中兴通讯股份有限公司2011年年度报告全文.pdf_P16-P20

中兴通讯股份有限公司二O一一年年度报告全文 2011年末 2010年末本年末比上年209年末末增减(‰) 资产总额 105,368 25.219 68,342.3 负债总额 79,0793 33.60% 属于上市公司股东的所有者权益 3.0939 16.825.3 股本(百万股) 3.440.1 2,8667 注:本报告期公司实施了2010年利润分配及资本公积金转增股本方案,本公司的总股本数由2,866,731,684股增加至 3,440078020股。详情请见本报告“股本变动及股东情况” 2、按中国企业会计准则编制的本集团近三年的主要财务指标项目名称 2011年 2001本年比上年增减 (%) 2009年基本每股收益(人民币元/股) 61 0.98 37.76% 0.78 稀释每股收益(人民币元/股)2 0.61 0.96 -36.46% 0.75 扣除非经常性损益后的基本每股收益(人民币元/股)建 0.31 0.8 -62.20% 0.74 加权平均净资产收益率(%) 8.74% 15.32% -6.58% 15.83% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%) 4.53% 12.88% 8.35% 每股经营活动产生的现金流量净额(人民币元/股) 0. -289.29% 1.18 项目名称 2011年末 2010年末本年末比上年末增减(%) 2009年末归属于上市公司股东的每股净资产(人民币元/股)3 7.06 6.8 资产负债率(%) 70.34% 4. 注1:本报告期基本每股收益以期末总股本数扣除尚未解锁的限制性股票9,125,893股后的加权平均普通股股数计算, 对2010年和2009年同期基本每股收益按公司实施了200年度利润分配及资本公积转增股本方案后的股数进行了重注2:由于部分尚未解锁的本公司股权激励计划标的股票额度分别在本报告期、2010年及2009年同期形成稀释性潜在普通股6,874,94股、61,864,408股和69,737,523股,稀释每股收益在基本每股收益基础上考虑该因素进行计算并对2010年和2009年同期稀释每股收益按照公司实施了2010年利润分配及资本公积转增股本方案后的股数进行了注3:2011年每股经营活动产生的现金流量净额和归属于上市公司股东的每股净资产以期末总股本数扣除尚未解锁的股权激励限制性股票9,125893股后的股数计算,并对2010年和2009年同期指标按公司实施了2010年利润分配及资本公积转增股本方案后的股数进行了重述

中兴通讯股份有限公司二○一一年年度报告全文 15 2011 年末 2010 年末本年末比上年末增减（％） 2009 年末资产总额 105,368.1 84,152.4 25.21% 68,342.3 负债总额 79,079.3 59,190.4 33.60% 50,393.5 归属于上市公司股东的所有者权益 24,231.7 23,093.9 4.93% 16,825.3 股本注（百万股） 3,440.1 2,866.7 20.00% 1,831.3 注：本报告期公司实施了 2010 年利润分配及资本公积金转增股本方案，本公司的总股本数由 2,866,731,684 股增加至 3,440,078,020 股。详情请见本报告“股本变动及股东情况”。 2、按中国企业会计准则编制的本集团近三年的主要财务指标项目名称 2011 年 2010 年本年比上年增减（％） 2009 年基本每股收益（人民币元/股）注 1 0.61 0.98 -37.76% 0.78 稀释每股收益（人民币元/股）注 2 0.61 0.96 -36.46% 0.75 扣除非经常性损益后的基本每股收益（人民币元/股）注 1 0.31 0.82 -62.20% 0.74 加权平均净资产收益率（%） 8.74% 15.32% -6.58% 15.83% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 4.53% 12.88% -8.35% 15.06% 每股经营活动产生的现金流量净额（人民币元/股）注 3 -0.53 0.28 -289.29% 1.18 项目名称 2011 年末 2010 年末本年末比上年末增减（％） 2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（人民币元/股）注 3 7.06 6.87 2.77% 5.31 资产负债率（%） 75.05% 70.34% 4.71% 73.74% 注 1：本报告期基本每股收益以期末总股本数扣除尚未解锁的限制性股票 9,125,893 股后的加权平均普通股股数计算，对 2010 年和 2009 年同期基本每股收益按公司实施了 2010 年度利润分配及资本公积转增股本方案后的股数进行了重述。