广发证券股份有限公司2019年度报告 G 广发证券 GF5 ECURITIE与 广发证券股份有限公司 (A股股票代码:000776H股股票代码:1776) 二○一九年度报告 2020年03月 chin乡 www.cninfocom.cn
广发证券股份有限公司 2019 年度报告 1 广发证券股份有限公司 （A 股股票代码：000776 H 股股票代码：1776） 二○一九年度报告 2020 年 03 月
广发证券股份有限公司2019年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连 带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会 计机构负责人(会计主管人员)王莹女士声明:保证年度报告中财务报告的真 实、准确、完整 公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。 公司2019年度财务报告已经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计, 并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外,本报告所列数据以人民 币为单位。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以分红派息股权登记日股 份数为基数,向全体股东每10股派发现金红利35元(含税)。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺, 请投资者注意投资风险。 chin乡 www.cninfocom.cn
广发证券股份有限公司 2019 年度报告 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会 计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证年度报告中财务报告的真 实、准确、完整。 公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。 公司2019年度财务报告已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民 币为单位。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股 份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.5 元（含税）。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险
广发证券股份有限公司2019年度报告 目录 第一节重要提示、目录和释义 2 第二节公司简介和主要财务指标 第三节董事长致辞 第四节公司业务概要 第五节经营情况讨论与分析 32 第六节重要事项. 鲁鲁鲁,自鲁鲁鲁 ,66 第七节股份变动及股东情况 87 第八节优先股相关情况. 91 第九节可转换公司债券相关情况 91 第十节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第十一节公司治理 109 第十二节公司债券相关情况 第十三节财务报告 147 第十四节备査文件目录 148 nf乡 www.cninfocom.cn
广发证券股份有限公司 2019 年度报告 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ 7 第三节 董事长致辞 ......................................... 26 第四节 公司业务概要 ....................................... 28 第五节 经营情况讨论与分析 .................................. 32 第六节 重要事项 ........................................... 66 第七节 股份变动及股东情况 .................................. 87 第八节 优先股相关情况 ...................................... 91 第九节 可转换公司债券相关情况 ............................... 91 第十节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................... 92 第十一节 公司治理 ........................................ 109 第十二节 公司债券相关情况 ................................. 139 第十三节 财务报告 ........................................ 147 第十四节 备查文件目录 ..................................... 148
广发证券股份有限公司2019年度报告 释义 释义项 指 释义内容 报告期 2019年度(2019年1月1日至2019年12月31日) 本公司、公司、母公司、广发证券指|广发证券股份有限公司 本集团、集团 指本公司及并表范围内的子公司(附属公司) 吉林敖东 指吉林敖东药业集团股份有限公司 辽宁成大 指辽宁成大股份有限公司 中山公用 中山公用事业集团股份有限公司 香港结算代理人 指香港中央结算(代理人)有限公司 广发控股香港 指广发控股(香港)有限公司 广发经纪(香港) 指广发证券(香港)经纪有限公司 广发资管(香港) 指|广发资产管理(香港)有限公司 广发投资(香港) 指广发投资(香港)有限公司 广发融资(香港) 指广发融资(香港)有限公司 广发全球资本 指广发全球资本有限公司 广发期货 指广发期货有限公司 广发期货(香港) 指广发期货(香港)有限公司 广发信德 指广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指广发乾和投资有限公司 广发资管 指广发证券资产管理(广东)有限公司 广发基金 指广发基金管理有限公司 广发融资租赁 广发融资租赁(广东)有限公司 广发合信 指广发合信产业投资管理有限公司 互联小贷 指广东广发互联小额贷款股份有限公司 广东股权中心 指广东股权交易中心股份有限公司 易方达基金 易方达基金管理有限公司 证通公司 证通股份有限公司 证金公司 国证券金融股份有限公司 中国境内、境内 指中国大陆地 「中国证监会 「指「中国证券监督管理委员会 国保监会 原中国保险监督管理委员会 东证监局 指中国证券监督管理委员会广东监管局 指上海证券交易所 深交所 指深圳证券交易所 交所上市规则 指深圳证券交易所股票上市规则 公司法 指中华人民共和国公司法 证券法 指中华人民共和国证券法 香港联交所 指|香港联合交易所有限公司 香港上市规则 指香港联合交易所有限公司证券上市规则 香港证监会 指香港证券及期货监察委员会 证券及期货条例 指香港证券及期货条例(香港法例第571章) chin乡 www.cninfocom.cn
