的信息披露报纸的名称 •中国证券报‣、•证券时报‣ 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备臵地点 公司董事会秘书处 四、注册变更情况