科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文

然盟 用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 公司自上市以来,在兼顾公司可持续发展的前提下,历来重视投资者回报,在《公司章程》中完备了 现金分红相关条款。为完善和健全科学、持续、稳定的股东回报机制,增加利润分配政策决策的透明度和 可操作性,切实保护投资者的合法权益,公司根据《公司法》以及中国证券监督管理委员会发布的《关于 进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有 关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况,制定了《未来三年(2018-2020 年)股东回报规划》 虑到证监会关于上市公司存在利润分配方案的,在实施前不得发行证券的有关要求,为尽快推进落 实2018年度非公开发行事宜,公司在非公开发行实施完毕前,未进行2018年度利润分配,并于公司2019年 半年度进行了利润分配。公司2019年度实施利润分配。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 是是是是是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透 是 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1、2017年年度利润分配方案 以实施分配方案时股权登记日的总股本1,388,320,328股为基数,向全体股东按每10股派息10元(含 税),共派发现金红利138,832,032.80元。同时,以资本公积金向全体股东每10股转增5股,不送红股。 2018年利润分配方案 考虑到证监会关于上市公司存在利润分配方案的,在实施前不得发行证券的有关要求,为尽快推进落 实2018年度非公开发行事宜,公司在非公开发行实施完毕前,未进行2018年度利润分配 3、2019年半年度利润分配方案 鉴于为尽快推进落实2018年度非公开发行事宜,公司在非公开发行实施完毕前,未进行2018年度利润 分配。为此,2019年半年度进行利润分配,以实施分配方案时股权登记日的总股本2,198,575067股为基数, chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司自上市以来，在兼顾公司可持续发展的前提下，历来重视投资者回报，在《公司章程》中完备了 现金分红相关条款。为完善和健全科学、持续、稳定的股东回报机制，增加利润分配政策决策的透明度和 可操作性，切实保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》以及中国证券监督管理委员会发布的《关于 进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有 关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定了《未来三年（2018-2020 年）股东回报规划》。 考虑到证监会关于上市公司存在利润分配方案的，在实施前不得发行证券的有关要求，为尽快推进落 实2018年度非公开发行事宜，公司在非公开发行实施完毕前，未进行2018年度利润分配，并于公司2019年 半年度进行了利润分配。公司2019年度实施利润分配。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2017年年度利润分配方案 以实施分配方案时股权登记日的总股本1,388,320,328股为基数，向全体股东按每10股派息1.0元（含 税），共派发现金红利138,832,032.80元。同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，不送红股。 2、2018年利润分配方案 考虑到证监会关于上市公司存在利润分配方案的，在实施前不得发行证券的有关要求，为尽快推进落 实2018年度非公开发行事宜，公司在非公开发行实施完毕前，未进行2018年度利润分配。 3、2019年半年度利润分配方案 鉴于为尽快推进落实2018年度非公开发行事宜，公司在非公开发行实施完毕前，未进行2018年度利润 分配。为此，2019年半年度进行利润分配，以实施分配方案时股权登记日的总股本2,198,575,067股为基数

