北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 四、资产、负债状况分析 l、资产项目重大变动情况 单位:元 2014年末 2013年末 占总资 占总资比重增减 重大变动说明 金额 金额 产比例 产比例 是本期通过非公开发行融资30亿元资金于 货币资金4415762101437%264106809930%50y01412月22日资金到账形成 主要是由于本期与中石化结算时间差异形成应收款 应收账款376713,75371123%1239138084|004%119% 1.05亿元,与盘锦北方沥青形成应收款项203亿 存货4.858131461551580%459371730.921615%035%主要是产成品库存增加形成 固定资产164680277141253561677143655898%542% 主要是16万吨乙烯联合装置改造资产转入在建工 程,新疆化肥在建工程预转固形成 在建工程|1448245167483%186590194907656%172主要是16万吨乙烯联合装置改造资产转入在建工 程,新疆化肥在建工程预转固形成 2、负债项目重大变动情况 2014年 2013年 比重增减 重大变动说明 占总资产比例 占总资产比例 短期借款1310959090 4261%10,123,155,74498 3559%70%主要是本期贷入短期借款形成 主要是本期偿还长期借款及长期 长期借款16308159003 530%4951060.26349 171%121%借款重分类至一年内到期非流动 负债形成 3、以公允价值计量的资产和负债 口适用√不适用 4、主要境外资产情况 口适用√不适用 五、核心竞争力分析 从产品市场地位来看,由于行业准入的高门槛就造成了产品市场的垄断性。无论是尿素还是石化产品 都有很强的定价能力。而且华锦股份相对于其他几家大石化企业而言,具有更灵活的产品调整自主权和更 16

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014 年末 2013 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 4,419,157,632.10 14.37% 2,644,100,608.09 9.30% 5.07% 主要是本期通过非公开发行融资 30 亿元资金于 2014 年 12 月 22 日资金到账形成 应收账款 376,713,753.71 1.23% 12,391,380.84 0.04% 1.19% 主要是由于本期与中石化结算时间差异形成应收款 1.05 亿元，与盘锦北方沥青形成应收款项 2.03 亿元 存货 4,858,131,461.55 15.80% 4,593,774,730.92 16.15% -0.35% 主要是产成品库存增加形成 固定资产 16,468,027,774.12 53.56% 16,777,449,336.50 58.98% -5.42% 主要是 16 万吨乙烯联合装置改造资产转入在建工 程，新疆化肥在建工程预转固形成 在建工程 1,484,824,519.67 4.83% 1,865,901,949.07 6.56% -1.73% 主要是 16 万吨乙烯联合装置改造资产转入在建工 程，新疆化肥在建工程预转固形成 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014 年 2013 年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 短期借款 13,100,559,496.04 42.61% 10,123,155,744.98 35.59% 7.02% 主要是本期贷入短期借款形成 长期借款 1,630,881,590.03 5.30% 4,951,060,263.49 17.41% -12.11% 主要是本期偿还长期借款及长期 借款重分类至一年内到期非流动 负债形成 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 4、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 五、核心竞争力分析 从产品市场地位来看，由于行业准入的高门槛就造成了产品市场的垄断性。无论是尿素还是石化产品， 都有很强的定价能力。而且华锦股份相对于其他几家大石化企业而言，具有更灵活的产品调整自主权和更 16

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 快捷的销售手段选择权 从人力资源方面看,华锦股份由一个70年代的制造业国企改制发展而来,肩负着国企与生俱来的诸 多社会责任,从起初的几百人发展到现在一万多人,期间锻炼和培养了很多人才。目前人员构成中高素质 技术和管理人才占比不断提高,特别是在化工生产方面,人力资源具有很大优势。正是华锦人脚踏实地、 不畏艰辛、顽强拼搏、无私奉献的员工精神,使华锦股份从一个几亿资产发展到几百亿资产、从一个仅为 辽宁盘锦地方企业发展到产业布局跨三省四市的央企、从一个单纯拥有50万顿尿素的单一化肥生产企业 发展到拥有180万吨尿素百万吨乙烯的石化化肥企业、从几百人小企业发展到万余人上市公司。这些身经 百战、经验丰富的员工不仅不是企业的包袱,反而是企业得以不断快速发展专啃硬骨头的基础和内功 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 (1)对外投资情况 公司报告期无对外投资。 (2)持有金融企业股权情况 公司报告期未持有金融企业股权。 (3)证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 (4)持有其他上市公司股权情况的说明 公司报告期未持有其他上市公司股权 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 (1)委托理财情况 公司报告期不存在委托理财。 (2)衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 (3)委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 快捷的销售手段选择权。 从人力资源方面看，华锦股份由一个 70 年代的制造业国企改制发展而来，肩负着国企与生俱来的诸 多社会责任，从起初的几百人发展到现在一万多人，期间锻炼和培养了很多人才。目前人员构成中高素质 技术和管理人才占比不断提高，特别是在化工生产方面，人力资源具有很大优势。正是华锦人脚踏实地、 不畏艰辛、顽强拼搏、无私奉献的员工精神，使华锦股份从一个几亿资产发展到几百亿资产、从一个仅为 辽宁盘锦地方企业发展到产业布局跨三省四市的央企、从一个单纯拥有 50 万顿尿素的单一化肥生产企业 发展到拥有 180 万吨尿素百万吨乙烯的石化化肥企业、从几百人小企业发展到万余人上市公司。这些身经 百战、经验丰富的员工不仅不是企业的包袱，反而是企业得以不断快速发展专啃硬骨头的基础和内功。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 17