注 2：由于部分尚未解锁的本公司股权激励计划标的股票额度分别在本报告期、2010 年及 2009 年同期形成稀释性潜在普通股 6,874,194 股、61,864,408 股和 69,737,523 股，稀释每股收益在基本每股收益基础上考虑该因素进行计算，并对 2010 年和 2009 年同期稀释每股收益按照公司实施了 2010 年利润分配及资本公积转增股本方案后的股数进行了重述。注 3：2011 年每股经营活动产生的现金流量净额和归属于上市公司股东的每股净资产以期末总股本数扣除尚未解锁的股权激励限制性股票 9,125,893 股后的股数计算，并对 2010 年和 2009 年同期指标按公司实施了 2010 年利润分配及资本公积转增股本方案后的股数进行了重述

中兴通讯股份有限公司二O一一年年度报告全文注2:(1)公司于2011年7月21日完成第一期股权激励计划第一次授予的标的股票第三次解除限售共计60,532,063 股,具体详见本公司于2011年7月20日发布的《第一期股权激励计划第一次授予的标的股票第三次解除限售完成公告》 (2)公司于2011年12月29日完成第一期股权激励计划第二次授予的标的股票第二次解除限售共计5,230.667股,具体详见本公司于2011年12月28日发布的《第一期股权激励计划第二次授予的标的股票第二次解除限售完成公告》(3) 按照境内相关规定,对董事、监事及高级管理人员的股份按比例进行锁定 (二)限售股份变动情况表单位:股股东名称年初限售本年解除限本年增加限年末限售股数限售原因解除限售售股数售股数3 日期侯为贵 742.169 l48.434 890.603高管限售股陈杰 412.863 145573 58436高管限售股注1 高管限售股徐慧俊 390488 84,397 174618 480,709高管限售股高管限售股赵先明 390487 95,625 137.011 431.873高管限售股注1 曾学忠 425,700高管限售股注1 329,062 56.250 149.062 421.874高管限售股庞胜清 82376143,925 391051高管限售股注1 高管限1 其他 62,893,36763,285,104 高管限售股及 12.852.674 12,460,937 股权激励限售股合计 66,918,472 63678,752 14,216,255 17,455,975 注1:根据境内有关规定,董事、监事及高级管理人员每年可通过证券交易所出售所持股份的25%。注2:根据《中兴通讯股份有限公司第一期股权激励计划(2007年2月5日修订稿)》的相关规定解除限售。注3:限售股份增加是由于(1)本报告期实施了2010年度利润分配及资本公积金转增股本方案:(2)本公司部分高级管理人员、监事在二级市场购入本公司A股股票,具体情况详见本公司于2011年6月28日发布的《关于公司管理层购买公司股票的公告》。根据境内有关规定,董事、监事和高级管理人员新增无限售条件股份当年可转让25% (三)证券发行与上市情况 1、本公司于2009年6月5日实施了2008年度利润分配及资本公积金转增股本方案, 以总股本1,343,330,310股为基数,每10股转增3股,方案实施后,本公司总股本增加 402,999,092股。 2、本公司第一期股权激励计划4,022名激励对象共获授85,050,238股A股,已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记。公司第一期股权激励计划首次解锁的标的股票己于2009年7月22日完成了解除限售,扣除此次不予解锁而作废的标的股票额度计43,425股,本公司总股本增加85,006,813股 3、本公司于2010年1月21日完成根据一般授权的H股配售,58,294,800股H股发行上市,配售价为45.0港元/股,募集资金净额约为25.96亿港元。 4、截至2010年2月12日交易时间结束,共计23,348,590份“中兴ZXC1”认股权证行权,行权比例为1:0.922,经除权除息调整后的认股权证行权价格为42.394元/股, 18

中兴通讯股份有限公司二○一一年年度报告全文 18 注 2：（1）公司于 2011 年 7 月 21 日完成第一期股权激励计划第一次授予的标的股票第三次解除限售共计 60,532,063 股，具体详见本公司于 2011 年 7 月 20 日发布的《第一期股权激励计划第一次授予的标的股票第三次解除限售完成公告》。（2）公司于 2011 年 12 月 29 日完成第一期股权激励计划第二次授予的标的股票第二次解除限售共计 5,230,667 股，具体详见本公司于 2011 年 12 月 28 日发布的《第一期股权激励计划第二次授予的标的股票第二次解除限售完成公告》（3）按照境内相关规定，对董事、监事及高级管理人员的股份按比例进行锁定。