东莞发展控股股份有限公司2020年年度报告.pdf

东莞发展控股股份有限公司2020年年度报告全文第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。公司负责人萧瑞兴、主管会计工作负责人王庆明及会计机构负责人刘小霞声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。非标准审计意见提示口适用不适用内部控制重大缺陷提示口适用V不适用本公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以1,039,516,992股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2.5元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。本公司请投资者认真阅读本年度报告,并特别注意下列风险因素公司持续深化“产融双驱¨的发展战略,交通基础设施产业、金融双主业协同发展,上述业务经营均面临着一定的风险:在高速公路运营管理方面,收费经营期限固定,公司所属高速公路到期日为2027年6 月,公司正在结合行业政策,探讨通过实施高速公路改扩建以延长收费期;在高速公路收费政策及标准方面,易受国家政策变动的影响,如2020年因新冠肺炎疫情影响,交通运输部先后于2月3日、2月15日发布高速公路免收通行费的相关政策,对公司2020年一季度、二季度通行费收入有较大负面影响;在运营成本方面,随着公司运营的高速公路行驶车流逐渐趋于饱和以及经营成本的不断上升,业务盈利保持大幅持续增长的空间有限。在城市轨道交通领域,东莞市轨道交通1号线PP项目已开工建设,公司需投入资本金共约109亿元,后续需保障资金的持续投入,同时项目投资与建设易受工程造价变动、工期延误、施工安全与质量等风险影响,进而影响公司的整体利润水平;在金融业务方面,随着融通租赁、宏通保理业务的发展,存在着资金流动性风险、宏观经济环境波动及业务风险质量控制等经营风险,其业务盈利水平存在大幅波动的可能。敬请广大投资者关注以上投资风险。第2页共150页 chin乡 www.cninfocom.cn

东莞发展控股股份有限公司 2020 年年度报告全文第 2 页共 150 页第一节重要提示、目录和释义本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人萧瑞兴、主管会计工作负责人王庆明及会计机构负责人刘小霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。非标准审计意见提示 □ 适用 √ 不适用内部控制重大缺陷提示 □ 适用 √ 不适用本公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,039,516,992 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。本公司请投资者认真阅读本年度报告，并特别注意下列风险因素：公司持续深化“产融双驱”的发展战略，交通基础设施产业、金融双主业协同发展，上述业务经营均面临着一定的风险：在高速公路运营管理方面，收费经营期限固定，公司所属高速公路到期日为 2027 年 6 月，公司正在结合行业政策，探讨通过实施高速公路改扩建以延长收费期；在高速公路收费政策及标准方面，易受国家政策变动的影响，如 2020 年因新冠肺炎疫情影响，交通运输部先后于 2 月 3 日、2 月 15 日发布高速公路免收通行费的相关政策，对公司 2020 年一季度、二季度通行费收入有较大负面影响；在运营成本方面，随着公司运营的高速公路行驶车流逐渐趋于饱和以及经营成本的不断上升，业务盈利保持大幅持续增长的空间有限。在城市轨道交通领域，东莞市轨道交通 1 号线 PPP 项目已开工建设，公司需投入资本金共约 109 亿元，后续需保障资金的持续投入，同时项目投资与建设易受工程造价变动、工期延误、施工安全与质量等风险影响，进而影响公司的整体利润水平；在金融业务方面，随着融通租赁、宏通保理业务的发展，存在着资金流动性风险、宏观经济环境波动及业务风险质量控制等经营风险，其业务盈利水平存在大幅波动的可能。敬请广大投资者关注以上投资风险

东莞发展控股股份有限公司 2020 年年度报告全文第 3 页共 150 页目录第一节重要提示、目录和释义....................................................................................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标.............................................................................................................................................................. 5 第三节公司业务概要..........................................................................................................................................................................................8 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................................................................................... 10 第五节重要事项...................................................................................................................................................................................................22 第六节股份变动及股东情况....................................................................................................................................................................... 31 第七节优先股相关情况.................................................................................................................................................................................. 35 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况........................................................................................................................... 36 第九节公司治理...................................................................................................................................................................................................42 第十节公司债券相关情况.............................................................................................................................................................................47 第十一节财务报告............................................................................................................................................................................................. 48 第十二节备查文件目录....................................................................................................................................................... 150

