中国中铁股份有限公司2016年年度报告

中国中铁股份有限公司2016年年度报告 第三节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 中国中铁股份有限公司 公司的中文简称 中国中铁 公司的外文名称 CHINA RAILWAY GROUP LIMITED 公司的外文名称缩写 ICHINA RAILWAY 公司的法定代表人 李长进 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 于腾群 联系地址 中国北京市海淀区复兴路69号中国中铁广场A座 电话 86-10-51878413 传真 86-10-51878417 电子信箱 Jirgcrec. cn 三、基本情况简介 公司注册地址 中国北京市丰台区南四环西路128号院1号楼918 公司注册地址的邮政编码 100070 公司办公地址 中国北京市海淀区复兴路69号中国中铁广场A座 公司办公地址的邮政编 100039 公司网址 电子信箱 rgcrec. cn 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称。中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网ws.comn 站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室(监事会办公室) 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称 股票代码变更前股票简称 上海证券交易所中国中铁 601390 股 香港联合交易所 00390 有限公司 中国中铁 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务\名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合 所(境内) 伙) 6/101

中国中铁股份有限公司 2016 年年度报告 6 / 101 第三节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 中国中铁股份有限公司 公司的中文简称 中国中铁 公司的外文名称 CHINA RAILWAY GROUP LIMITED 公司的外文名称缩写 CHINA RAILWAY 公司的法定代表人 李长进 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 于腾群 联系地址 中国北京市海淀区复兴路69号中国中铁广场A座 电话 86-10-51878413 传真 86-10-51878417 电子信箱 ir@crec.cn 三、 基本情况简介 公司注册地址 中国北京市丰台区南四环西路128号院1号楼918 公司注册地址的邮政编码 100070 公司办公地址 中国北京市海淀区复兴路69号中国中铁广场A座 公司办公地址的邮政编码 100039 公司网址 www.crec.cn 电子信箱 ir@crec.cn 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网 站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室（监事会办公室） 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国中铁 601390 - H股 香港联合交易所 有限公司 中国中铁 00390 - 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务 所（境内） 名称 德勤华永会计师事务所（特殊普通合 伙）

中国中铁股份有限公司2016年年度报告 办公地址 北京东长安街1号东方广场东方经贸城 西二办公楼8层 签字会计师姓名「马燕梅、殷莉莉 公司聘请的会计师事务/称 德勤·关黄陈方会计师行 所(境外) 办公地址 香港金钟道88号太古广场一期35楼 签字会计师姓名任绍文 名称中银国际证券有限责任公司 报告期内履行持续督导办公地址 北京市西城区西单北大街110号7层 职责的保荐机构(公司签字的保荐代表肖琳、郑伟 2015年非公开发行股票人姓名 保荐机构) 持续督导的期间2015年7月14日至2016年12月31 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位:千元币种:人民币 主要会计数据 2016年 015年 本期比上年 同期增减(%) 2014年 营业收入 639,406,523621,088,314 2.95610,328,055 归属于上市公司股东的净利润 12,509,16512,257,674 10,359,972 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 10,794,7091,155,095 9,804,427 经营活动产生的现金流量净额 54,495,13930,557,925 78.3319,446,298 本期末比上 末2015年末年同期末增201年末 减(%) 归属于上市公司股东的净资产140,33815130,586,987 7.4698,719,844 总资产 754,509,273713,667,705 5.72683,047,239 (二)主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增 减(%) 2014年 基本每股收益(元/股) 0.517 0.530 0.482 稀释每股收益(元/股) 不适用 不适用 不适用不适用 扣除非经常性损益后的基本每 0.442 股收益(元/股) 0.480 0.456 加权平均净资产收益率(%) 9.57 10.9减少1.37个百分点 扣除非经常性损益后的加权平 8.18 均净资产收益率(%) 9.91减少73个百分点10.65 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 不适用 7/10

