科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文

然盟 用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 三、非主营业务分析 口适用√不适用 四、资产及负债状况分析 资产构成重大变动情况 公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相 关项目 √适用口不适用 单位:元 2019年末 019年初 比重重大变 金额 占总资产比例 占总资产比例增减动说明 货币资金 3,828,625,627.24 1905%2,301,05203325 14.94%4.11% 立收账款 87,158,43631 2531%3,3394306284 1.68%3.63% 存货 826407,626.78 411039575085 675%-264% 投资性房地产 202,239,35442 101% 21,429,493.14 0.14%0.87% 长期股权投资 421,938,087.08 210%378,880,36990 246%-0.36% 固定资产 2,001062,054.99 996% 1907.341.64827 12.38% 242 在建工程 135,596,585.5 0.67% 282,003,48485 183%-1.16 短期借款 733,20869551 3.65% 716,565,86378 4.65% 长期借款 397,598,74281 198% 367,059,980.80 2.38%0.40 803,101,907.8 4.00% 165,028,361.98 1.07%2.93% 长期应收款 683,037,669.75 3.40% 615,754,143.94 4.00%-0.60% 其他非流动金融资产648236.6818 3.22% 592,211,01569 3.84% 0.62% 无形资产 2,051,324,85349 10.21%1,625,259649.09 10.55%-0.34% 开发支出 739,462,99904 3.68% 625.569136.94 406%-0.38% 1,120,803483.11 5.58%1,122,148,174.74 7.29%-1.71% 所得税资产 496,789,280.22 2.47% 338,544,086.54 220%0.27% 应付票据 1.046.625405.2 5.21% 291,326,285.04 1.89% 应付账款 2,041476,247.21 10.16% 1,871,731,049.32 1.99 预收款项 868,169,726.50 4.32%773,874,301.53 5.02%-0.70% 其他应付款 1,177,496,86589 586%1277220.88.58 8.29%-243% 预计负债 616,284,161.66 3.07% 574,473,617.10 3.73%-0.66% chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 25 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司 2019 年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相 关项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 2019 年末 2019 年初 比重 增减 重大变 动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 3,828,625,627.24 19.05% 2,301,052,033.25 14.94% 4.11% — 应收账款 5,087,158,436.31 25.31% 3,338,943,062.84 21.68% 3.63% — 存货 826,407,626.78 4.11% 1,039,577,508.52 6.75% -2.64% — 投资性房地产 202,239,354.42 1.01% 21,429,493.14 0.14% 0.87% — 长期股权投资 421,938,087.08 2.10% 378,880,369.90 2.46% -0.36% — 固定资产 2,001,062,054.99 9.96% 1,907,341,648.27 12.38% -2.42% — 在建工程 135,596,585.59 0.67% 282,003,484.85 1.83% -1.16% — 短期借款 733,208,695.51 3.65% 716,565,863.78 4.65% -1.00% — 长期借款 397,598,742.81 1.98% 367,059,980.80 2.38% -0.40% — 其他流动资产 803,101,907.82 4.00% 165,028,361.98 1.07% 2.93% — 长期应收款 683,037,669.75 3.40% 615,754,143.94 4.00% -0.60% — 其他非流动金融资产 648,236,868.18 3.22% 592,211,015.69 3.84% -0.62% — 无形资产 2,051,324,853.49 10.21% 1,625,259,649.09 10.55% -0.34% — 开发支出 739,462,999.04 3.68% 625,569,136.94 4.06% -0.38% — 商誉 1,120,803,483.11 5.58% 1,122,148,174.74 7.29% -1.71% — 递延所得税资产 496,789,280.22 2.47% 338,544,086.54 2.20% 0.27% — 应付票据 1,046,625,405.23 5.21% 291,326,285.04 1.89% 3.32% — 应付账款 2,041,476,247.21 10.16% 1,871,731,049.32 12.15% -1.99% — 预收款项 868,169,726.50 4.32% 773,874,301.53 5.02% -0.70% — 其他应付款 1,177,496,865.89 5.86% 1,277,220,880.58 8.29% -2.43% — 预计负债 616,284,161.66 3.07% 574,473,617.10 3.73% -0.66% —

