广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文.pdf_P36-P40

广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文有限公司上市后三年股东分红回报规划》的相关规定执行股利分配政策如本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外),本公司将采取以下措施:1 及时、充分披露本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因:2、在有关监管机关要求的期限内予以纠正;3 如该违反的承诺属可以继续履行的,本公司将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项: 如该违反的承诺确已无法履行的,本公司将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,并将上述补充承诺或替代性承广州鹏辉能诺提交股东大会审议:4、本公司承诺未能2015年04 长期有效正常履行履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资月24日有限公司者损失的,由本公司依法赔偿投资者的损失本公司因违反承诺有违法所得的,按相关法律法规处理:5、其他根据届时规定可以采取的约束措施。二、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本公司自身无法控制的客观原因,导致本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的,本公司将采取以下措 1、及时、充分披露本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因 2、向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,以尽可能保护投资者的权 1、如本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的(因相关法律法规、政策变蔡建宜;陈化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致珠明;丁世的除外,本人将采取以下措施:(1)通过平;方向明发行人及时、充分披露本人承诺未能履行李发军梁诺无法履行或无法按期履行的具体原因朝晖鲁宏 (2)在有关监管机关要求的期限内予以纠正力南俊民;其他承诺将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事月24日长期有/正常履行 (3)如该违反的承诺属可以继续履行的,本人2015年04 舒小武王立新夏信项:如该违反的承诺确已无法履行的,本人将德;谢盛纹向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,并将上述补充承诺或替代性树雅承诺提交发行人股东大会审议:(4)本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的,由本人依法赔偿投资者的损失:本人因违反承诺所得收益,将上缴发行 chin乡 www.cninfocom.cn

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 有限公司上市后三年股东分红回报规划》的相关规定执行股利分配政策。广州鹏辉能源科技股份有限公司其他承诺 " 一、如本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本公司将采取以下措施： 1、及时、充分披露本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因； 2、在有关监管机关要求的期限内予以纠正； 3、如该违反的承诺属可以继续履行的，本公司将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本公司将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交股东大会审议； 4、本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的，由本公司依法赔偿投资者的损失；本公司因违反承诺有违法所得的，按相关法律法规处理； 5、其他根据届时规定可以采取的约束措施。二、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本公司自身无法控制的客观原因，导致本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本公司将采取以下措施： 1、及时、充分披露本公司承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因； 2、向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护投资者的权益。" 2015 年 04 月 24 日长期有效正常履行中蔡建宜;陈珠明;丁世平;方向明; 李发军;梁朝晖;鲁宏力;南俊民; 舒小武;王立新;夏信德;谢盛纹; 许汉良;张树雅其他承诺 " 1、如本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：（1）通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）在有关监管机关要求的期限内予以纠正；（3）如该违反的承诺属可以继续履行的，本人将及时、有效地采取措施消除相关违反承诺事项；如该违反的承诺确已无法履行的，本人将向投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，并将上述补充承诺或替代性承诺提交发行人股东大会审议；（4）本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行导致投资者损失的，由本人依法赔偿投资者的损失；本人因违反承诺所得收益，将上缴发行 2015 年 04 月 24 日长期有效正常履行中

广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文人所有 (5)其他根据届时规定可以采取的约束措施。2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人自身无法控制的客观原导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的,本人将采取以下措施:(1) 通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行承诺无法履行或无法按期履行的具体原因 (2)向发行人及投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺,以尽可能保护发行人及投资者的权益。发行人董事、监事高级管理人员承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的各项承诺及未能履行承诺的约束措施 l、不会越权千预公司经营管理活动,不会侵占公司利益:2、自本承诺出具日至公司本次公开关于公开发行可转换公司债券实施完毕前,若中国证监发行可转会做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的至公司本夏信德券摊薄即该等规定时,本人承诺届时将按照中国证监会08余1次公开发换公司债监管规定的,且上述承诺不能满足中国证监会 16/行可转/正常履行中期回报采的最新规定出具补充承诺:3、本人承诺切实阀公司债券取填补措|行公司制定的有关填补摊薄即期回报措施以及实施完毕施的承诺本承诺,若违反本承诺或拒不履行本承诺而给公司或者投资者造成损失的,本人愿意依法承担相应的补偿责任。 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益:2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费夏信德、鲁行为进行约束:3、承诺不动用公司资产从事与宏力、梁朝关于公开其履行职责无关的投资、消费活动:4、承诺晖、丁永华、发行可转由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度至公司本夏杨陈骞、换公司债与公司填补回报措施的执行情况相挂钩:5 柳建华、刘券摊薄即|公司后续推出公司股权激励政策,承诺拟公布 2018年n/欧公开发正常履行行可转换月16日中彦龙、李夏期回报采的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措楠、舒小武、取填补措施的执行情况相挂钩。作为填补回报措施相关实施完毕魏中奎、李施的承诺责任主体之一,本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺,本人同意中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚或采取相关管理措施,并愿意承担相应的法律责任广州鹏辉能关于不开如本次公开发行可转换公司债券事项获得中国源科技/展财务性证监会等有权机构批准并实施,本公司承诺在209年0出具日至正常履行投资的承本承诺函出具日至本次可转换为公司股票的债月15日本次可转|中有限公司券发行募集资金使用完毕前,本公司不开展如换为公司 chin乡 www.cninfocom.cn

