东风汽车股份有限公司2019年年度报告

2019年年度报告全文 列报项目 计量类别 列报项目 计量类别 账面价值 货币资金摊余成本 057.55货币资金摊余成本 l,628,990,057.55 以公允价值计量且 应收票据摊余成本 280760.3应收款项融资其变动计入其他综2876.60.36 合收益 应收账款摊余成本 6,160,894,587.13应收账款 摊余成本 6,227,497,643.05 其他应收款摊余成本 253,776,897.56其他应收款摊余成本 53,776,897.56 可供出售金以公允价值计 融资产(含量且其变动计 其他流动资入其他综合收 606性金融资|以公允价值计量且 其变动计入当期损600,00000 益(债务工具 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 口适用√不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 2年 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 [境外会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙) 财务顾问 保荐人 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用口不适用 o19年4月22日,公司2018年年度股东大会审议通过了《关于续聘2019年度审计机构的 议案》。公司续聘普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2019年度审计机构,为公 司提供财务审计和内控审计。审计费用150万元,其中,财务审计费用110万元(不含税)、内 控审计费用40万元(不含税) 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 26/184

2019 年年度报告全文 26 / 184 列报项目 计量类别 账面价值 列报项目 计量类别 账面价值 货币资金 摊余成本 1,628,990,057.55 货币资金 摊余成本 1,628,990,057.55 应收票据 摊余成本 2,828,746,601.36 应收款项融资 以公允价值计量且 其变动计入其他综 合收益 2,828,746,601.36 应收账款 摊余成本 6,160,894,587.13 应收账款 摊余成本 6,227,497,643.05 其他应收款 摊余成本 253,776,897.56 其他应收款 摊余成本 253,776,897.56 可供出售金 融资产(含 其他流动资 产) 以公允价值计 量且其变动计 入其他综合收 益(债务工具) 600,000,000.00 交易性金融资 产 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益 600,000,000.00 （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四）其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 110 境内会计师事务所审计年限 2 年 境外会计师事务所名称 境外会计师事务所报酬 境外会计师事务所审计年限 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 40 财务顾问 保荐人 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2019 年 4 月 22 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于续聘 2019 年度审计机构的 议案》。公司续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构，为公 司提供财务审计和内控审计。审计费用 150 万元，其中，财务审计费用 110 万元（不含税）、内 控审计费用 40 万元（不含税）。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用

2019年年度报告全文 七、面临暂停上市风险的情况 ()导致暂停上市的原因 口适用√不适用 (二)公司拟采取的应对措施 口适用√不适用 八、面临终止上市的情况和原因 口适用√不适用 九、破产重整相关事项 口适用√不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 口本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改 情况 口适用√不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 口适用√不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司向东风模具冲压技术有限公司采购17车详情请见公司于2019年3月30日刊登于上海 型冲压件新增及改制模具、检具,交易金额共证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证 27/184

2019 年年度报告全文 27 / 184 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、 监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改 情况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司向东风模具冲压技术有限公司采购 T17 车 型冲压件新增及改制模具、检具，交易金额共 详情请见公司于 2019 年 3 月 30 日刊登于上海 证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证

2019年年度报告全文 计人民币9840万元(含税) 券报》和《证券时报》的《东风汽车股份有限 公司关于T17车型模具及检具采购的关联交易 公告》(公告编号:临2019—009)。 东风汽车有限公司对本公司2019年度销售的详情请见公司于2019年8月27日刊登于上海 EIK型、E-R30型新能源汽车提供补贴 证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证 券报》和《证券时报》的《东风汽车股份有限 公司关于新能源汽车补贴的关联交易公告》 (公告编号:临2019--031) 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用 公司于2019年3月30披露了《东风汽车股份有限2019年度日常关联交易公告》(公告编号 临2019——010),公司预计2019年度向关联人购买商品及劳务的关联交易金额为425,536万元; 向关联人销售产品及劳务的关联交易金额为123,875万元 2019年度,公司实际向关联人购买商品及劳务的关联交易金额为398,492万元;公司实际向 关联人销售产品及劳务的关联交易金额为132,004万元 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 本公司以人民币30,039,364元的价格向东风南详情请见公司于2019年8月27日刊登于上海证 方转让本公司持有的武汉东浦29%的股权。本次券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》 交易完成后,本公司将不再持有武汉东浦股权。和《证券时报》的《东风汽车股份有限公司关于 转让武汉东浦股权的关联交易公告》公告编号: 临2019-032) 本公司与北京海博按目前股权比例,共同对参股详情请见公司于2019年12月5日刊登于上海证 公司东风海博货币增资2亿元,其中:本公司增券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》 资1亿元,北京海博增资1亿元。本次增资完成和《证券时报》的《东风汽车股份有限公司关于 后,东风海博注册资本为3亿元,本公司持有该向参股公司增资的关联交易公告》(公告编号: 公司50%的股权,持股比例保持不变 临2019-040) 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 28/184