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 3、募集资金使用情况 (1)募集资金总体使用情况 单位:万元 募集资金总额 300,000 报告期投入募集资金总额 已累计投入募集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 募集资金总体使用情况说 本报告期内,本公司实际发行新股398,936,170股,每股发行价人民币7.52元,募集资金为人民币 2,99984元,扣除券商承销费用人民币400000元后,实际到位资金为人民币2,95999990 元,扣除本公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币5898936元后,募集资金净额为人民币 2,954,101,06240元,其中增加股本人民币398936170元,余额计人民币255164.89240元转入资本公 为提高募集资金使用效率,根据公司募集资金使用的实际情况,公司决定将部分募集资金用于补充流 动资金及购买理财产品。具体情况如下: 1、补充流动资金情况 本公司于2015年2月13日召开五届三十七次董事会暨五届十六次监事会,2015年3月6日召开2015 第一次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。按照《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定,同意以闲置募集 资金90.00元暂时补充流动资金,使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个月 2、使用部分资金委托理财情况 2015年2月13日,公司五届三十七次董事会暨五届十六次监事会审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金购买理财产品的议案》,根据《上市公司监管指引第2号上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相 关规定本着股东利益最大化原则为提高募集资金使用效率在确保不影响募集资金项目建设和募集资金 使用的前提下公司拟使用合计不超过人民币100元的暂时闲置募集资金适时购买短期(不超过 年)低风险保本型银行理财产品,在额度范围内,资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用:公司 董事会授权管理层负责办理相关事项,具体投资活动由资金管理中心负责组织实施。不存在变相改变募 集资金用途的行为 2015年2月16日,公司与中国建设银行盘锦化工支行签订理财产品协议及相关文件,公司以暂时闲 置募集资金认购该行发行的乾元养颐四方”保本型人民币理财产品,本次购买银行理财产品总金额为 120,000万元,占公司最近一期经审计的净资产的1673%。理财期限:35天。该产品已于2015年3月 23日到期,获得理财收益57534万元 2015年3月25日,公司再次使用闲置募集资金90000元购买中国工商银行保本型法人154天人民 币理财产品,理财期限:154天(银行有权提前终止),同日使用闲置募集资金30,000万元向广发银行购 买广发银行“广赢安薪”高端保本型(B款)理财计划。理财期限:186天。此次购买理财产品总金额为 12000元,占公司最近一期经审计的净资产的1673%

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 300,000 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 本报告期内，本公司实际发行新股 398,936,170 股，每股发行价人民币 7.52 元，募集资金为人民币 2,999,999,998.40 元，扣除券商承销费用人民币 40,000,000 元后，实际到位资金为人民币 2,959,999,998.40 元，扣除本公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币 5,898,936 元后，募集资金净额为人民币 2,954,101,062.40 元，其中增加股本人民币 398,936,170 元，余额计人民币 2,555,164,892.40 元转入资本公 积。 为提高募集资金使用效率，根据公司募集资金使用的实际情况，公司决定将部分募集资金用于补充流 动资金及购买理财产品。具体情况如下： 1、补充流动资金情况 本公司于 2015 年 2 月 13 日召开五届三十七次董事会暨五届十六次监事会，2015 年 3 月 6 日召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。按照《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，同意以闲置募集 资金 90,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。 2、使用部分资金委托理财情况 2015 年 2 月 13 日，公司五届三十七次董事会暨五届十六次监事会审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金购买理财产品的议案》，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相 关规定,本着股东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,在确保不影响募集资金项目建设和募集资金 使用的前提下,公司拟使用合计不超过人民币 120,000 万元的暂时闲置募集资金适时购买短期(不超过一 年)低风险保本型银行理财产品，在额度范围内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用；公司 董事会授权管理层负责办理相关事项，具体投资活动由资金管理中心负责组织实施。不存在变相改变募 集资金用途的行为。 2015 年 2 月 16 日，公司与中国建设银行盘锦化工支行签订理财产品协议及相关文件，公司以暂时闲 置募集资金认购该行发行的“乾元-养颐四方”保本型人民币理财产品，本次购买银行理财产品总金额为 120,000 万元，占公司最近一期经审计的净资产的 16.73%。理财期限：35 天。该产品已于 2015 年 3 月 23 日到期，获得理财收益 575.34 万元。 2015 年 3 月 25 日，公司再次使用闲置募集资金 90,000 万元购买中国工商银行保本型法人 154 天人民 币理财产品，理财期限：154 天（银行有权提前终止），同日使用闲置募集资金 30,000 万元向广发银行购 买广发银行“广赢安薪”高端保本型（B 款）理财计划。理财期限：186 天。此次购买理财产品总金额为 120,000 万元，占公司最近一期经审计的净资产的 16.73%。 18