广发证券股份有限公司 2019 年度报告 4 释义 释义项 指 释义内容 报告期 指 2019 年度（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日） 本公司、公司、母公司、广发证券 指 广发证券股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司（附属公司） 吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 香港结算代理人 指 香港中央结算（代理人）有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发经纪（香港） 指 广发证券（香港）经纪有限公司 广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司 广发投资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司 广发融资（香港） 指 广发融资（香港）有限公司 广发全球资本 指 广发全球资本有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发乾和 指 广发乾和投资有限公司 广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广发融资租赁 指 广发融资租赁（广东）有限公司 广发合信 指 广发合信产业投资管理有限公司 互联小贷 指 广东广发互联小额贷款股份有限公司 广东股权中心 指 广东股权交易中心股份有限公司 易方达基金 指 易方达基金管理有限公司 证通公司 指 证通股份有限公司 证金公司 指 中国证券金融股份有限公司 中国境内、境内 指 中国大陆地区 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国保监会 指 原中国保险监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 深交所上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 香港证监会 指 香港证券及期货监察委员会 证券及期货条例 指 香港证券及期货条例（香港法例第 571 章）
广发证券股份有限公司2019年度报告 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取 融资融券 担保物的经营活动。 以股票价格指数为标的物的金融期货合约,即以股票市场的股价指数为交易 股指期货 指标的物,由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价 指数交易的一种标准化合约 股票质押式回购 是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的 资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易 是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并 约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证 约定购回式证券交易 券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给 客户的交易。 新三板、股转系统 指全国中小企业股份转让系统 QDII 指合格境内机构投资者( Qualified Domestic Institutional Investors QFII 指|合格境外机构投资者( Qualified Foreign Institutional Investors) RQFII 指人民币合格境外投资者( RMB Qualified Foreign Institutional Investors) ETF Exchange Traded Funds,即交易型开放式指数基金,通常又被称为交易所交 易基金,是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。 指固定收益证券、货币及商品期货( Fixed income, urgencies& Commodities) 国际掉期与衍生品协会( International Swaps and Derivativ ves ISDA协议 Association)为国际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附属文件 GMRA协议 指全球回购主协议( Global Master Repurchase Agreement 摩根士丹利资本国际公司( Morgan Stanley Capital International,又译 MSCI指数 明晟)编制的指数 VaR 指风险价值( Value at risk A股 指每股面值人民币1.00元的内资股,于境内交易所上市并以人民币买卖。 每股面值人民币1.00元的外资股,于香港联交所上市并以港元买卖 公司聘请的会计师事务所安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和安永会 年审注册会计师、核数师、安永 计师事务所 WIND 指万得信息技术股份有限公司向客户提供金融数据和分析工具的金融终端 2019年度报告中,部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异,这些差异是由于四舍 五入造成的 chin乡 www.cninfocom.cn
广发证券股份有限公司 2019 年度报告 5 融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取 担保物的经营活动。 股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易 标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价 指数交易的一种标准化合约。 股票质押式回购 指 是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的 资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 约定购回式证券交易 指 是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并 约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证 券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给 客户的交易。 新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 QDII 指 合格境内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investors） QFII 指 合格境外机构投资者（Qualified Foreign Institutional Investors） RQFII 指 人民币合格境外投资者（RMB Qualified Foreign Institutional Investors） ETF 指 Exchange Traded Funds，即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交 易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。 FICC 指 固定收益证券、货币及商品期货（Fixed Income ,Currencies & Commodities） ISDA 协议 指 国 际 掉 期 与 衍 生 品 协 会 （ International Swaps and Derivatives Association）为国际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附属文件 GMRA 协议 指 全球回购主协议（Global Master Repurchase Agreement） MSCI 指数 指 摩根士丹利资本国际公司（Morgan Stanley Capital International，又译 明晟）编制的指数 VaR 指 风险价值（Value at Risk） A 股 指 每股面值人民币 1.00 元的内资股，于境内交易所上市并以人民币买卖。 H 股 指 每股面值人民币 1.00 元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖。 年审注册会计师、核数师、安永 指 公司聘请的会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会 计师事务所 WIND 指 万得信息技术股份有限公司向客户提供金融数据和分析工具的金融终端 2019 年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍 五入造成的