沈阳合金投资股份有限公司2012年度报告全文.pdf_P21-P25

沈阳合金投资股份有限公司2012年度报告全文提高产品附加值和市场竞争力:完善生产工艺,提高产品成品率,继续增加合金材料产品出口比重。由材料制造逐步向成品制造转变并尽早形成效益;并借助大连利迈克等平台,通过多种方式最终形成以石油装备为主线的制造组装企业。大连利迈克在协助合金材料拓展国外客户市场的基础上,拓展食品领域的业务机会,力争拥有自己的橄榄油品牌以增强竞争力同时,公司将通过多种方式适时、稳健拓展新项目,扩大经营范围,提高盈利能力,为公司股东带来更多持续稳定回报。八、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 1.会计政策的变更本公司报告期内未变更会计政策 2.会计估计的变更本公司报告期内未变更会计估计 3.核算方法的变更本公司报告期内未变更核算方法九、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明本公司报告期内未发生重大前期差错更正。十、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明本公司原持有上海菁星实业有限公司(以下简称“菁星实业”)100%的股权。2012年6 月7日,本公司与自然人何其福签订《股权转让协议》,约定以1600万元的价款向其转让菁星实业100%的股权,转让价款系以2011年12月31日菁星实业净资产评估值为基础确定。本公司于2012年6月30日收到股权转让款,于2012年9月5日与购买方办理完毕股权交接手续。截止 2012年6月30日,菁星实业的净资产为1379.05万元,2012年1-6月菁星实业实现净利润-236.04 万元。本公司根据财会[2010]15号文件《财政部关于印发企业会计准则解释第4号的通知》, 将处置价款与处置日所享有的菁星实业净资产份额的差额以及与菁星实业股权投资相关的其他综合收益作为本期股权处置收益,金额为220.95万元

沈阳合金投资股份有限公司 2012 年度报告全文 21 提高产品附加值和市场竞争力；完善生产工艺，提高产品成品率，继续增加合金材料产品出口比重。由材料制造逐步向成品制造转变并尽早形成效益；并借助大连利迈克等平台，通过多种方式最终形成以石油装备为主线的制造组装企业。大连利迈克在协助合金材料拓展国外客户市场的基础上，拓展食品领域的业务机会，力争拥有自己的橄榄油品牌以增强竞争力。同时，公司将通过多种方式适时、稳健拓展新项目，扩大经营范围，提高盈利能力，为公司股东带来更多持续稳定回报。八、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 1.会计政策的变更本公司报告期内未变更会计政策。 2.会计估计的变更本公司报告期内未变更会计估计。 3.核算方法的变更本公司报告期内未变更核算方法。九、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明本公司报告期内未发生重大前期差错更正。十、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明本公司原持有上海菁星实业有限公司（以下简称“菁星实业”）100%的股权。2012年6 月7日，本公司与自然人何其福签订《股权转让协议》，约定以1600万元的价款向其转让菁星实业100%的股权，转让价款系以2011年12月31日菁星实业净资产评估值为基础确定。本公司于2012年6月30日收到股权转让款，于2012年9月5日与购买方办理完毕股权交接手续。截止 2012年6月30日，菁星实业的净资产为1379.05万元，2012年1-6月菁星实业实现净利润-236.04 万元。本公司根据财会[2010]15号文件《财政部关于印发企业会计准则解释第4号的通知》，将处置价款与处置日所享有的菁星实业净资产份额的差额以及与菁星实业股权投资相关的其他综合收益作为本期股权处置收益，金额为220.95万元

沈阳合金投资股份有限公司2012年度报告全文十一、公司利润分配及分红派息情况报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》,我公司第八届董事会第十二次会议和2012年第一次临时股东大会审议通过《关于修改公司章程》议案,该议案详细制定了利润分配的原则、决策程序和机制,规定了公司利润分配的条件、分配标准分配方式、分配期间间隔,强调了现金分红的具体方案。公司独立董事事先进行了认真审查, 并发表独立意见:一致认为,章程修改议案在保持公司自身持续稳健发展的同时高度重视股东的合理投资回报,在综合考虑企业经营发展实际及规划、目前及未来盈利状况、现金流量状况等因素下,制定了积极、连续、稳定、透明、科学的利润分配政策及现金分红机制,利润分配决策机制,符合公司实际情况及法律法规要求,维护了中小股东的合法权益。 2012年4月12日,公司董事会八届九次会议审议通过了《公司2011年度利润分配预案》预案为:根据天职国际会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告,本公司2011年实现归属母公司所有者的净利润为687.19万元,加上年初未分配利润,本年度可供股东分配的利润为-28,066.22万元,不具备利润分配条件。2011年度拟不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。此预案于2012年5月8日经公司2011年年度股东大会审议批准。股东大会决议公告刊登在5月9日的《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。公司近3年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况因公司近3年(含报告期)母公司未分配利润均为负数,故公司2010年、2011年、2012 年均未进行利润分配,也未实施资本公积金转增股本。公司近三年现金分红情况表单位:元分红年度合并报表中归属于占合并报表中归属于上市公分红年度现金分红金额(含税) 上市公司股东的净利润司股东的净利润的比率(%) 2012年 2011年 0.00 6,871,909.64 0.00 2,167,379.43 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案口适用√不适用

