广发证券股份有限公司2019年度报告

广发证券股份有限公司2019年度报告 17圈内一级会员 伦敦金属交易所 2014年1月 18交易会员 迪拜黄金商品交易所 2014年1月 伦敦证券交易所 N民币合格境外机构投资者(RQFⅡ)资格中国证 23「资产管理牌照 英国金融行为监管局(FCA) 2016年10月 广州市总部经济协会 018年2月 发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格: 2第6类:就机构融资提供意见 2007年1月 交易所参与者 香港联交所 2007年2月 第4类:就证券提供意见 007年11月 9类:提供资产管理 香港证监会 2007年11月 证券投资业务许可证 2011年12月 7人民币合格境外机构投资者(RQFI)资格中国证监会 2011年12月 批复含格境外机投者(ROD投资额国家外汇管理局(中) 2012年1月 中国人民银行深圳市中心支行(中国) 2012年2月 格境外机构投资者资格 国证监 2015年1月 11QF投资额度及开立相关账户的批复 国家外汇管理局(中国) 2015年3月 长期保险) 照C股及长期包括相香港专业保险经纪协会(中国) 2015年3月 13加拿大投资行业监管组织持牌券商 加拿大投资行业监管组织 2015年5月 权买卖交易所参与者 香港联交所 015年11月 15直接结算参与者 香港联合交易所期权结算所有限公司 2015年11月 发资管获得的会员及亚业务资格 「经营证券业务许可证(证券资产管理 中国证监会 2014年3月 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业 务(QDII)资格 广东证监局 013年12月 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2015年7月 投资管理人受托管理保险资金资格 中国保监会 2016年3月 发乾和状得的会员及业务资格 中国证券业协会 2017年5月 发融资租赁获得的会员及业务资格 会员 广东省融资租赁协会 2016年4月 会员 广州市融资租赁产业联盟 2016年4月 广州外商投资企业协会 2017年9月 会员 中国融资租赁(西湖)论坛 2017年10月 广州工业机器人制造和应用产业联盟 2018年9月 6融资租赁等租赁相关业务备案 国(厂东)自由贸易试验区广州南沙新区 片区行政审批局 2018年10月 会员 广州市南沙区金融行业协会 2018年11月 国际租赁联盟和联合租赁研发中心 208年12月 广发合信获得的会员及业务资格 私募投资基金管理人登记证明 中国证券投资基金业协会 2015年10月 发信德获得的会员及亚务资格 2017年4月 中国证券投资基金业协会」 2018年3月 发發及其公司歌的安员及亚务资格 」经营证券期货业务许可证 1中国证 2003年7月 2特定客户资产管理 中国证监会 2008年2月 3合格境内机构投资者(QDII 中国证监会 2009年1月 11 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 11 17 圈内一级会员 伦敦金属交易所 2014 年 1 月 18 交易会员 迪拜黄金商品交易所 2014 年 1 月 19 会员 伦敦证券交易所 2014 年 2 月 20 基金销售业务资格 广东证监局 2015 年 2 月 21 会员 中国期货业协会 2015 年 5 月 22 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格 中国证监会 2016 年 4 月 23 资产管理牌照 英国金融行为监管局(FCA) 2016 年 10 月 24 会员 上海国际能源交易中心 2017 年 5 月 25 会员 广州市总部经济协会 2018 年 2 月 26 会员 中国证券投资基金业协会 2018 年 7 月 广发控股香港及其子公司获得的会员及业务资格： 1 第 1 类：证券交易 香港证监会 2007 年 1 月 2 第 6 类：就机构融资提供意见 香港证监会 2007 年 1 月 3 交易所参与者 香港联交所 2007 年 2 月 4 第 4 类：就证券提供意见 香港证监会 2007 年 11 月 5 第 9 类：提供资产管理 香港证监会 2007 年 11 月 6 证券投资业务许可证 中国证监会 2011 年 12 月 7 人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格 中国证监会 2011 年 12 月 8 人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度 批复 国家外汇管理局（中国） 2012 年 1 月 9 开户许可证 中国人民银行深圳市中心支行（中国） 2012 年 2 月 10 合格境外机构投资者资格 中国证监会 2015 年 1 月 11 QFII 投资额度及开立相关账户的批复 国家外汇管理局（中国） 2015 年 3 月 12 保险经纪业务牌照（一般及长期业务(包括相连 长期保险)） 香港专业保险经纪协会（中国） 2015 年 3 月 13 加拿大投资行业监管组织持牌券商 加拿大投资行业监管组织 2015 年 5 月 14 期权买卖交易所参与者 香港联交所 2015 年 11 月 15 直接结算参与者 香港联合交易所期权结算所有限公司 2015 年 11 月 广发资管获得的会员及业务资格 1 经营证券业务许可证（证券资产管理） 中国证监会 2014 年 3 月 2 合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业 务（QDII）资格 广东证监局 2013 年 12 月 3 中国银行间市场交易商协会会员资格 中国银行间市场交易商协会 2015 年 7 月 4 投资管理人受托管理保险资金资格 中国保监会 2016 年 3 月 广发乾和获得的会员及业务资格 1 会员 中国证券业协会 2017 年 5 月 广发融资租赁获得的会员及业务资格 1 会员 广东省融资租赁协会 2016 年 4 月 2 会员 广州市融资租赁产业联盟 2016 年 4 月 3 会员 广州外商投资企业协会 2017 年 9 月 4 会员 中国融资租赁（西湖）论坛 2017 年 10 月 5 会员 广州工业机器人制造和应用产业联盟 2018 年 9 月 6 融资租赁等租赁相关业务备案 中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区 片区行政审批局 2018 年 10 月 7 会员 广州市南沙区金融行业协会 2018 年 11 月 8 会员 国际租赁联盟和联合租赁研发中心 2018 年 12 月 广发合信获得的会员及业务资格 1 私募投资基金管理人登记证明 中国证券投资基金业协会 2015 年 10 月 广发信德获得的会员及业务资格 1 会员 中国证券业协会 2017 年 4 月 2 会员 中国证券投资基金业协会 2018 年 3 月 广发基金及其子公司获得的会员及业务资格 1 经营证券期货业务许可证 中国证监会 2003 年 7 月 2 特定客户资产管理 中国证监会 2008 年 2 月 3 合格境内机构投资者（QDII） 中国证监会 2009 年 1 月

