广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文

广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 口适用√不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √是口否口不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每10股送红股数(股) 10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 277.888706 现金分红金额(元)(含税) 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元 50.145.899 现金分红总额(含其他方式)(元) 50,145,899 可分配利润(元) 168,260,315.71 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 如无重大投资计划或重大现金支出发生,公司应当采取现金方式分配股利,以现金方式分配的利润不少于当年实现可供分 配利润数额的10% 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1、2017年度利润分配预案 以股本279,317,397股为基数(公司总股本281,151.873股公司回购专用证券账户回购的公司股份1,834,476股),按每10 股派发现金红利1元(含税),合计派发现金红利27,931,739.70元(含税)。 2、2018年度利润分配预案 以截至2019年4月23日的总股本281,151,873股扣除截至2019年4月23日回购专户持有股份1,100,800股后的股本 280,051,073股为基数,向全体股东每10股派发现金红利06元(含税),合计派发现金红利人民币16,803,06438元,剩余未分 配利润结转以后年度分配 3、2019年度利润分配预案 以截至2020年4月22日的总股本281,151,873股扣除截至2020年4月22日回购专户持有股份3,263,167股后的股本 27788876股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0元,送红股0股,以资本公积金向全体股东每10股转增5股,合计转 增138,944,353股,转增后公司总股本变更为420,096,26股 chin乡 www.cninfocom.cn

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0 每 10 股转增数（股） 5 分配预案的股本基数（股） 277,888,706 现金分红金额（元）（含税） 0.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 50,145,899.88 现金分红总额（含其他方式）（元） 50,145,899.88 可分配利润（元） 168,260,315.71 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 29.80% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现可供分 配利润数额的 10% 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2017年度利润分配预案 以股本279,317,397股为基数（公司总股本281,151,873股-公司回购专用证券账户回购的公司股份1,834,476股），按每10 股派发现金红利1元（含税），合计派发现金红利27,931,739.70元（含税）。 2、2018年度利润分配预案 以截至2019年4月23日的总股本281,151,873股扣除截至2019年4月23日回购专户持有股份1,100,800股后的股本 280,051,073股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），合计派发现金红利人民币16,803,064.38元，剩余未分 配利润结转以后年度分配。 3、2019年度利润分配预案 以截至2020年4月22日的总股本281,151,873股扣除截至2020年4月22日回购专户持有股份3,263,167股后的股本 277,888,706股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0元，送红股0股，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，合计转 增138,944,353股，转增后公司总股本变更为420,096,226股

广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 现金分红总额 现金分红金额 以其他方式现 分红年度合并 占合并报表中以其他方式金分红金额占 (含其他方 现金分红金额 报表中归属于 归属于上市公(如回购股合并报表中归 现金分红总额式)占合并报 分红年度(含税)上市公司普通 司普通股股东|份)现金分红属于上市公司 (含其他方表中归属于上 股股东的净利 式) 市公司普通股 的净利润的比的金额普通股股东的 润 股东的净利润 净利润的比例 的比率 2019年 000168260,315.71 000%050489988 29.80%50,145.89988 2018年 16.803064.38264,800613.55 635%2296024767 868%39763,312.05 1502% 017年 1126599174 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺来源 承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 收购报告书或权 变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 自本公司股票在证券交易所上市交易之日起 什六个月内,不转让或者委托他人管理其本次 发行前己直接或间接持有的本公司股份,也不 由公司回购其持有的该部分股份。如本公 2015年4 广州铭驰企 司在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股 股份减持 票的,减持价格不低于本次发行的发行价:发 015年04月24日至正常履行 业管理咨询 首次公开发行或 月24日2020年4|中 有限公司 行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交 再融资时所作承 月23日 易日的收盘价均低于本次发行的发行价,或 上市后6个月期末收盘价低于本次发行的发行 价,其持有的发行人股票将在上述锁定期限届 满后自动延长6个月的锁定期。 广州鹏辉能擦集资金木次发行完成后可能会摊薄股东的即期回报 15年 源科技股份 使用承诺 为保证公司募集资金有效使用、有效防范即期 月24日长期有效/正常履行 有限公司 回报被摊薄,本公司承诺 1、强化募集资 chin乡 www.cninfocom.cn

