中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2017年年度报告.pdf

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 2 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2017 年年度报告（以下简称“本报告”或“2017 年年报”）已经由本公司第八届董事会 2018 年度第六次会议审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议，其中董事刘冲以通讯表决方式参会。所有董事均保证 2017 年年报内容真实、准确、完整，不存在异议。本公司经董事会审议通过的 2017 年度利润分配预案为：以 2017 年度分红派息股权登记日公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.70 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。预计派息日为 2018 年 7 月 20 日或前后。该等 2017 年度分红派息预案还需提交本公司年度股东大会审议批准。本公司负责人王宏先生（董事长）、麦伯良先生（CEO 兼总裁）及主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）曾邗先生（财务管理部总经理）声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。报告期内，本公司不存在大股东非经营性资金占用情况。本公司及其子公司已按中国企业会计准则编制财务报告。本集团按中国企业会计准则编制的 2017 年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已就该等财务报告出具无保留意见的审计报告。本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本报告分别以中英文两种语言刊发。在对两种文本的理解上存在歧义时，以中文文本为准

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 3 目录释义...............................................................................................................................................................................4 词汇表.......................................................................................................................................................................... 6 重大风险提示.............................................................................................................................................................. 7 第一章公司基本信息.............................................................................................................................................. 8 第二章会计数据和财务指标摘要........................................................................................................................ 11 第三章董事长致辞................................................................................................................................................ 15 第四章董事会报告................................................................................................................................................ 20 第五章按内地证券监管规则编制的经营情况讨论与分析............................................................................... 37 第六章按香港证券监管规则编制的管理层讨论与分析................................................................................... 49 第七章监事会报告................................................................................................................................................ 54 第八章重要事项.................................................................................................................................................... 56 第九章股份变动及股东情况................................................................................................................................75 第十章董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................81 第十一章公司治理及企业管治报告....................................................................................................................91 第十二章审计师报告.......................................................................................................................................... 110 第十三章按中国企业会计准则编制的财务报告..............................................................................................119 第十四章董事及高级管理人员的确认..............................................................................................................357 第十五章备查文件目录...................................................................................................................................... 358

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2017年年度报告释义在本报告中,除文义另有所指外,下列词汇具有以下涵义: 释义项释义内容指本公司股本中每股面值为人民币100元的内资普通股,该等股份在深交所上市并以人 (又称:人民币普通股) 币交易 A股股票期权激励计划” 指于2010年9月17日由本公司临时股东大会审议通过的《中国国际海运集装箱(集团) 股份有限公司股票期权激励计划》 “《公司章程》” 指《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司章程》 “董事会” 指本公司董事会。 “联合重工” 指集瑞联合重工有限公司,于200年在中国注册成立的有限公司,为本公司的非全资控股子公司中国企业会计准则指中国财政部颁布的《企业会计准则一基本准则》和38项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定。中国消防指中国消防企业集团有限公司,于开曼群岛注册成立的有限责任公司,其股份于香港联交上市(股份代码:445)。 “中集集团”或“本公司” 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司,于中国注册成立的股份有限公司,其A股己或“公司” 在深交所上市,其H股已在香港联交所主板上市中集安瑞科指中集安瑞科控股有限公司,于2004年在开曼群岛注册的有限公司,其股份于香港联交所主板上市(香港股份代码:3899),为本公司非全资控股子公司。中集财务公司” 指中集集团财务有限公司,于2010年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司中集融资租赁公司” 指中集融资租赁有限公司,于2007年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司中集香港”或“ CIMC HK”指中国国际海运集装箱(香港)有限公司,于1992年在香港注册成立,为本公司的全资控股子公司中集投资指深圳市中集投资有限公司,于2011年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司中集模块化指中集模块化建筑投资有限公司,于2013年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司 CIMC Offshore” 指 CIMC Offshore Holdings Limited,于200年在香港注册成立,为本公司的全资控股子公 “中集海工” 指中集海洋工程有限公司,于2016年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司。 “中集前海租赁” 指中集前海融资租赁(深圳)有限公司,于204年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司集来福士” 指中集来福士海洋工程(新加坡)有限公司,于194年在新加坡注册成立,为本公司的全资控股子公司中集产城” 指深圳市中集产城发展集团有限公司,于1998年在中国注册成立,为本公司的非全资控股中集交通指中集交通运输装备(国际)控股有限公司,于2007年在中国香港注册成立,为本公司的