（二）限售股份变动情况表单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数注 1 本年增加限售股数注 3 年末限售股数限售原因解除限售日期侯为贵 742,169 0 148,434 890,603 高管限售股注 1 陈杰 412,863 0 145,573 558,436 高管限售股注 1 倪勤 395,425 0 137,495 532,920 高管限售股注 1 徐慧俊 390,488 84,397 174,618 480,709 高管限售股注 1 殷一民 395,520 0 79,104 474,624 高管限售股注 1 赵先明 390,487 95,625 137,011 431,873 高管限售股注 1 曾学忠 351,000 75,000 149,700 425,700 高管限售股注 1 樊庆峰 329,062 56,250 149,062 421,874 高管限售股注 1 庞胜清 329,502 82,376 143,925 391,051 高管限售股注 1 叶卫民 288,589 0 98,659 387,248 高管限售股注 1 其他 62,893,367 63,285,104 12,852,674 12,460,937 高管限售股及股权激励限售股注 1、注 2 合计 66,918,472 63,678,752 14,216,255 17,455,975 －－注 1：根据境内有关规定，董事、监事及高级管理人员每年可通过证券交易所出售所持股份的 25%。注 2：根据《中兴通讯股份有限公司第一期股权激励计划（2007 年 2 月 5 日修订稿）》的相关规定解除限售。注 3：限售股份增加是由于（1）本报告期实施了 2010 年度利润分配及资本公积金转增股本方案；（2）本公司部分高级管理人员、监事在二级市场购入本公司 A 股股票，具体情况详见本公司于 2011 年 6 月 28 日发布的《关于公司管理层购买公司股票的公告》。根据境内有关规定，董事、监事和高级管理人员新增无限售条件股份当年可转让 25%。（三）证券发行与上市情况 1、本公司于 2009年6月5 日实施了 2008 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以总股本 1,343,330,310 股为基数，每 10 股转增 3 股，方案实施后，本公司总股本增加 402,999,092 股。 2、本公司第一期股权激励计划 4,022 名激励对象共获授 85,050,238 股 A 股，已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记。公司第一期股权激励计划首次解锁的标的股票已于 2009 年 7 月 22 日完成了解除限售，扣除此次不予解锁而作废的标的股票额度计 43,425 股，本公司总股本增加 85,006,813 股。 3、本公司于 2010 年 1 月 21 日完成根据一般授权的 H 股配售，58,294,800 股 H 股发行上市，配售价为 45.0 港元/股，募集资金净额约为 25.96 亿港元。 4、截至 2010 年 2 月 12 日交易时间结束，共计 23,348,590 份“中兴 ZXC1”认股权证行权，行权比例为 1：0.922 ，经除权除息调整后的认股权证行权价格为 42.394 元/股

中兴通讯股份有限公司二O一一年年度报告全文共成功认购了21,523,441股A股,募集资金约为9.12亿元人民币 5、本公司于2010年6月24日实施了2009年度利润分配及资本公积金转增股本方案, 以总股本1,911,154,456股为基数,每10股转增5股,方案实施后,本公司总股本增加 955,577,228股 6、本公司于2011年7月7日实施了2010年度利润分配及资本公积金转增股本方案, 以总股本2,866,731,684股为基数,每10股转增2股,方案实施后,本公司总股本增加 573,346,336股 7、本公司无内部职工股。 (四)股东及实际控制人情况介绍 1、截止2011年12月31日公司前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况单位:股截止2011年12月31日公司股东总数共有股东11812户,其中:A股股东11,460户,H股股东352户截止2012年2月29日公司股东总数共有股东12,653户,其中:A股股东12,299户,H股股东354户前10名股东持股情况持有有限售股东名称股东性质持股比例持股总数条件股份数/质押或冻结量(股的股份数量 1、中兴新国有股东 1,058,191,944 2、香港中央结算代理人有限公司外资股东 18.27% 628,535,379 未知 3、中国人寿保险股份有限公司一分红个人分红-005LFH002深其他 2.25% 77,335,839 未知 4、中信信托有限责任公司一理财06 其他 69% 58,194,000 