然盟 用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用口不适用 单位 计入权益 项目 期初数本期公允价的累计公本期计 提的减 本期购买金本期出售金其他变动 期末数 值变动损益允价值变 额 额 动 金融资产 1.交易性金 融资产(不592,211015 73201.859.9785,03496212,131.764823686 含衍生金 1,178,840.5 融资产) 金融资产592,211,015 73201,859.9,785034.96212,131.7648,236,86 金融负债 2,853,765.0 143,11570-3,24405622 533.406.92 0 其他变动的内容 公司投资的惠国征信服务股份有限公司因本期能对其产生重大影响,故转至长期股权投资核算;公司 投资的上海通立信息科技有限公司因本期不再对其具有重大影响,故转至交易性金融资产核算 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 报告期内公司主要资产计量属性发生重大变化的原因说明及对其经营成果和财务状况影响 详见第十二节财务报告五、重要会计政策及会计估计 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 2019年12月31日账面价值 受限原因 货币资金 408.678435.69 银行承兑汇票、保函保证金 应收票据 92,955,663.18 质押用于集团票据池业务 合计 50653409887 五、投资状况分析 l、总体情况 √适用口不适用 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 137,235,890.06 157436.011.53 -1283% chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期计 提的减 值 本期购买金 额 本期出售金 额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金 融资产（不 含衍生金 融资产） 592,211,015 .69 -1,178,840.53 73,201,859. 68 9,785,034.9 2 -6,212,131.7 4 648,236,86 8.18 金融资产 小计 592,211,015 .69 -1,178,840.53 73,201,859. 68 9,785,034.9 2 -6,212,131.7 4 648,236,86 8.18 金融负债 143,115.70 -3,244,056.22 533,406.92 2,853,765.0 0 其他变动的内容 公司投资的惠国征信服务股份有限公司因本期能对其产生重大影响，故转至长期股权投资核算；公司 投资的上海通立信息科技有限公司因本期不再对其具有重大影响，故转至交易性金融资产核算。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 √ 是 □ 否 报告期内公司主要资产计量属性发生重大变化的原因说明及对其经营成果和财务状况影响 详见第十二节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 2019 年 12 月 31 日账面价值 受限原因 货币资金 408,678,435.69 银行承兑汇票、保函保证金 应收票据 92,955,663.18 质押用于集团票据池业务 合计 501,634,098.87 —— 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 137,235,890.06 157,436,011.53 -12.83%

然盟 用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 口适用√不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 口适用√不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √适用口不适用 单位:元 资产类别 初始投本期公允计入权益的报告期内购报告期内累计投资期末金额资金来源 资成本价值变动累计公允价入金额售出金额收益 损益 值变动 交易性金融资436,397-1,178,840 73,201,859.9,785,0394,723,3648,236,自有资金 ,05632 638886818 436397-1,178840 73,201,859.9,785,0394,723,3648,236, 056.32 63.88 868.18 5、募集资金使用情况 √适用口不适用 (1)募集资金总体使用情况 √适用口不适用 总额/用募集资|用募续/变更用途用途的募用途的/的未使/尚未:万元 单位 报告期内累计变更累计变 募集年份募集方式募集资金/本期已使已累计使 的募集资集资金总集资金总|集资金|募集资金/闲置两年 金总额金总额 金总额额额比例总颜/途及去/“上募集 资金金额 向 2015年 非公开发120395 43 3462131379299593903841706% 不适用 行股票 发行股份 的募集资 017年募集配套284496607525190 0.00%4,19842金全部存 资金 放于募集 资金专户 27 nf乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投 资成本 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 报告期内购 入金额 报告期内 售出金额 累计投资 收益 期末金额 资金来源 交易性金融资 产 436,397 ,056.32 -1,178,840 .53 - 73,201,859. 