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 4 释义在本报告中，除文义另有所指外，下列词汇具有以下涵义：释义项释义内容 “A 股” （又称：人民币普通股）指本公司股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资普通股，该等股份在深交所上市并以人民币交易。 “A 股股票期权激励计划” 指于 2010 年 9 月 17 日由本公司临时股东大会审议通过的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划》。《“ 公司章程》” 指《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》。 “董事会” 指本公司董事会。 “联合重工” 指集瑞联合重工有限公司，于 2009 年在中国注册成立的有限公司，为本公司的非全资控股子公司。 “中国企业会计准则” 指中国财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定。 “中国消防” 指中国消防企业集团有限公司，于开曼群岛注册成立的有限责任公司，其股份于香港联交所主板上市（股份代码：445）。 “中集集团”或“本公司” 或“公司” 指中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司，于中国注册成立的股份有限公司，其A股已在深交所上市，其H股已在香港联交所主板上市。 “中集安瑞科” 指中集安瑞科控股有限公司，于 2004 年在开曼群岛注册的有限公司，其股份于香港联交所主板上市（香港股份代码：3899），为本公司非全资控股子公司。 “中集财务公司” 指中集集团财务有限公司，于 2010 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集融资租赁公司” 指中集融资租赁有限公司，于 2007 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集香港”或“CIMC HK” 指中国国际海运集装箱（香港）有限公司，于 1992 年在香港注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集投资” 指深圳市中集投资有限公司，于 2011 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集模块化” 指中集模块化建筑投资有限公司，于 2013 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “CIMC Offshore” 指 CIMC Offshore Holdings Limited，于 2009 年在香港注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集海工” 指中集海洋工程有限公司，于 2016 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集前海租赁” 指中集前海融资租赁（深圳）有限公司，于 2014 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集来福士” 指中集来福士海洋工程（新加坡）有限公司，于 1994 年在新加坡注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集产城” 指深圳市中集产城发展集团有限公司，于 1998 年在中国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “中集交通” 指中集交通运输装备（国际）控股有限公司，于 2007 年在中国香港注册成立，为本公司的

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2017年年度报告全资控股子公司。中集天达指深圳中集天达空港设备有限公司,于1992年在中国注册成立,为本公司的非全资控股子公司。集车辆(集团)” 指中集车辆(集团)有限公司,于199年在中国注册成立,为本公司的非全资控股子公司。《企业管治守则》” 指《联交所上市规则》附录十四所载的企业管治守则 “中国证监会” 指中国证券监督管理委员会指本公司董事 “安瑞科深圳” 指中集安瑞科投资控股(深圳)有限公司,于2010年在中国注册成立,为本公司的非全资控股子公司。本集团指本公司及其附属公司。指本公司股本中每股面值为人民币100元的境外上市外资普通股,该等股份在香港联交所 (又称:境外上市外资股) 上市并以港币交易香港指中国香港特别行政区 K联交所上市规则)》”指《香港联交所证券上市规则香港联交所” 指香港联合交易所有限公司《审计委员会实施细则》”指《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事会审计委员会实施细则》《标准守则》” 指《联交所上市规则》附录十所载的《上市公司董事进行证券交易的标准守则》南方中集指深圳南方中集集装箱制造有限公司,于1995年在中国成立,为本公司的全资控股子公司指中华人民共和国。德利国际”或“" Pteris” 指 PTeris Global Limited,在新加坡注册成立,为本公司的非全资控股子公司。报告期”或“本年度指2171年1月1日起至207年12月3日止的12个月人民币” 指人民币,中国法定货币。 “《董事会议事规则》” 指《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事会议事规则》 “《证券及期货条例》” 指证券及期货条例(香港法例第571章)。 “股东” 指本公司A股持有人和H股持有人 “《深交所上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》 “深交所” 指深圳证券交易所指本公司监事。监事会” 指本公司监事会天亿投资指深圳天亿投资有限公司,于201年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司指美元,美利坚合众国法定货币齐格勒”或“ Ziegler 指 Albert Ziegler GmbH,在德国注册成立,为本公司的非全资控股子公司指百分比

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 5 全资控股子公司。 “中集天达” 指深圳中集天达空港设备有限公司，于 1992 年在中国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “中集车辆（集团）” 指中集车辆（集团）有限公司，于 1996 年在中国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。《“ 企业管治守则》” 指《联交所上市规则》附录十四所载的企业管治守则。 “中国证监会” 指中国证劵监督管理委员会。 “董事” 指本公司董事。 “安瑞科深圳” 指中集安瑞科投资控股（深圳）有限公司，于 2010 年在中国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “本集团” 指本公司及其附属公司。 “H 股” （又称：境外上市外资股）指本公司股本中每股面值为人民币 1.00 元的境外上市外资普通股，该等股份在香港联交所上市并以港币交易。 “香港” 指中国香港特别行政区。《“ 联交所上市规则》” 指《香港联交所证券上市规则》。 “香港联交所” 指香港联合交易所有限公司。《“ 审计委员会实施细则》” 指《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会审计委员会实施细则》。《“ 标准守则》” 指《联交所上市规则》附录十所载的《上市公司董事进行证券交易的标准守则》。 “南方中集” 指深圳南方中集集装箱制造有限公司，于 1995 年在中国成立，为本公司的全资控股子公司。 “中国” 指中华人民共和国。 “德利国际”或“Pteris” 指 Pteris Global Limited，在新加坡注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “报告期”或“本年度” 指自 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止的 12 个月。 “人民币” 指人民币，中国法定货币。《“ 董事会议事规则》” 指《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》。《“ 证券及期货条例》” 指证券及期货条例（香港法例第 571 章）。 “股东” 指本公司 A 股持有人和 H 股持有人。《“ 深交所上市规则》” 指《深圳证券交易所股票上市规则》。 “深交所” 指深圳证券交易所。 “监事” 指本公司监事。 “监事会” 指本公司监事会。 “天亿投资” 指深圳天亿投资有限公司，于 2011 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “美元” 指美元，美利坚合众国法定货币。 “齐格勒”或“Ziegler” 指 Albert Ziegler GmbH，在德国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “%” 指百分比