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2019 年 0.00 168,260,315.71 0.00% 50,145,899.88 29.80% 50,145,899.88 29.80% 2018 年 16,803,064.38 264,800,613.55 6.35% 22,960,247.67 8.68% 39,763,312.05 15.02% 2017 年 27,931,739.70 251,396,522.03 11.11% 26,993,174.57 10.74% 54,924,914.27 21.85% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 广州铭驰企 业管理咨询 有限公司 股份减持 承诺 自本公司股票在证券交易所上市交易之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次 发行前已直接或间接持有的本公司股份，也不 由公司回购其持有的该部分股份。 如本公 司在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股 票的，减持价格不低于本次发行的发行价；发 行人上市后6 个月内如发行人股票连续20个交 易日的收盘价均低于本次发行的发行价 ，或者 上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行 价，其持有的发行人股票将在上述锁定期限届 满后自动延长 6 个月的锁定期。 2015 年 04 月 24 日 2015 年 4 月 24 日至 2020 年 4 月 23 日 正常履行 中 广州鹏辉能 源科技股份 有限公司 募集资金 使用承诺 本次发行完成后可能会摊薄股东的即期回报， 为保证公司募集资金有效使用、有效防范即期 回报被摊薄，本公司承诺： 1、强化募集资 2015 年 04 月 24 日 长期有效 正常履行 中

广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文 金管理,保证募集资金安全和有效使用,提高 未来股东回报:2、继续加大研发投入,巩 固和提升竞争优势:3、根据公司未来三年 的发展规划和目标,不断改善公司业绩:4 严格按照公司章程规定和股东大会决议进行利 润分配,并根据时代变化和政策变化及时变更 利润分配政策,进一步强化投资者回报机制 发行前公司滚存未分配利润的安排截至 2014年12月31日,公司经审计的累计未分配 利润为21,98760万元。根据2012年3月10日 召开的2011年度股东大会决议,发行前的可供 分配利润由发行后的新老股东按发行后的股权 比例共同享有。本次发行上市后的股利分 配政策及利润分配政策的承诺2014年3月 日,公司第一届董事会第十四次会议审议通 过了《关于修订<广州鹏辉能源科技股份有限公 司章程(草案)>的议案》,2014年3月18日 公司2014年第一次临时股东大会审议通过上 述议案。根据该《公司章程(草案)》,公司发 行上市后的股利分配政策为 公司实行连 续、稳定、积极的利润分配政策,公司的利润 分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的 何可持续发展,公司应在综合分析公司经营发展 实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部 州鹏辉能 融资环境等因素的基础上,科学地制定公司的 15年 源科技股份分红承诺利润分配政策。在符合相关法律法规和公司章 月24日/长期有效正常履行 有限公司 程的前提下,公司利润分配政策应当遵循以下 规定 1、公司视具体情况采取现金、股票 现金与股票相结合的方式或者法律、法规允许 的其他方式分配股利。利润分配不得超过累计 可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能 力。在符合现金分红条件下,公司应当优先采 取现金分红的方式进行利润分配。如无重大投 资计划或重大现金支出等特殊事项发生,公司 每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现 何可供分配的利润数额的10%,最近三年以现金 累计分配的利润原则上不少于该三年实现的年 均可分配利润的30%。在公司具有成长性、每 股净资产的摊薄等真实合理因素的条件下,公 司可以采用股票股利方式进行利润分配 公司原则上每年进行一次年度利润分配, 事会可以根据公司盈利及资金需求等情况进行 中期利润分配。3、公司以现金方式分配股 利的具体条件为:(1)公司当年盈利、累计未 chin乡 www.cninfocom.cn