68 9,785,03 4.92 94,723,3 63.88 648,236, 868.18 自有资金 合计 436,397 ,056.32 -1,178,840 .53 - 73,201,859. 68 9,785,03 4.92 94,723,3 63.88 648,236, 868.18 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015 年 非公开发 行股票 210,395.43 3.46 221,313.79 22,996.59 35,903.84 17.06% 不适用 0 2017 年 发行股份 募集配套 资金 28,414.96 6,075 25,190 0.00% 4,198.42 尚未使用 的募集资 金全部存 放于募集 资金专户 0

用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 的募集资 非公开发 2019年 行股票286858105068130.068 00%157912.53金全部存 放于募集 资金专户 5249955736,58526377010.592,9965935,903.84684%162,11095 募集资金总体使用情况说明 015年非公开发行股票:公司募集资金账户实际收到募集资金210,88267万元,包括募集资金净额210,39543万元及其他 发行费用48724万元截至2019年12月31日止,公司累计使用募集资金22003万元,其中募集资金项目投资22,31379 元,支付其他发行费用48724万元。募集资金项目实际投资金额超出募集资金净额10,918.36万元,超出部分为使用的 集资金专户资金收益金额。募集资金专户累计产生资金收益11,015.72万元,投入募集资金项目10,918.36万元,剩余97 万元根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定,公司已将募集 资金专户余额资金9735万元水久补充流动资金,截止2019年12月末全部募集资金账户注销 2017年发行股份募集配套资金:公司募集资金账户实际收到募集资金净额2841496万元,截至2019年12月31日止,公 司累计使用募集资金251900万元,其中置换前期自筹资金投入14,31500万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司流动 资金2000元、支付产业并购资金8.87500万元。扣除累计已使用募集资金后,募集资金余额为3.2496万元,募集 金专户累计资金收益973.46万元,募集资金专户2019年12月31日余额合计为4,19842万元。 2019年非公开发行股票:公司募集资金账户实际收到募集资金286,82640万元,包括募集资金净额286,185.8万元及其他 发行费用64122万元。截至2019年12月31日,公司累计使用募集资金13063680万元,其中置换前期自筹资金投入 561003万元、募集资金项目投资265467万元、补充流动资金52,35000万元、支付其他发行费用13000万元。扣除 累计已使用募集资金后,募集资金余额为15618960万元,募集资金专户累计资金收益1,72293万元,募集资金专户201 年12月31日余额合计为15791253万元,其中募集资金净额15740131万元,尚未转出的发行费用512万元 (2)募集资金承诺项目情况 √适用口不适用 单位:万元 承诺投资项目和超是否已募集资|调整后本报告截至期截至期项目达本报告是否达项目可 募资金投向变更项金承诺投资总期投入末累计末投资到预定期实现到预计行性是 目(含投资总额()金额投入金进度可使用的效益效益否发生 部分变额 额(2)(3)=状态日 重大变 (2)(1)期 承诺投资项目 2019年 智慧课堂及在线教 2626/345/189681036006月|36792 5117951 是 否 学云平台项目 4.81 30日 讯飞超脑"及关键 30882.30.88 31628.10242 技术研究及云平台否 98 建设项目 支付发行股份购买否 1431514315 14315/1000 不适用 否 资产交易的现金对 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 2019 年 非公开发 行股票 286,185.18 130,506.8 130,506.8 0.00% 157,912.53 尚未使用 的募集资 金全部存 放于募集 资金专户 0 合计 -- 524,995.57 136,585.26 377,010.59 22,996.59 35,903.84 6.84% 162,110.95 -- 0 募集资金总体使用情况说明 2015 年非公开发行股票：公司募集资金账户实际收到募集资金 210,882.67 万元，包括募集资金净额 210,395.43 万元及其他 发行费用487.24万元。截至2019年12月31日止，公司累计使用募集资金221,801.03万元，其中募集资金项目投资221,313.79 万元，支付其他发行费用 487.24 万元。募集资金项目实际投资金额超出募集资金净额 10,918.36 万元，超出部分为使用的 募集资金专户资金收益金额。募集资金专户累计产生资金收益 11,015.72 万元，投入募集资金项目 10,918.36 万元，剩余 97.36 万元。根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定，公司已将募集 资金专户余额资金 97.36 万元永久补充流动资金，截止 2019 年 12 月末全部募集资金账户注销。 