中国中铁股份有限公司 2016 年年度报告 7 / 101 办公地址 北京东长安街 1 号东方广场东方经贸城 西二办公楼 8 层 签字会计师姓名 马燕梅、殷莉莉 公司聘请的会计师事务 所（境外） 名称 德勤•关黄陈方会计师行 办公地址 香港金钟道 88 号太古广场一期 35 楼 签字会计师姓名 任绍文 报告期内履行持续督导 职责的保荐机构（公司 2015 年非公开发行股票 保荐机构） 名称 中银国际证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区西单北大街 110 号 7 层 签字的保荐代表 人姓名 肖琳、郑伟 持续督导的期间 2015 年 7 月 14 日至 2016 年 12 月 31 日 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：千元 币种：人民币 主要会计数据 2016年 2015年 本期比上年 同期增减(%) 2014年 营业收入 639,406,523 621,088,314 2.95 610,328,055 归属于上市公司股东的净利润 12,509,165 12,257,674 2.05 10,359,972 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 10,794,709 11,155,095 -3.23 9,804,427 经营活动产生的现金流量净额 54,495,139 30,557,925 78.33 19,446,298 2016年末 2015年末 本期末比上 年同期末增 减（%） 2014年末 归属于上市公司股东的净资产 140,333,815 130,586,987 7.46 98,719,844 总资产 754,509,273 713,667,705 5.72 683,047,239 (二) 主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增 减(%) 2014年 基本每股收益（元/股） 0.517 0.530 -2.45 0.482 稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元/股） 0.442 0.480 -7.92 0.456 加权平均净资产收益率（%） 9.57 10.94 减少1.37个百分点 11.26 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 8.18 9.91 减少1.73个百分点 10.65 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 不适用

中国中铁股份有限公司2016年年度报告 八、境内外会计准则下会计数据差异 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 单位:千元币种:人民币 净利润 归属于上市公司股东的净资产 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 12,509,165 12,257,674 140,333,815 130,586,987 按国际会计准则调整的项目及金额 股权分置流通权 -163,428 -163,428 按国际会计准则 12,509,165 12,257,674 140,170,387 130,423,559 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 不适用 三)境内外会计准则差异的说明 不适用 九、2016年分季度主要财务数据 单位:千元币种:人民币 第一季度第二季度 第三季度 第四季度 (1-3月份)(4-6月份)(7-9月份)(10-12月份) 营业收入 127,336,89914,385,218170,033,558 197,650,848 归属于上市公司股东的净利润2,274,1633,188450 3,782,790 3,263,762 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 2,199,1413,017,6493,628,389 1,949,530 经营活动产生的现金流量净额-2,433,89 3,748,944 54,346,501 季度数据与已披露定期报告数据差异说明: 不适用 十、非经常性损益项目和金额 单位:千元币种:人民币 非经常性损益项目 2016年金额2015年金额2014年金额 非流动资产处置损益 569,124 172,861 24,067 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务 密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额 421,449 440,236 521,842 或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 50,085 374,601 225,811 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产 7,670 174 公允价值产生的收益 债务重组损益 119,209 68,204 28,458 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 09,115

中国中铁股份有限公司 2016 年年度报告 8 / 101 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 单位：千元 币种：人民币 净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 12,509,165 12,257,674 140,333,815 130,586,987 按国际会计准则调整的项目及金额： 股权分置流通权 -163,428 -163,428 按国际会计准则 12,509,165 12,257,674 140,170,387 130,423,559 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： 不适用 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：千元 币种：人民币 第一季度 （1-3 月份） 第二季度 （4-6 月份） 第三季度 （7-9 月份） 第四季度 （10-12 月份） 营业收入 127,336,899 144,385,218 170,033,558 197,650,848 归属于上市公司股东的净利润 2,274,163 3,188,450 3,782,790 3,263,762 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益后的净利润 2,199,141 3,017,649 3,628,389 1,949,530 经营活动产生的现金流量净额 -2,433,898 -1,166,414 3,748,944 54,346,507 季度数据与已披露定期报告数据差异说明： 不适用 十、 非经常性损益项目和金额 单位:千元 币种:人民币 非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益 569,124 172,861 -24,067 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 421,449 440,236 521,842 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 250,085 374,601 225,811 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 0 7,670 174 债务重组损益 119,209 68,204 28,458 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 109,115 190,788 -13,621

中国中铁股份有限公司2016年年度报告 外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 128,163 38,007 22,417 其他符合非经常性损益定义的损益项目 处置长期股权投资收益 193,152 本期转回个别认定法计提的减值准备 342,062 45,383 283,689 少数股东权益影响额 30,971 -20.351 20,351 所得税影响额 -499,872 303,507 243,507 合计 1,714,4561,102,579 555,545 采用公允价值计量的项目 单位:千元币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润 的影响金额 以公允价值计量且其变动计 144,232 123,465 -20,767 入当期损益的金融资产 -1,376 可供出售金融资产一按公允 价值计量部分 8,304,628 8,479,355 174,727 150.893 以公允价值计量且其变动计 -185,401 156,562 入当期损益的金融负债 28,839-178,795 合计 8,263,459 8,446,258 82,799 -29,278 9/10