沈阳合金投资股份有限公司 2012 年度报告全文 22 十一、公司利润分配及分红派息情况报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》，我公司第八届董事会第十二次会议和2012年第一次临时股东大会审议通过《关于修改公司章程》议案，该议案详细制定了利润分配的原则、决策程序和机制，规定了公司利润分配的条件、分配标准、分配方式、分配期间间隔，强调了现金分红的具体方案。公司独立董事事先进行了认真审查，并发表独立意见：一致认为，章程修改议案在保持公司自身持续稳健发展的同时高度重视股东的合理投资回报,在综合考虑企业经营发展实际及规划、目前及未来盈利状况、现金流量状况等因素下,制定了积极、连续、稳定、透明、科学的利润分配政策及现金分红机制，利润分配决策机制，符合公司实际情况及法律法规要求，维护了中小股东的合法权益。 2012年4月12日，公司董事会八届九次会议审议通过了《公司2011年度利润分配预案》。预案为：根据天职国际会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告，本公司2011年实现归属母公司所有者的净利润为687.19万元，加上年初未分配利润，本年度可供股东分配的利润为-28,066.22万元，不具备利润分配条件。2011年度拟不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。此预案于2012年5月8日经公司2011年年度股东大会审议批准。股东大会决议公告刊登在5月9日的《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况因公司近3年（含报告期）母公司未分配利润均为负数，故公司2010年、2011年、2012 年均未进行利润分配，也未实施资本公积金转增股本。公司近三年现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比率（%） 2012 年 0.00 2,379,967.91 2011 年 0.00 6,871,909.64 2010 年 0.00 2,167,379.43 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用

沈阳合金投资股份有限公司2012年度报告全文十二、社会责任情况 1.股东和债权人权益保护:公司公平的对待所有股东和债权人,保证了其充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。 2.职工权益保护:公司严格遵守《劳动法》,依法保护职工的合法权益,建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度,保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。 3.供应商、客户和消费者权益保护:公司对供应商、客户和消费者诚实守信,从未依靠虚假宣传和广告牟利,从未侵犯供应商、客户的著作权、商标权、专利权等知识产权。 4.环境保护与可持续发展:公司制定有环境保护方面的政策,并指派专门的部门负责为公司环境保护体系的实施、保持和改进提供必要的人力、物力和技术支持 5.公共关系和社会公益事业:公司积极参加了所在地区的环境保护等社会公益活动,同时,公司主动接受政府部门和监管机构的监督和检査,关注社会公众及新闻媒体对公司的评论十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2012年01月09日公司总部电话沟通个人抚顺投资者询问公司经营情况,无提供资料 2012年02月03日公司总部电话沟通个人北京投资者询问公司经营情况,无提供资料 2012年02月21日公司总部电话沟通个人广州投资者询问公司经营情况,无提供资料 12年03月06日公司总部电话沟通个人南京投资者询问公司经营情况,无提供资料 012年03月16日公司总部电话沟通个人江苏投资者询问公司经营情况,无提供资料 012年04月09日公司总部电话沟通个人福建投资者询问公司经营情况,无提供资料 012年04月12日公司总部电话沟通个人抚顺投资者询问公司经营情况,无提供资料 2012年05月15日|公司总部电话沟通个人湖南投资者询问公司经营情况,无提供资料 2012年05月30日|公司总部电话沟通个人新疆投资者询问公司经营情况,无提供资料 2012年06月14日|公司总部电话沟通个人济南投资者询问公司经营情况,无提供资料 2012年07月18日公司总部电话沟通个人上海投资者询问公司经营情况,无提供资料 012年08月09日公司总部电话沟通个人湖南投资者询问公司经营情况,无提供资料 012年09月07日公司总部电话沟通个人济南投资者询问公司经营情况,无提供资料 012年09月19日公司总部电话沟通个人抚顺投资者询问公司经营情况,无提供资料 012年11月28日公司总部电话沟通个人北京投资者询问公司经营情况,无提供资料 2012年12月13日|公司总部电话沟通个人济南投资者询问公司经营情况,无提供资料

沈阳合金投资股份有限公司 2012 年度报告全文 23 十二、社会责任情况 1．股东和债权人权益保护：公司公平的对待所有股东和债权人，保证了其充分享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。 2．职工权益保护：公司严格遵守《劳动法》，依法保护职工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度，保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。 3．供应商、客户和消费者权益保护：公司对供应商、客户和消费者诚实守信，从未依靠虚假宣传和广告牟利，从未侵犯供应商、客户的著作权、商标权、专利权等知识产权。 4．环境保护与可持续发展：公司制定有环境保护方面的政策，并指派专门的部门负责为公司环境保护体系的实施、保持和改进提供必要的人力、物力和技术支持。 5．公共关系和社会公益事业：公司积极参加了所在地区的环境保护等社会公益活动，同时，公司主动接受政府部门和监管机构的监督和检查，关注社会公众及新闻媒体对公司的评论。十三、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象谈论的主要内容及提供的资料 2012 年 01 月 09 日公司总部电话沟通个人抚顺投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 02 月 03 日公司总部电话沟通个人北京投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 02 月 21 日公司总部电话沟通个人广州投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 03 月 06 日公司总部电话沟通个人南京投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 03 月 16 日公司总部电话沟通个人江苏投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 04 月 09 日公司总部电话沟通个人福建投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 04 月 12 日公司总部电话沟通个人抚顺投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 05 月 15 日公司总部电话沟通个人湖南投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 05 月 30 日公司总部电话沟通个人新疆投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 06 月 14 日公司总部电话沟通个人济南投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 07 月 18 日公司总部电话沟通个人上海投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 08 月 09 日公司总部电话沟通个人湖南投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 09 月 07 日公司总部电话沟通个人济南投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 09 月 19 日公司总部电话沟通个人抚顺投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 11 月 28 日公司总部电话沟通个人北京投资者询问公司经营情况，无提供资料 2012 年 12 月 13 日公司总部电话沟通个人济南投资者询问公司经营情况，无提供资料