2017 年发行股份募集配套资金：公司募集资金账户实际收到募集资金净额 28,414.96 万元，截至 2019 年 12 月 31 日止，公 司累计使用募集资金 25,190.00 万元，其中置换前期自筹资金投入 14,315.00 万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司流动 资金 2,000.00 万元、支付产业并购资金 8,875.00 万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为 3,224.96 万元，募集 资金专户累计资金收益 973.46 万元，募集资金专户 2019 年 12 月 31 日余额合计为 4,198.42 万元。 2019 年非公开发行股票：公司募集资金账户实际收到募集资金 286,826.40 万元，包括募集资金净额 286,185.18 万元及其他 发行费用 641.22 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 130,636.80 万元，其中置换前期自筹资金投入 51,610.03 万元、募集资金项目投资 26,546.77 万元、补充流动资金 52,350.00 万元、支付其他发行费用 130.00 万元。扣除 累计已使用募集资金后，募集资金余额为 156,189.60 万元，募集资金专户累计资金收益 1,722.93 万元，募集资金专户 2019 年 12 月 31 日余额合计为 157,912.53 万元，其中募集资金净额 157,401.31 万元，尚未转出的发行费用 511.22 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 智慧课堂及在线教 学云平台项目 是 179,51 2.76 179,51 2.76 3.46 189,68 4.81 105.67 % 2019年 06 月 30 日 36,792. 38 是 否 "讯飞超脑"及关键 技术研究及云平台 建设项目 否 30,882. 67 30,882. 67 31,628. 98 102.42 % 不适用 否 支付发行股份购买 资产交易的现金对 否 14,315 14,315 14,315 100.00 % 不适用 否

用A工否能建设美好世界 科大讯飞股份有限公司2019年年度报告全文 补充乐知行流动资 2,000200 不适用 产业并购资金 12,099.12099 否 9638.8757335% 不适用 新一代感知及认知 23580.23580 否|55000500 42.87%不适用不适用不适用 核心技术研发项目 2021年 智能语音人工智能 开放平台项目 90,198919/37303733 48/413%1月1不适用不适用 日 2021年 智能服务机器人平 44637.44637.11,407.11,407 2556%1月1不适用不适用 台及应用产品项目 日 销售与服务体系升 583775.837.7 否440004.000 1327%不适用不适用不适用 级建设项目 100.00 补充流动资金 否52,35052,3505235052,350 不适用不适用不适用 4952499136.5837701 承诺投资项目小计 超募资金投 合计 5.57 5.57 5.26 未达到计划进度或 预计收益的情况和不适用 原因(分具体项目) 项目可行性发生重不适用 大变化的情况说明 超募资金的金额、用不适用 途及使用进展情况 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 募集资金投资项目 以前年度发生 实施方式调整情况2015年非公开发行股票募集资金 1、经过公司第三届董事会第二十一次会议及2015年年度股东大会审议同意,公司将“智慧课堂及 在线教学云平台项目”中的部分募集资金10,10592万元变更用于收购安徽讯飞皆成信息科技有限 chin乡 www.cninfocom.cn

科大讯飞股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 价 补充乐知行流动资 金 否 2,000 2,000 2,000 100.00 % 不适用 否 产业并购资金 否 12,099. 96 12,099. 96 6,075 8,875 73.35% 不适用 否 新一代感知及认知 核心技术研发项目 否 55,000 55,000 23,580. 75 23,580. 75 42.87% 不适用 不适用 不适用 否 智能语音人工智能 开放平台项目 否 90,198 90,198 37,330. 48 37,330. 48 41.39% 2021年 1 月 1 日 不适用 不适用 否 智能服务机器人平 台及应用产品项目 否 44,637. 18 44,637. 18 11,407. 80 11,407. 80 25.56% 2021年 1 月 1 日 不适用 不适用 否 销售与服务体系升 级建设项目 否 44,000 44,000 5,837.7 7 5,837.7 7 13.27% 不适用 不适用 不适用 否 补充流动资金 否 52,350 52,350 52,350 52,350 100.00 % 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 524,99 5.57 524,99 5.57 136,58 5.26 377,01 0.59 -- -- 36,792. 38 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 524,99 5.57 524,99 5.57 136,58 5.26 377,01 0.59 -- -- 36,792. 38 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 2015 年非公开发行股票募集资金： 1、经过公司第三届董事会第二十一次会议及 2015 年年度股东大会审议同意，公司将“智慧课堂及 在线教学云平台项目”中的部分募集资金 10,105.92 万元变更用于收购安徽讯飞皆成信息科技有限