中国中铁股份有限公司 2016 年年度报告 9 / 101 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 128,163 -38,007 -22,417 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -115,526 77,506 12,686 处置长期股权投资收益 421,618 87,195 -193,152 本期转回个别认定法计提的减值准备 342,062 45,383 283,689 少数股东权益影响额 -30,971 -20,351 -20,351 所得税影响额 -499,872 -303,507 -243,507 合计 1,714,456 1,102,579 555,545 十一、 采用公允价值计量的项目 单位：千元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润 的影响金额 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产 144,232 123,465 -20,767 -1,376 可供出售金融资产-按公允 价值计量部分 8,304,628 8,479,355 174,727 150,893 以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融负债 -185,401 -156,562 28,839 -178,795 合计 8,263,459 8,446,258 182,799 -29,278

中国中铁股份有限公司2016年年度报告 第四节公司业务概要 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 本公司是中国乃至全球最大的多功能综合型建设集团之一,能够为客户提供全套 工程和工业产品及相关服务。公司在基础设施建设、勘察设计与咨询服务、专用工程 设备和零部件制造等领域处于行业领先地位,并延伸产业链条,扩展增值服务,开展 了房地产开发、物资贸易、高速公路运营、矿产资源开发及金融等相关多元业务。经 过多年的实践和发展,公司各业务板块之间形成了紧密的上下游关系,房地产开发 基础设施投资、矿产资源开发业务带动勘察设计与咨询、基建建设业务,勘察设计与 咨询带动基建建设业务,工程设备和零部件制造为基建建设提供架桥机、盾构等施工 设备和道岔、桥梁钢结构等工程所需零部件,物资贸易为基建建设提供钢材、水泥等 物资供应,金融业务为房地产开发、基础设施投资提供融资服务,逐步形成了公司纵 向“建筑业一体化”、横向“主业突出、相关多元”的产品产业布局 (一)基建建设业务 1.行业概览 近年来,我国建筑业总体呈现增长态势,在经济发展新常态下仍保持了中高速增 长。“十三五”时期,基建建设作为稳增长的重要保障、推进供给侧结构性改革的重 要抓手和打赢脱贫攻坚战的战略选择将继续健康发展。 3 万亿元 2.67277 (千亿元 8.098.24 8.0 6.34 6.0 4.0 2.0 0.0 20122013201420152016 ■铁路公路水路固定资产投资额 ■铁路固定资产投资额 数据来源:交通运输部部 数据来源:国家统计局 10/101

中国中铁股份有限公司 2016 年年度报告 10 / 101 2.06 2.22 2.53 2.67 2.77 0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 2012 2013 2014 2015 2016 万亿元 数据来源：交通运输部部 铁路公路水路固定资产投资额 第四节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 本公司是中国乃至全球最大的多功能综合型建设集团之一，能够为客户提供全套 工程和工业产品及相关服务。公司在基础设施建设、勘察设计与咨询服务、专用工程 设备和零部件制造等领域处于行业领先地位，并延伸产业链条，扩展增值服务，开展 了房地产开发、物资贸易、高速公路运营、矿产资源开发及金融等相关多元业务。经 过多年的实践和发展，公司各业务板块之间形成了紧密的上下游关系，房地产开发、 基础设施投资、矿产资源开发业务带动勘察设计与咨询、基建建设业务，勘察设计与 咨询带动基建建设业务，工程设备和零部件制造为基建建设提供架桥机、盾构等施工 设备和道岔、桥梁钢结构等工程所需零部件，物资贸易为基建建设提供钢材、水泥等 物资供应，金融业务为房地产开发、基础设施投资提供融资服务,逐步形成了公司纵 向“建筑业一体化”、横向“主业突出、相关多元”的产品产业布局。 （一）基建建设业务 1.行业概览 近年来，我国建筑业总体呈现增长态势，在经济发展新常态下仍保持了中高速增 长。“十三五”时期，基建建设作为稳增长的重要保障、推进供给侧结构性改革的重 要抓手和打赢脱贫攻坚战的战略选择将继续健康发展