未知 5、湖南南天集团有限公司国有股东 1.09% 37,450,609 000000 未知 6、中国人寿保险股份有限公司一传统其他普通保险产品-005L-CT001深 34,021,577 7、中国银行一易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金其他 0.83% 28,490,925 未知中国人寿保险(集团)公司一传统普通保险产品其他 0.74% 25,569,044 未知 9、泰康人寿保险股份有限公司一分红个人分红-019L-FH002深其他 0.71% 24,374,736 未知 10、中国工商银行一博时第三产业成长股票证券投资基金其他 0.60% 20,572,134 未知前10名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 1、中兴新 1,058,191,944 A 2、香港中央结算代理人有限公司 628,535,379 H股 3、中国人寿保险股份有限公司一分红一个人分红-005L-FH002深 77,335,839 A股 4、中信信托有限责任公司一理财06 194,000 5、湖南南天集团有限公司 37,450,609

中兴通讯股份有限公司二○一一年年度报告全文 19 共成功认购了 21,523,441 股 A 股，募集资金约为 9.12 亿元人民币。 5、本公司于 2010 年 6 月 24 日实施了 2009 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以总股本 1,911,154,456 股为基数，每 10 股转增 5 股，方案实施后，本公司总股本增加 955,577,228 股。 6、本公司于 2011年7月7 日实施了 2010 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以总股本 2,866,731,684 股为基数，每 10 股转增 2 股，方案实施后，本公司总股本增加 573,346,336 股。 7、本公司无内部职工股。（四）股东及实际控制人情况介绍 1、截止 2011 年 12 月 31 日公司前十名股东及前十名无限售条件股东持股情况单位：股截止 2011 年 12 月 31 日公司股东总数共有股东 115,812 户，其中：A 股股东 115,460 户,H 股股东 352 户截止 2012 年 2 月 29 日公司股东总数共有股东 122,653 户，其中：A 股股东 122,299 户,H 股股东 354 户前 10 名股东持股情况股东名称股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量（股）质押或冻结的股份数量 1、中兴新国有股东 30.76% 1,058,191,944 0 无 2、香港中央结算代理人有限公司外资股东 18.27% 628,535,379 0 未知 3、中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深其他 2.25% 77,335,839 0 未知 4、中信信托有限责任公司－理财 06 其他 1.69% 58,194,000 0 未知 5、湖南南天集团有限公司国有股东 1.09% 37,450,609 0 未知 6、中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001 深其他 0.99% 34,021,577 0 未知 7、中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金其他 0.83% 28,490,925 0 未知 8、中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品其他 0.74% 25,569,044 0 未知 9、泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-019L-FH002 深其他 0.71% 24,374,736 0 未知 10、中国工商银行－博时第三产业成长股票证券投资基金其他 0.60% 20,572,134 0 未知前 10 名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量股份种类 1、中兴新 1,058,191,944 A 股 2、香港中央结算代理人有限公司 628,535,379 H 股 3、中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深 77,335,839 A 股 4、中信信托有限责任公司－理财 06 58,194,000 A 股 5、湖南南天集团有限公司 37,450,609 A 股