用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 向全体股东每10股派发现金红利1元(含税),共派发现金红利219857,506.70元 4、2019年年度利润分配方案 以2019年12月31日的总股本2,198,575,067股为基数,向全体股东按每10股派息1元(含税),共派发现 金红利219,857,50670元,剩余未分配利润82,867,28728元暂不分配。不送红股。自董事会审议利润分配预 案后至实施利润分配方案的股权登记日期间,若公司总股本因限制性股票激励计划等原因发生变动的,依 照未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数实施,并保持上述分配比例不变对总额进行调整 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 现金分红总额 现金分红金额 以其他方式现 分红年度合并 占合并报表中以其他方式金分红金额占 (含其他方 报表中归属于 现金分红总额式)占合并报 分红年度|现金分红金额 归属于上市公(如回购股合并报表中归 上市公司普通 (含税) 司普通股股东份)现金分红属于上市公司/(含其他方表中归属于上 股股东的净利 的净利润的比的金额普通股股东的 市公司普通股 净利润的比例 股东的净利润 的比率 2019年 21985750670819175.85863 0.00 0.00%219.85750670 26.84% 2019年半年度219.8575067081975.85863 0.00 0.00%219857,50670 26.849 2018年 004.06600400 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2017年 203.804346754143194 0.00%138832,032 31.94% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 2,198,575,06 现金分红金额(元)(含税) 219,857,506 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元) 0.00 现金分红总额(含其他方式)(元) 21985750670 可分配利润(元) 302,724,793.98 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的 比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），共派发现金红利219,857,506.70元。 4、2019年年度利润分配方案 以2019年12月31日的总股本2,198,575,067股为基数，向全体股东按每10股派息1元（含税），共派发现 金红利219,857,506.70元，剩余未分配利润82,867,287.28元暂不分配。不送红股。自董事会审议利润分配预 案后至实施利润分配方案的股权登记日期间，若公司总股本因限制性股票激励计划等原因发生变动的，依 照未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数实施，并保持上述分配比例不变对总额进行调整。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2019 年 219,857,506.70 819,175,858.63 26.84% 0.00 0.00% 219,857,506.70 26.84% 2019 年半年度 219,857,506.70 819,175,858.63 26.84% 0.00 0.00% 219,857,506.70 26.84% 2018 年 0.00 542,066,004.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2017 年 138,832,032.80 434,675,994.14 31.94% 0.00 0.00% 138,832,032.80 31.94% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 2,198,575,067 现金分红金额（元）（含税） 219,857,506.70 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 219,857,506.70 可分配利润（元） 302,724,793.98 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 0 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％