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 37 人所有；（5）其他根据届时规定可以采取的约束措施。 2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害等本人自身无法控制的客观原因，导致本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（1）通过发行人及时、充分披露本人承诺未能履行、承诺无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向发行人及投资者及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代性承诺，以尽可能保护发行人及投资者的权益。发行人董事、监事、高级管理人员承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的各项承诺及未能履行承诺的约束措施。" 夏信德关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺 1、不会越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益；2、自本承诺出具日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会做出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；3、本人承诺切实履行公司制定的有关填补摊薄即期回报措施以及本承诺，若违反本承诺或拒不履行本承诺而给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担相应的补偿责任。 2018 年 11 月 16 日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕正常履行中夏信德、鲁宏力、梁朝晖、丁永华、夏杨、陈骞、柳建华、刘彦龙、李夏楠、舒小武、魏中奎、李发军关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施的承诺 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、若公司后续推出公司股权激励政策，承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会、深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施，并愿意承担相应的法律责任。 2018 年 11 月 16 日至公司本次公开发行可转换公司债券实施完毕正常履行中广州鹏辉能源科技股份有限公司关于不开展财务性投资的承诺如本次公开发行可转换公司债券事项获得中国证监会等有权机构批准并实施，本公司承诺在本承诺函出具日至本次可转换为公司股票的债券发行募集资金使用完毕前，本公司不开展如 2019 年 07 月 15 日本承诺函出具日至本次可转换为公司正常履行中

广州鹏辉能源科技股份有限公司2019年年度报告全文下财务性投资:设立或投资新的产业基金或并股票的债购基金、对外拆借资金或委托贷款,设立集团券发行募财务公司或以超过集团持股比例向集团财务公集资金使司出资或增资,购买收益波动大且风险较高的用完金融产品、投资金融业务等。股权激励承诺其他对公司中小东所作承诺承诺是否按时履是 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明口适用√不适用、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明口适用√不适用五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明适用√不适用六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √适用口不适用 1、2017年,财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》,并要求境内上市的企业自2019年1月1日起施行新金融工具相关会计准则。本公司自规定之日起开始执行。 2、根据财政部于2019年4月发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[20196号)文件和 2019年9月发布的《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号),本公司对财务报表格式进行修订,并调整变更了相关财务报表列报 3、2019年5月,财政部发布《企业会计准则第7号一非货币性资产交换》(财会[2019]8号),本公司于2019年6月10日起执行该准则。 4、2019年5月,财政部发布《企业会计准则第12号一债务重组》(财会[2019]9号),本公司于2019年6月17日起执行该会计政策变更的影响详见“第十二节附注五、37、重要会计政策和会计估计变更”。 chin乡 www.cninfocom.cn

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 下财务性投资：设立或投资新的产业基金或并购基金、对外拆借资金或委托贷款，设立集团财务公司或以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资，购买收益波动大且风险较高的金融产品、投资金融业务等。股票的债券发行募集资金使用完毕前股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》，并要求境内上市的企业自2019年1月1日起施行新金融工具相关会计准则。本公司自规定之日起开始执行。 2、根据财政部于2019年4月发布的《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）文件和 2019年9月发布的《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号），本公司对财务报表格式进行修订，并调整变更了相关财务报表列报。 3、2019年5月，财政部发布《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》（财会[2019]8号），本公司于2019年6月10日起执行该准则。 4、2019年5月，财政部发布《企业会计准则第12号—债务重组》（财会[2019]9号），本公司于2019年6月17日起执行该准则。会计政策变更的影响详见“第十二节附注五、37、重要会计政策和会计估计变更