广发证券股份有限公司2019年度报告 社保基金境内委托投资管理人 全国社保基金理事会 2010年12月 5第4类:就证券提供意见 香港证监会 011年9月 人民币合格境外构投资者( RQFID)d1)中国址 受托管理保险资金投资管理人 中国保监会 2012年10月 9经营证券期货业务许可证(特定客户资产管理)[中国证监会 2013年6月 0保险保障基金委托资产管理投资管理人 中国保险保障基金有限责任公司 2013年8月 11合格境外机构投资者(GFI 中国证监会 2013年9月 Investment Adviser 我资各询业务牌照(org韩国金融委员会 013年11月 14投资顾问( US Investment Adviser) 美国证券交易监督委员会(SEC) 2014年5月 MiFID和 UCITS业务 英国金融行为监管局(FCA) 2015年10月 16人民币合格境外机构投资者( RQFID(2)中国证监会 015年12月 2018年10月 六、公司历史沿革 1991年4月9日,经中国人民银行批准,广东发展银行(现称广发银行股份有限公司)设立证券业务 部。公司于1993年5月21日,经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式成立。于1994 年1月25日,公司改制为广东广发证券公司,由广东发展银行以自有资金出资。 于1996年12月26日,公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司。根据中国法律对 金融行业分业监管的要求,公司于1999年8月26日起与广东发展银行脱钩。于2001年7月25日,公司 改制为股份有限公司并更名为广发证券股份有限公司(“原广发”)。 于2010年2月12日,于完成反向收购延边公路建设股份有限公司(“延边公路”)(一家在深交所上 市的公司,股票代码为076)(“反向收购”)后,公司成为在深交所上市的公司。该反向收购主要措施 实施如下 延边公路向其当时其中一名股东吉林敖东药业集团股份有限公司购回84,977,833股股份 延边公路向原广发股东发行2,409,638,554股股份以换取原广发所有当时现存股份; 由于反向收购,原广发向延边公路转让其所有资产及雇员,并于2010年2月10日完成注销登记 作为反向收购的一部分,延边公路更名为“广发证券股份有限公司” 主要股本增加事件 1993年5月21日成立时,公司的注册资本为人民币10,000,000元 1994年1月25日,公司将注册资本增至人民币150,000,000元。 1995年11月1日,公司将注册资本增至人民币200,00000元。 1996年12月26日,公司将注册资本增至人民币800,000,000元 1999年12月14日,公司将注册资本增至人民币1,600,000,000元 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 12 4 社保基金境内委托投资管理人 全国社保基金理事会 2010 年 12 月 5 第 4 类：就证券提供意见 香港证监会 2011 年 9 月 6 第 9 类：提供资产管理 香港证监会 2011 年 9 月 7 人民币合格境外机构投资者(RQFII)（1） 中国证监会 2012 年 8 月 8 受托管理保险资金投资管理人 中国保监会 2012 年 10 月 9 经营证券期货业务许可证（特定客户资产管理） 中国证监会 2013 年 6 月 10 保险保障基金委托资产管理投资管理人 中国保险保障基金有限责任公司 2013 年 8 月 11 合格境外机构投资者（QFII） 中国证监会 2013 年 9 月 12 韩国金融委员会-投资咨询业务牌照（Foreign Investment Adviser） 韩国金融委员会 2013 年 11 月 13 第 1 类：证券交易 香港证监会 2014 年 3 月 14 投资顾问（US Investment Adviser） 美国证券交易监督委员会（SEC） 2014 年 5 月 15 MiFID 和 UCITS 业务 英国金融行为监管局(FCA) 2015 年 10 月 16 人民币合格境外机构投资者(RQFII)（2） 中国证监会 2015 年 12 月 17 基本养老保险基金证券投资管理机构 全国社保基金理事会 2016 年 12 月 18 港股投资顾问机构 中国证券投资基金业协会 2018 年 10 月 六、公司历史沿革 1991 年 4 月 9 日，经中国人民银行批准，广东发展银行（现称广发银行股份有限公司）设立证券业务 部。公司于 1993 年 5 月 21 日，经广东省工商行政管理局核准广东发展银行证券业务部正式成立。于 1994 年 1 月 25 日，公司改制为广东广发证券公司，由广东发展银行以自有资金出资。 于 1996 年 12 月 26 日，公司改制为有限责任公司并更名为广发证券有限责任公司。根据中国法律对 金融行业分业监管的要求，公司于 1999 年 8 月 26 日起与广东发展银行脱钩。于 2001 年 7 月 25 日，公司 改制为股份有限公司并更名为广发证券股份有限公司（“原广发”）。 于 2010 年 2 月 12 日，于完成反向收购延边公路建设股份有限公司（“延边公路”）（一家在深交所上 市的公司，股票代码为 000776）（“反向收购”）后，公司成为在深交所上市的公司。该反向收购主要措施 实施如下： 延边公路向其当时其中一名股东吉林敖东药业集团股份有限公司购回 84,977,833 股股份； 延边公路向原广发股东发行 2,409,638,554 股股份以换取原广发所有当时现存股份； 由于反向收购，原广发向延边公路转让其所有资产及雇员，并于 2010 年 2 月 10 日完成注销登记。 作为反向收购的一部分，延边公路更名为“广发证券股份有限公司”。 主要股本增加事件 1993 年 5 月 21 日成立时，公司的注册资本为人民币 10,000,000 元。 1994 年 1 月 25 日，公司将注册资本增至人民币 150,000,000 元。 1995 年 11 月 1 日，公司将注册资本增至人民币 200,000,000 元。 1996 年 12 月 26 日，公司将注册资本增至人民币 800,000,000 元。 1999 年 12 月 14 日，公司将注册资本增至人民币 1,600,000,000 元