用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以2019年12月31日的总股本2,198,575067股为基数,向全体股东按每10股派息1元(含税),共派发现金红利 219,85750670元,剩余未分配利润82.86728728元暂不分配。不送红股。自董事会审议利润分配预案后至实施利润分配 方案的股权登记日期间,若公司总股本因限制性股票激励计划等原因发生变动的,依照未来实施分配方案时股权登记日的 总股本为基数实施,并保持上述分配比例不变对总额进行调整 承诺事项履行情况 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺亭项 √适用口不适用 承诺承诺履行 承诺事由 承诺方承诺类型 承诺内容 时间期限情况 公司实际控 动报告书由制人(刘庆 科大资/实际控制避兔同业竞争、关联交易、资金人014年 致行动正常 作承诺 人承诺用:保证上市公司独立性 月 履行 经营有限 责任公司) 自其认购的新增股份在法定登记 机构登记于其名下并上市之日起 12个月内,不转让或者委托他人 管理其拥有的该等新增股份,若截 至其取得本次交易对价股份时,其 自非公开 用于认购股份的资产持续拥有权 发行股份 益的时间不足12个月的,该部分 2016年上市之日 彬彬、张少锁定期承资产认购的科大讯飞股份自股份 资产重组时所作承诺 12月09起12个 华、许桂琴、诺 上市之日起36个月内不转让。在 月、24个 此基础上,就各方各自所获锁定期 为12个月的对价股份,其应按照 月内 第一期30%、第二期30%、第三 期40%的比例进行解禁。解禁日期 分别为发行上市日(且前一年度审 计报告己出具)后满12、24、36 个月之次日。 37 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 37 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以 2019 年 12 月 31 日的总股本 2,198,575,067 股为基数，向全体股东按每 10 股派息 1 元（含税），共派发现金红利 219,857,506.70 元，剩余未分配利润 82,867,287.28 元暂不分配。不送红股。自董事会审议利润分配预案后至实施利润分配 方案的股权登记日期间，若公司总股本因限制性股票激励计划等原因发生变动的，依照未来实施分配方案时股权登记日的 总股本为基数实施，并保持上述分配比例不变对总额进行调整。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 公司实际控 制人（刘庆 峰、中科大资 产经营有限 责任公司） 实际控制 人承诺 避免同业竞争、关联交易、资金占 用；保证上市公司独立性。 2014 年 11 月 20 日 一致行动 期间 正常 履行 资产重组时所作承诺 一、杨军、王 彬彬、张少 华、许桂琴、 朱鹏 锁定期承 诺 自其认购的新增股份在法定登记 机构登记于其名下并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人 管理其拥有的该等新增股份，若截 至其取得本次交易对价股份时，其 用于认购股份的资产持续拥有权 益的时间不足 12 个月的，该部分 资产认购的科大讯飞股份自股份 上市之日起 36 个月内不转让。在 此基础上，就各方各自所获锁定期 为 12 个月的对价股份，其应按照 第一期 30%、第二期 30%、第三 期 40%的比例进行解禁。解禁日期 分别为发行上市日（且前一年度审 计报告已出具）后满 12、24、36 个月之次日。 2016 年 12 月 09 日 自非公开 发行股份 上市之日 起 12 个 月、24 个 月、36 个 月内 履行 完毕

用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 乐知行2016年度、2017年度 2018年度实际净利润数(指科大 自非公开 、杨军 讯飞聘请的具有证券、期货业务资 发行股份 彬彬、张少 格的会计师事务所审计的乐知行2016年上市之日 业绩承诺合并报表中归属于母公司所有者|12)0912个/便行 华、许桂琴 的税后净利润,该净利润以扣除非日 月、24个 经常性损益后为准)分别不低于人 月、36个 民币4,200万元、4,900万元 月内 5,650万元 彬彬、张少 华、许桂琴 朱鹏、北京 教融智投资 2016年作为上市 发展合伙企 避免同业竞争承诺、减少及规范关 其他承诺 12月09公司股东/将 业(有限合 联交易等承诺 履 伙)、北京嘉 汇金源投资 发展合伙企 业(有限合 伙) l、自科大讯飞股票上市之日起三 十六个月内,不转让或者委托他人 管理其所持有科大讯飞的股票,也 不由科大讯飞收购该部分股份:上 述禁售期满后,在科大讯飞任职期 间每年转让的股份不超过所持有 科大讯飞股份总数的百分之二十 五,如今后从科大讯飞离职,自离 、公司实际 08年 首次公开发行或再融资时所作承诺|控制人刘庆 首次公开职后半年内不转让所持有的科大 4月24|持有公司正常 发行承诺讯飞股份。2、在持有科大讯飞股 股票期间履行 权期间,将不会从事与科大讯飞相 同或相似的业务:不会直接投资 收购与科大讯飞业务相同或相似 的企业和项目,不会以任何方式为 竞争企业提供帮助;如因任何原因 引起与科大讯飞发生同业竞争,将 积极采取有效措施,放弃此类同 竞争。 