北京银行股份有限公司 BANK OF BEIJING CO LTD ③悲银元 二O一三年年度报告 (股票代码:601169) 二○一四年四月
北京银行股份有限公司 BANK OF BEIJING CO., LTD. 二〇一三年年度报告 （股票代码：601169） 二〇一四年四月
目录 释义 重大风险提示 第一节重要提示 第二节公司简介 第三节会计数据和财务指标摘要 第四节董事会报告 2368 第五节重要事项 第六节股份变动及股东情况 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 45 第八节公司治理 第九节内部控制 第十节报告期内获奖情况 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录
目 录 释义 ..................................................... 1 重大风险提示 ............................................. 1 第一节 重要提示 .......................................... 1 第二节 公司简介 .......................................... 2 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................ 3 第四节 董事会报告 ........................................ 6 第五节 重要事项 ......................................... 38 第六节 股份变动及股东情况 ............................... 42 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............... 45 第八节 公司治理 ......................................... 56 第九节 内部控制 ......................................... 60 第十节 报告期内获奖情况 ................................. 62 第十一节 财务报告 ....................................... 62 第十二节 备查文件目录 ................................... 63
北京银行股份有限公司 2013年年度报告 释义 在本年报中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 [文中 释义 本行、公司、本公司 北京银行股份有限公司 章程、公司章程 北京银行股份有限公司章程 央行、中央银行 中国人民银行 银监会、中国银监会 中国银行业监督管理委员会 证监会、中国证监会 中国证券业监督管理委员会 上交所、交易所 上海证券交易所 人民币元 重大风险提示 本公司经营中面临的风险主要包括信用风险、市场风险、流动性风险和操 作风险等,本公司已经采取措施,有效管理和控制各类经营风险,具体内容详 见第四节董事会报告。 第一节重要提示 1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性负个别及连带责任, 12本年度报告(正文及摘要)于2014年4月27日经本公司2014年第2次董事 会审议通过。 任志强董事委托于宁独立董事、叶迈克董事委托李健独立董事代为出席会 议并行使表决权。 13报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以2013年末总股本8800亿股为基数,向全体股东每10股派送现金股利18元 人民币(含税),计人民币1584亿元(含税),并派送红股2股,计人民币176 亿元(含税),合计分配3344亿元。 14本公司年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 审计,并被出具了标准无保留意见的审计报告 15本公司法人代表闫冰竹、行长张东宁、首席财务官杜志红保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 16本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述不构成本公司对投资者的实质承 诺,请投资者注意投资风险
北京银行股份有限公司 2013 年年度报告 1 释义 在本年报中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 文中 释义 本行、公司、本公司 北京银行股份有限公司 章程、公司章程 北京银行股份有限公司章程 央行、中央银行 中国人民银行 银监会、中国银监会 中国银行业监督管理委员会 证监会、中国证监会 中国证券业监督管理委员会 上交所、交易所 上海证券交易所 元 人民币元 重大风险提示 本公司经营中面临的风险主要包括信用风险、市场风险、流动性风险和操 作风险等，本公司已经采取措施，有效管理和控制各类经营风险，具体内容详 见第四节董事会报告。 第一节 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 本年度报告（正文及摘要）于2014年4月27日经本公司2014年第2次董事 会审议通过。 任志强董事委托于宁独立董事、叶迈克董事委托李健独立董事代为出席会 议并行使表决权。 1.3 报告期利润分配预案或公积金转增股本预案。 以2013年末总股本88.00亿股为基数，向全体股东每10股派送现金股利1.8元 人民币（含税），计人民币15.84亿元（含税），并派送红股2股，计人民币17.6 亿元（含税），合计分配33.44亿元。 1.4 本公司年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 审计，并被出具了标准无保留意见的审计报告。 1.5 本公司法人代表闫冰竹、行长张东宁、首席财务官杜志红保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 1.6 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述不构成本公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险
北京银行股份有限公司 2013年年度报告 第二节公司简介 2.1法定中文名称: 北京银行股份有限公司(简称:北京银行) 法定英文名称 Bank of Beijing Co,JLtd.(缩写:“BOB”) 2.2法定代表人:闫冰竹 2.3董事会秘书:杨书剑 联系地址:中国北京市西城区金融大街丙17号 联系电话:(86)10-66223826 传真:(86)10-66223833 董秘信箱:snow@,bankofbeijing.com.cn 2.4注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 邮政编码:100033 值班电话:(86)10-66426500 传真:(86)10-66426519 客服电话:95526 国际互联网网址:htp/www.bankofbeijing.com.cn 2.5选定的信息披露报纸:《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 刊登本年度报告的中国证监会指定网站:htp/www.sse.comcn 年度报告备置地点:本行董事会办公室 2.6股票上市交易所:上海证券交易所 股票简称:北京银行 股票代码:601169 2.7注册登记情况: 首次注册登记日期:196年1月29日 变更注册登记日期:2013年5月16日 首次注册登记地点:北京市宣武区右安门内大街65号 变更注册登记地点:北京市西城区金融大街甲17号首层 企业法人营业执照注册号:110000005064399 税务登记号码:京税证字110104101174712 组织机构代码:1017471-2 28公司聘请的会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座26楼