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 金管理，保证募集资金安全和有效使用，提高 未来股东回报； 2、继续加大研发投入，巩 固和提升竞争优势； 3、根据公司未来三年 的发展规划和目标，不断改善公司业绩； 4、 严格按照公司章程规定和股东大会决议进行利 润分配，并根据时代变化和政策变化及时变更 利润分配政策，进一步强化投资者回报机制。 广州鹏辉能 源科技股份 有限公司 分红承诺 发行前公司滚存未分配利润的安排 截至 2014 年 12 月 31 日，公司经审计的累计未分配 利润为 21,987.60 万元。根据 2012 年 3 月 10 日 召开的 2011 年度股东大会决议，发行前的可供 分配利润由发行后的新老股东按发行后的股权 比例共同享有。 本次发行上市后的股利分 配政策及利润分配政策的承诺 2014 年 3 月 1 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通 过了《关于修订<广州鹏辉能源科技股份有限公 司章程（草案）>的议案》，2014 年 3 月 18 日， 公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过上 述议案。根据该《公司章程（草案）》，公司发 行上市后的股利分配政策为： 公司实行连 续、稳定、积极的利润分配政策，公司的利润 分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的 可持续发展，公司应在综合分析公司经营发展 实际、股东要求和意愿、社会资金成本、外部 融资环境等因素的基础上，科学地制定公司的 利润分配政策。在符合相关法律法规和公司章 程的前提下，公司利润分配政策应当遵循以下 规定： 1、公司视具体情况采取现金、股票、 现金与股票相结合的方式或者法律、法规允许 的其他方式分配股利。利润分配不得超过累计 可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能 力。在符合现金分红条件下，公司应当优先采 取现金分红的方式进行利润分配。如无重大投 资计划或重大现金支出等特殊事项发生，公司 每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现 可供分配的利润数额的 10%，最近三年以现金 累计分配的利润原则上不少于该三年实现的年 均可分配利润的 30%。在公司具有成长性、每 股净资产的摊薄等真实合理因素的条件下，公 司可以采用股票股利方式进行利润分配。 2、公司原则上每年进行一次年度利润分配，董 事会可以根据公司盈利及资金需求等情况进行 中期利润分配。 3、公司以现金方式分配股 利的具体条件为：（1）公司当年盈利、累计未 2015 年 04 月 24 日 长期有效 正常履行 中

广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文 分配利润为正值:(2)公司审计机构对公司的 该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报 告:(3)公司无重大投资计划或重大现金支出 等特殊事项发生(募集资金投资项目除外) 重大投资计划或重大现金支出等特殊事项指以 下情形之一:(1)公司未来十二个月内拟 对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到 或超过公司最近一期经审计净资产的50%,且 超过3000万 (2)公司未来十二个月 内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出 达到或超过公司最近一期经审计总资产的 (3)公司拟回购股份的。4 司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶 段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大 资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照 公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红 政策:(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资 金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在 本次利润分配中所占比例最低应达到80%:(2 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排 的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到40%:(3)公司发展 阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行 利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占 此比例最低应达到20%:公司发展阶段不易区分 但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定 处理 5、公司每年利润分配方案由董事会 结合公司章程、公司盈利及资金需求等情况提 出、拟订。董事会应当认真研究和论证公司现 金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件 及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表 明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见 提出分红提案,并直接提交董事会审议。股东 大会对现金分红具体方案进行审议前,公司应 当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉 求。监事会应对董事会制定公司利润分配方案 的情况及决策程序进行监督;董事会审议利润 分配方案时,须经全体董事过半数表决通过方 可提交股东大会审议。6、如公司符合现金 分红条件但不提出现金分红方案,或公司拟分 配的现金利润总额低于当年实现可供分配的利 润数额的10%,或最近三年以现金方式累计分 配的利润少于该三年实现的年均可分配利润的 chin乡 www.cninfocom.cn

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 分配利润为正值；（2）公司审计机构对公司的 该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报 告；（3）公司无重大投资计划或重大现金支出 等特殊事项发生（募集资金投资项目除外）。 重大投资计划或重大现金支出等特殊事项指以 下情形之一： （1）公司未来十二个月内拟 对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到 或超过公司最近一期经审计净资产的 50%，且 超过 3,000 万元； （2）公司未来十二个月 内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出 达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%； （3）公司拟回购股份的。 4、公 司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶 段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大 资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照 公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红 政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资 金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在 本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（2） 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排 的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分 配中所占比例最低应达到 40%；（3）公司发展 阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行 利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占 比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分 但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定 处理。 5、公司每年利润分配方案由董事会 结合公司章程、公司盈利及资金需求等情况提 出、拟订。董事会应当认真研究和论证公司现 金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件 及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表 明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见， 提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东 大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应 当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进 行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉 求。监事会应对董事会制定公司利润分配方案 的情况及决策程序进行监督；董事会审议利润 分配方案时，须经全体董事过半数表决通过方 可提交股东大会审议。 6、如公司符合现金 分红条件但不提出现金分红方案，或公司拟分 配的现金利润总额低于当年实现可供分配的利 润数额的 10%，或最近三年以现金方式累计分 配的利润少于该三年实现的年均可分配利润的