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 二、杨军、王 彬彬、张少 华、许桂琴、 朱鹏 业绩承诺 乐知行 2016 年度、2017 年度、 2018 年度实际净利润数（指科大 讯飞聘请的具有证券、期货业务资 格的会计师事务所审计的乐知行 合并报表中归属于母公司所有者 的税后净利润，该净利润以扣除非 经常性损益后为准）分别不低于人 民币 4,200 万元、4,900 万元、 5,650 万元。 2016 年 12 月 09 日 自非公开 发行股份 上市之日 起 12 个 月、24 个 月、36 个 月内 履行 完毕 三、杨军、王 彬彬、张少 华、许桂琴、 朱鹏、北京乐 教融智投资 发展合伙企 业（有限合 伙）、北京嘉 汇金源投资 发展合伙企 业（有限合 伙） 其他承诺 避免同业竞争承诺、减少及规范关 联交易等承诺 2016 年 12 月 09 日 作为上市 公司股东 期间 正常 履行 首次公开发行或再融资时所作承诺 一、公司实际 控制人刘庆 峰 首次公开 发行承诺 1、自科大讯飞股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人 管理其所持有科大讯飞的股票，也 不由科大讯飞收购该部分股份；上 述禁售期满后，在科大讯飞任职期 间每年转让的股份不超过所持有 科大讯飞股份总数的百分之二十 五，如今后从科大讯飞离职，自离 职后半年内不转让所持有的科大 讯飞股份。2、在持有科大讯飞股 权期间，将不会从事与科大讯飞相 同或相似的业务；不会直接投资、 收购与科大讯飞业务相同或相似 的企业和项目，不会以任何方式为 竞争企业提供帮助；如因任何原因 引起与科大讯飞发生同业竞争，将 积极采取有效措施，放弃此类同业 竞争。 2008 年 04 月 24 日 持有公司 股票期间 正常 履行

用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 宁波赛 自非公开 股权投资合 伙企业、南京锁定期承本企业在本次交易中认购的科大2017年发行股份 讯飞非公开发行股票自发行结束3月17上市之/正常 创毅投资管诺 履行 之日起三十六个月内不进行转让日起36个 理中心(有限 合伙) 三、宁波赛特 股权投资合 017年作为上市 伙企业、南 避免同业竞争承诺、规范关联交易 其他承诺 03月17|公司股东常 创毅投资管 等承诺 履 日 理中心(有限 合伙) 四、国新央企 运营(广州) 投资基金(有 限合伙)、华 夏基金管理 有限公司、嘉 实基金管理 修、安徽安 创新二期风 自非公开 险投资基金 股份限售期为12个月,从上市首 有限公司、安股份限售日起算,预计可上市流通时间为 2019年发行股份 正常 07月18上市之日 徽省开发投|承诺2020年7月18日(如遇非交易日 履行 资有限公司 起12个月 顺延) 安徽省铁路 发展基金股 份有限公司 安徽省智能 语音及人工 智能创业投 资合伙企业 有限合 伙)、安徽皖 投工业投资 1、公司2018年第三季度报告发布 股份增持次日,合计增持股份的规模不低于2018年增持期间 及增持完|履行 其他对公司中小股东所作承诺 刘庆峰 人民币1200万元。2、在增持期间10月17 承诺 成后6个完毕 及增持完成后6个月内不减持本日 月内 次增持的股份 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 39 二、宁波赛特 股权投资合 伙企业、南京 创毅投资管 理中心（有限 合伙） 锁定期承 诺 本企业在本次交易中认购的科大 讯飞非公开发行股票自发行结束 之日起三十六个月内不进行转让 2017 年 03 月 17 日 自非公开 发行股份 上市之日 起 36 个月 内 正常 履行 三、宁波赛特 股权投资合 伙企业、南京 创毅投资管 理中心（有限 合伙） 其他承诺 避免同业竞争承诺、规范关联交易 等承诺 2017 年 03 月 17 日 作为上市 公司股东 期间 正常 履行 四、国新央企 运营（广州） 投资基金（有 限合伙）、华 夏基金管理 有限公司、嘉 实基金管理 有限公司、葛 卫东、赵洪 修、安徽安华 创新二期风 险投资基金 有限公司、安 徽省开发投 资有限公司、 安徽省铁路 发展基金股 份有限公司、 安徽省智能 语音及人工 智能创业投 资合伙企业 （有限合 伙）、安徽皖 投工业投资 有限公司 股份限售 承诺 股份限售期为 12 个月，从上市首 日起算，预计可上市流通时间为 2020 年 7 月 18 日（如遇非交易日 顺延） 2019 年 07 月 18 日 自非公开 发行股份 上市之日 起 12 个月 内 正常 履行 其他对公司中小股东所作承诺 刘庆峰 股份增持 承诺 1、公司 2018 年第三季度报告发布 次日，合计增持股份的规模不低于 人民币 1200 万元。2、在增持期间 及增持完成后 6 个月内不减持本 次增持的股份 2018 年 10 月 17 日 增持期间 及增持完 成后 6 个 月内 履行 完毕