东莞发展控股股份有限公司2020年年度报告全文释义释义项释义内容 (本)公司或东莞控股指东莞发展控股股份有限公司莞深高速分公司指东莞发展控股股份有限公司莞深高速公路分公司,本公司的分公司金信资本指|广东金信资本投资有限公司,本公司的全资子公司指融通投资有限公司(香港),金信资本的全资子公司融通租赁指|广东融通融资租赁有限公司,本公司的全资子公司宏通保理指天津市宏通商业保理有限公司,本公司的控股子公司。号线建设公司指|东莞市轨道一号线建设发展有限公司,本公司的子公司东能公司指东莞市东能新能源有限公司,金信资本的控股子公司。康亿创公司指东莞市康亿创新能源科技有限公司,金信资本的参股公司虎门大桥公司指|广东虎门大桥有限公司,本公司的参股公司东莞证券指东莞证券股份有限公司,本公司的参股公司东莞信托指东莞信托有限公司,本公司的参股公司指东莞市交通投资集团有限公司,本公司的控股股东。东莞市国资委指东莞市人民政府国有资产监督管理委员会中国证监会指中国证券监督管理委员会中国银保监会指中国银行保险监督管理委员会该公路起于深圳市观澜镇黎光村(接深圳梅观高速公路),止于东莞市东江北支流南莞深高速公路指岸约1公里处(与增莞高速公路相连),全长约61.26公里。莞深高速一二期起于深圳梅观高速公路的终点,止于东莞市东城区与莞樟公路交叉的横坑(莞樟路指交),全长约39.55公里。该路段属于公司资产。起于莞深高速二期终点,止于东莞市东城区柏洲边与莞龙路交界处(莞龙路立交), 莞深高速三期东城段指全长约701公里。该路段属于公司资产起于莞深高速三期东城段终点,止于东莞市东江北支流南岸约1公里处(与增莞高速莞深高速三期石碣段指公路相连),全长约56公里。该路段属于东莞市路桥投资建设有限公司资产,公司受托经营管理。莞深高速龙林支线龙林高速/指起于莞深高速一期终点(塘厦立交),止于塘厦镇林村,分别与莞深高速公路、从莞高速公路、博深高速公路相连,全长约91公里。该路段属于公司资产轨道交通1号线项目指|东莞市轨道交通1号线一期工程PP改造项目元、万元指人民币元、万元第4页共150页 chin乡 www.cninfocom.cn

东莞发展控股股份有限公司 2020 年年度报告全文第 4 页共 150 页释义释义项指释义内容（本）公司或东莞控股指东莞发展控股股份有限公司莞深高速分公司指东莞发展控股股份有限公司莞深高速公路分公司，本公司的分公司。金信资本指广东金信资本投资有限公司，本公司的全资子公司。香港融通指融通投资有限公司（香港），金信资本的全资子公司。融通租赁指广东融通融资租赁有限公司，本公司的全资子公司。宏通保理指天津市宏通商业保理有限公司，本公司的控股子公司。一号线建设公司指东莞市轨道一号线建设发展有限公司，本公司的子公司。东能公司指东莞市东能新能源有限公司，金信资本的控股子公司。康亿创公司指东莞市康亿创新能源科技有限公司，金信资本的参股公司。虎门大桥公司指广东虎门大桥有限公司，本公司的参股公司。东莞证券指东莞证券股份有限公司，本公司的参股公司。东莞信托指东莞信托有限公司，本公司的参股公司。东莞交投指东莞市交通投资集团有限公司，本公司的控股股东。东莞市国资委指东莞市人民政府国有资产监督管理委员会中国证监会指中国证券监督管理委员会中国银保监会指中国银行保险监督管理委员会莞深高速公路指该公路起于深圳市观澜镇黎光村（接深圳梅观高速公路），止于东莞市东江北支流南岸约 1 公里处（与增莞高速公路相连），全长约 61.26 公里。莞深高速一二期指起于深圳梅观高速公路的终点，止于东莞市东城区与莞樟公路交叉的横坑（莞樟路立交），全长约 39.55 公里。该路段属于公司资产。莞深高速三期东城段指起于莞深高速二期终点，止于东莞市东城区柏洲边与莞龙路交界处（莞龙路立交），全长约 7.01 公里。该路段属于公司资产。莞深高速三期石碣段指起于莞深高速三期东城段终点，止于东莞市东江北支流南岸约 1 公里处（与增莞高速公路相连），全长约 5.6 公里。该路段属于东莞市路桥投资建设有限公司资产，公司受托经营管理。莞深高速龙林支线/龙林高速指起于莞深高速一期终点（塘厦立交），止于塘厦镇林村，分别与莞深高速公路、从莞高速公路、博深高速公路相连，全长约 9.1 公里。该路段属于公司资产。轨道交通 1 号线项目指东莞市轨道交通 1 号线一期工程 PPP 改造项目元、万元指人民币元、万元

东莞发展控股股份有限公司 2020 年年度报告全文第 5 页共 150 页第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称东莞控股股票代码 000828 股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称东莞发展控股股份有限公司公司的中文简称东莞控股公司的外文名称（如有） DONGGUAN DEVELOPMENT (HOLDINGS) CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） DGKG 公司的法定代表人萧瑞兴（代履行董事长、法定代表人职责）注册地址广东省东莞市南城区科技工业园科技路 39 号注册地址的邮政编码 523077 办公地址广东省东莞市寮步镇浮竹山佛岭水库路侧莞深高速公路管理中心办公地址的邮政编码 523420 公司网址 http://www.dgholdings.cn 电子信箱 dgkg@dgholdings.cn 注：经公司第七届董事会第三十八次会议审议，同意由公司董事、总裁萧瑞兴女士暂代履行董事长、法定代表人职责，期限自 2021 年 3 月 13 日起至选举产生新任董事长之日止，详见公司于 2021 年 3 月 15 日披露的《关于公司董事长辞职及推举董事、总裁代为履行董事长职责的公告》（公告编号：2021-012）。二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名李雪军周晓敏联系地址东莞市寮步镇浮竹山佛岭水库路侧莞深高速管理中心东莞市寮步镇浮竹山佛岭水库路侧莞深高速管理中心电话 0769-22083320 0769-22083320 传真 0769-83222110/22083320 0769-83222110/22083320 电子信箱 lxj@dgholdings.cn zxm@dgholdings.cn 三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称《证券时报》《中国证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公司年度报告备置地点东莞发展控股股份有限公司证券事务部四、注册变更情况组织机构代码 61743135-3