广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文 30%,公司董事会应就具体原因、留存未分配 利润的确切用途以及收益情况进行专项说明, 独立董事应当对此发表独立意见,监事会应当 审核并对此发表意见,并在公司指定媒体上予 以披露。公司在召开股东大会时除现场会议外 还应向股东提供网络形式的投票平台。7 股东违规占用公司资金的,公司应当扣减该股 东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金 8、公司根据生产经营情况,投资规划和长期发 展的需要确需调整利润分配政策(包括现金分 红政策)的,调整后的利润分配政策(包括现 金分红政策)不得违反相关法律法规、规范性 文件和本章程的有关规定:公司调整利润分配 政策(包括现金分红政策)应由董事会详细论 证调整理由并形成书面论证报告,独立董事和 监事会应当发表明确意见。公司调整利润分配 政策(包括现金分红政策)的议案经董事会审 议通过后提交公司股东大会审议,并经出席股 东大会的股东所持表决权的三分之二以上通 过。股东大会审议调整利润分配政策(包括现 金分红政策)有关事项时,公司应为股东提供 网络投票方式进行表决。9、公司应当在年 度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行 情况,并说明是否符合公司章程的规定或者股 东大会决议的要求,分红标准和比例是否明确 和清晰,相关的决策程序和机制是否完备,独 立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用,中 小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,中 小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对 现金分红政策进行调整或变更的,还应对调整 或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详 细说明。10、公司重视利润分配的透明度, 按照法律法规以及证券监督管理部门、证券交 易所的相关规定和要求充分披露公司利润分配 信息,以便于投资者进行决策。发行人还 制定了《广州鹏辉能源科技股份有限公司上市 后三年股东分红回报规划》,该规划进一步细化 了《公司章程(草案)中关于股利分配原则的 条款,增加股利分配政策透明度和可操作性 便于股东对公司经营和分配进行监督。 于发行后的股利分配政策详见本招股说明书 第九节财务会计信息与管理层分析"之”十四 股利分配政策 发行人承诺将严格按照 《公司章程(草案)、《广州鹏辉能源科技股份 chin乡 www.cninfocom.cn

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 30%，公司董事会应就具体原因、留存未分配 利润的确切用途以及收益情况进行专项说明， 独立董事应当对此发表独立意见，监事会应当 审核并对此发表意见，并在公司指定媒体上予 以披露。公司在召开股东大会时除现场会议外， 还应向股东提供网络形式的投票平台。 7、 股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股 东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。 8、公司根据生产经营情况，投资规划和长期发 展的需要确需调整利润分配政策（包括现金分 红政策）的，调整后的利润分配政策（包括现 金分红政策）不得违反相关法律法规、规范性 文件和本章程的有关规定；公司调整利润分配 政策（包括现金分红政策）应由董事会详细论 证调整理由并形成书面论证报告，独立董事和 监事会应当发表明确意见。公司调整利润分配 政策（包括现金分红政策）的议案经董事会审 议通过后提交公司股东大会审议，并经出席股 东大会的股东所持表决权的三分之二以上通 过。股东大会审议调整利润分配政策（包括现 金分红政策）有关事项时，公司应为股东提供 网络投票方式进行表决。 9、公司应当在年 度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行 情况，并说明是否符合公司章程的规定或者股 东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确 和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独 立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用，中 小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中 小股东的合法权益是否得到了充分保护等。对 现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整 或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详 细说明。 10、公司重视利润分配的透明度， 按照法律法规以及证券监督管理部门、证券交 易所的相关规定和要求充分披露公司利润分配 信息，以便于投资者进行决策。 发行人还 制定了《广州鹏辉能源科技股份有限公司上市 后三年股东分红回报规划》，该规划进一步细化 了《公司章程（草案）》中关于股利分配原则的 条款，增加股利分配政策透明度和可操作性， 便于股东对公司经营和分配进行监督。 关 于发行后的股利分配政策详见本招股说明书" 第九节 财务会计信息与管理层分析"之"十四、 股利分配政策"。 发行人承诺将严格按照 《公司章程（草案）》、《广州鹏辉能源科技股份