北京银行股份有限公司 2013 年年度报告 2 第二节 公司简介 2. 1 法定中文名称： 北京银行股份有限公司（简称：北京银行） 法定英文名称： Bank of Beijing Co.,Ltd.（缩写：“BOB”） 2. 2 法定代表人：闫冰竹 2. 3 董事会秘书：杨书剑 联系地址：中国北京市西城区金融大街丙 17 号 联系电话：（86）10-66223826 传 真：（86）10-66223833 董秘信箱：snow@bankofbeijing.com.cn 2. 4 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 邮政编码：100033 值班电话：（86）10-66426500 传 真：（86）10-66426519 客服电话：95526 国际互联网网址：http://www.bankofbeijing.com.cn 2. 5 选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》 刊登本年度报告的中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn 年度报告备置地点：本行董事会办公室 2. 6 股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：北京银行 股票代码：601169 2. 7 注册登记情况： 首次注册登记日期：1996 年 1 月 29 日 变更注册登记日期：2013 年 5 月 16 日 首次注册登记地点：北京市宣武区右安门内大街 65 号 变更注册登记地点：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 企业法人营业执照注册号：110000005064399 税务登记号码：京税证字 110104101174712 组织机构代码：10117471-2 2.8 公司聘请的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 26 楼
北京银行股份有限公司 2013年年度报告 29报告期内履行持续督导职责的保荐机构:中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B、E座 签字的保荐代表人姓名:郭瑛英、陶映冰 持续督导期间:2012年3月至2013年12月 2.10公司许可经营项目:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国 内结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府 债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供担保;代理收付款项及代理保 险业务;提供保险箱业务;办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业 务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;同业外汇拆借;国际结 算;结汇、售汇;外汇票据的承兑和贴现;外汇担保;资信调査、咨询 见证业务;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买 卖;证券结算业务;开放式证券投资基金代销业务;债券结算代理业务: 短期融资券主承销业务;经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务 第三节会计数据和财务指标摘要 3.1报告期主要利润指标 (单位:人民币千元) 项目 报告期 利润总额 16821,262 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润 主营业务利润 16,643,383 其他业务利润 投资收益 276.839 营业外收支净额 52,021 经营活动产生的现金流量净额 842,202 「现金及现金等价物净增减额 18,551312 注:1、按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号:非经常性损益》(2007年修订) 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式规则第2号》(2012年修订)的要求确定和计算 2、扣除的非经常性损益项目涉及金额如下 (单位:人民币千元) 非经常性损益 报告期 营业外收入 久悬未取款项收入 5,719 非流动资产处置收入 其它 9,419 营业外支出 23,668 诉讼损失准备(转回)/计提 744 其它 22,924 营业外收支净额 52.021 非经常性损益影响所得税数 13,005 合计 39016
北京银行股份有限公司 2013 年年度报告 3 2.9 报告期内履行持续督导职责的保荐机构：中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 签字的保荐代表人姓名：郭瑛英、陶映冰 持续督导期间：2012 年 3 月至 2013 年 12 月 2.10 公司许可经营项目：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国 内结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保 险业务；提供保险箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托贷款业 务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际结 算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、 见证业务；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买 卖；证券结算业务；开放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业务； 短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其它业务。 第三节 会计数据和财务指标摘要 3.1 报告期主要利润指标 （单位：人民币千元） 项目 报告期 利润总额 16,821,262 归属于上市公司股东的净利润 13,459,308 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润 13,424,886 主营业务利润 16,643,383 其他业务利润 125,858 营业利润 16,769,241 投资收益 276,839 营业外收支净额 52,021 经营活动产生的现金流量净额 20,842,202 现金及现金等价物净增减额 18,551,312 注：1、按照《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号：非经常性损益》（2007 年修订）、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式规则第 2 号》（2012 年修订）的要求确定和计算。 2、扣除的非经常性损益项目涉及金额如下： （单位：人民币千元） 非经常性损益 报告期 营业外收入 75,689 久悬未取款项收入 5,719 非流动资产处置收入 551 其它 69,419 营业外支出 23,668 诉讼损失准备（转回）/计提 744 其它 22,924 营业外收支净额 52,021 非经常性损益影响所得税数 13,005 合计 39,016