2019 年年度报告全文 28 / 184 计人民币 9840 万元（含税）。 券报》和《证券时报》的《东风汽车股份有限 公司关于 T17 车型模具及检具采购的关联交易 公告》（公告编号：临 2019—009）。 东风汽车有限公司对本公司 2019 年度销售的 E11K 型、E-R30 型新能源汽车提供补贴。 详情请见公司于 2019 年 8 月 27 日刊登于上海 证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证 券报》和《证券时报》的《东风汽车股份有限 公司关于新能源汽车补贴的关联交易公告》 （公告编号：临 2019--031）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 公司于 2019 年 3 月 30 披露了《东风汽车股份有限 2019 年度日常关联交易公告》（公告编号： 临 2019——010），公司预计 2019 年度向关联人购买商品及劳务的关联交易金额为 425,536 万元； 向关联人销售产品及劳务的关联交易金额为 123,875 万元。 2019 年度，公司实际向关联人购买商品及劳务的关联交易金额为 398,492 万元；公司实际向 关联人销售产品及劳务的关联交易金额为 132,004 万元。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 本公司以人民币 30,039,364 元的价格向东风南 方转让本公司持有的武汉东浦 29%的股权。本次 交易完成后，本公司将不再持有武汉东浦股权。 详情请见公司于 2019 年8月 27日刊登于上海证 券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》 和《证券时报》的《东风汽车股份有限公司关于 转让武汉东浦股权的关联交易公告》（公告编号： 临 2019--032）。 本公司与北京海博按目前股权比例，共同对参股 公司东风海博货币增资 2 亿元，其中：本公司增 资 1 亿元，北京海博增资 1 亿元。本次增资完成 后，东风海博注册资本为 3 亿元，本公司持有该 公司 50%的股权，持股比例保持不变。 详情请见公司于 2019 年12月 5日刊登于上海证 券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》 和《证券时报》的《东风汽车股份有限公司关于 向参股公司增资的关联交易公告》（公告编号： 临 2019--040）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用

2019年年度报告全文 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 四关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 ()托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用不适用 2、承包情况 口适用√不适用 29/184

2019 年年度报告全文 29 / 184 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用

3、租赁情况 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 出租程方租赁方租赁资租赁资产涉及金租赁起始租赁终止日 租赁收益益确定租赁收益对公司是否关关联关 依据 联交易系 东风汽东风汽土地租11,619,342.402014.1.12048.5.28 -1,619,342.40合同 -11,619,342.40是其他关 车集团车股份赁 有限公有限公 东风汽东风汽土地租 809,142.852014.9.1|2019.8.31 809,142.85合同 809,142.85是控股股 车股份车有限赁 有限公公司

2019 年年度报告全文 30 / 184 3、 租赁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 出租方 名称 租赁方 名称 租赁资 产情况 租赁资产涉及金 额 租赁起始 日 租赁终止日 租赁收益 租赁收 益确定 依据 租赁收益对公司 影响 是否关 联交易 关联关 系 东风汽 车 集 团 有 限 公 司 东风汽 车股份 有限公 司 土 地 租 赁 11,619,342.40 2014.1.1 2048.5.28 -11,619,342.40 合同 -11,619,342.40 是 其他关 联人 东风汽 车股份 有限公 司 东风汽 车有限 公司 土 地 租 赁 809,142.85 2014.9.1 2019.8.31 809,142.85 合同 809,142.85 是 控股股 东