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万 截至期末项目达到 是否己变募集资金调整后本报告截至期末 本报告期 承诺投资项目和超募 更项目(含承诺投资投资总期投入累计投入 投资进度预定可使 是否达到性是否发 实现的效 资金投向 部分变更)总额额(1)金额金额(2) (3)=用状态日 益计效益生重大变 (2(1) 期 化 承诺投资项目 向内蒙古华锦化工有 限公司增资用于实施 300003000 000% 100万吨/年合成氨 160万吨/年尿素项目 承诺投资项目小计 30000300000 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 募集资金投资项目实 不适用 施地点变更情况 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 募集资金投资项目先 期投入及置换情况不适用 适用 本公司于205年2月13日召开五届三十七次董事会暨五届十六次监事会,205年3月6日召开2015 置募集资金暂时年第一次临时股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。按照 充流动资金情况《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定,同意以 闲置募集资金90,000元暂时补充流动资金,使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过12个 月 项目实施出现募集资\不适用 金结余的金额及原因 (3)募集资金变更项目情况 公司报告期不存在募集资金变更项目情况

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 向内蒙古华锦化工有 限公司增资用于实施 100 万吨/年合成氨、 160 万吨/年尿素项目 否 300,000 300,000 0 0 0.00% 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 300,000 300,000 0 0 -- -- 0 -- -- 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 本公司于 2015 年2 月 13 日召开五届三十七次董事会暨五届十六次监事会，2015 年3 月6 日召开 2015 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。按照 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，同意以 闲置募集资金 90,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个 月。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 （3）募集资金变更项目情况 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 19

北方华锦化学工业股份有限公司2014年年度报告全文 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称公司类型所处行业 主要产品或服务 注册资本 净资产营业收入营业利 净利润 锦西天然气化工 有限责任公司子公司 化工 化学肥料、化工产品加工制造、销售55326000140269885816961432019742387009426654951113275309378 阿克苏华锦化肥 化学肥料生产、销售 324284400230146235351415472779520270.25670341580.34830329062344516 盘锦辽河富腾热子公司 电有限公司 化工 生产销售热能和电力 201300000948643696231867481912896046587143591403605 盘锦锦阳化工有 销售化工产品〔除易燃易爆危险品及 毒品碳九深加工试生产及试生产1300035041116414680374941038171611062976 产品销售 内蒙古华锦化 有限公司 化学肥料、化工产品生产、销售1.00005729126472142197,73494 0004460,704254460,70425 报告期内取得和处置子公司的情况 口适用不适用 5、非募集资金投资的重大项目情况 公司报告期无非募集资金投资的重大项目

北方华锦化学工业股份有限公司 2014 年年度报告全文 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 锦西天然气化工 有限责任公司 子公司 化工 化学肥料、化工产品加工制造、销售 595,326,000.00 1,140,269,898.51 816,961,432.01 974,238,700.94 -26,645,495.13 -32,753,093.78 阿克苏华锦化肥 有限责任公司 子公司 化工 化学肥料生产、销售 324,284,400.00 2,301,462,353.51 415,472,797.79 520,270,256.70 -341,580,348.30 -329,623,445.16 盘锦辽河富腾热 电有限公司 子公司 化工 生产销售热能和电力 200,130,000.00 594,864,369.62 318,867,449.48 819,128,960.46 -5,871,435.91 -4,023,669.65 盘锦锦阳化工有 限公司 子公司 化工 销售化工产品（除易燃易爆危险品及 剧毒品）；碳九深加工试生产及试生产 产品销售 130,000,000.00 335,014,421.29 130,363,441.40 807,357,459.94 10,438,722.76 10,226,297.69 内蒙古华锦化工 有限公司 子公司 化工 化学肥料、化工产品生产、销售 10,000,000.00 572,912,647.22 142,197,734.94 0.00 -4,460,704.25 -4,460,704.25 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 20