广发证券股份有限公司2019年度报告 2001年7月25日,公司改制为股份有限公司,注册股本为人民币2,000,000,000元 2010年2月10日,于反向收购后,公司将注册股本增至人民币2,507,045,732元。 2011年12月15日,公司以非公开发行方式向十位投资者发行452,600,000股A股,公司将注册股本 增至人民币2,959,645,732元。 于2012年9月17日,通过将资本公积金10股转增10股方式,公司的股本由人民币2,959,645,732 元增至人民币5,919,291,464元 015年4月10日,公司在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。在超额配售权全部行使后,公司共 发行H股1,701,796,200股,公司的注册资本变更为人民币7,621,087,664元 chin乡 www.cninfocom.cn

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 13 2001 年 7 月 25 日，公司改制为股份有限公司，注册股本为人民币 2,000,000,000 元。 2010 年 2 月 10 日，于反向收购后，公司将注册股本增至人民币 2,507,045,732 元。 2011 年 12 月 15 日，公司以非公开发行方式向十位投资者发行 452,600,000 股 A 股，公司将注册股本 增至人民币 2,959,645,732 元。 于 2012 年 9 月 17 日，通过将资本公积金 10 股转增 10 股方式，公司的股本由人民币 2,959,645,732 元增至人民币 5,919,291,464 元。 2015 年 4 月 10 日，公司在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。在超额配售权全部行使后，公司共 发行 H 股 1,701,796,200 股，公司的注册资本变更为人民币 7,621,087,664 元

发证券股份有限公司2019年度报告 七公司组织机构情况 l、公司组织机构(至2019年12月31日) 广发期货有限 广发信德投 广发控股(音 广发乾和投资 广发基金理 管理有限公司 港)有限公 广东)有限 广发商贸有限 22655易方达基金爸 发证券(香|100% 9瑞元资本管理 理有限公司 有限 100%6广发期货(香 1202%广东服权交易 发融资(香1006 中心股份有限 发国际资产 100% 广发金融 证份证 广发全球资本100% 广发加拿 段有限公 199证通股份有限 注:目前,公司和广发投资(香港)分别持有广发融资租赁68.3%和31.69%股权

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 14 七、公司组织机构情况 1、公司组织机构（截至 2019 年 12 月 31 日） 注：目前，公司和广发投资（香港）分别持有广发融资租赁 68.31%和 31.69%股权

发证券股份有限公司2019年度报告 2、公司组织机构(截至本报告披露日) 股东大会 刻与考核要员会 风防管甲委员会 董事会办公室 零售让务官理号部 证券投资业务管总 投行合管读 管理部 H权签及行生品部 战略发底部 I冶理要员会 人力资源管理部 投资银行部 运管理部 定收益投资部 战需行部 电子商务部 发讲究中心 办丛宝 结算与交易管理部 资产托管部 党群工作部 资金管理部 场训中心 战缩客户关系管理部 投行质坐控制部

广发证券股份有限公司 2019 年度报告 15 2、公司组织机构（截至本报告披露日）