沈阳合金投资股份有限公司2012年度报告全文 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 口是√否 5、其他重大关联交易 无 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 报告期公司无托管情 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 口适用√不适用 (2)承包情况 报告期公司无承包情况 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 口适用√不适用 (3)租赁情况 报告期公司无租赁情况。无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 口适用√不适用 2、担保情况 单位:万元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度 是否为关 担保对象名称相关公告担保额度/实际发生日期 是否履行 实际担保金额担保类型担保期 联方担保 披露日期 (协议签署日) 完毕(是或否) 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 担保对象名称相关公告担保额度(协议签署日) 实际担保金额担保类型担保期是否履行/是否为关 完/联方担保 披露日期 (是或否)
沈阳合金投资股份有限公司 2012 年度报告全文 26 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 5、其他重大关联交易 无。 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 报告期公司无托管情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 报告期公司无承包情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 报告期公司无租赁情况。无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或否） 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或否）
沈阳合金投资股份有限公司2012年度报告全文 沈阳合金材料 4,7482001年03月10日 4,748连带责任保证|40年 是 有限公司 报告期末己审批的对子公司担 报告期末对子公司实际担保 4,748 保额度合计(B3) 余额合计(B4) 公司担保总额(即前两大项的合计) 报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额合计 4,748 计(A3+B3) (A4+B4) 实际担保总额(即A4B4)占公司净资产的比例 21.49% 采用复合方式担保的具体情况谚 违规对外担保情况 报告期公司无违规对外担保情况。 、其他重大合同 报告期公司无其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺时间 承诺期限 履行情况 辽宁省机械(集团)股|所持股份自股权分置改革方案实施之 200年11月24日/所持股份自股权分置改革方 已履行 份有限公司 日起36个月不流通 案实施之日起36个月不流通 杭州江东富丽达热电有所持股份自股权分置改革方案实施之 所持股份自股权分置改革方 股改承诺 2009年11月24日 已履行 日起36个月不流通 案实施之日起36个月不流通 陈炜天 所持股份自股权分置改革方案实施2209年1124日[所持股份白股权分置改率方 己履行 日起36个月不流通 案实施之日起36个月不流通 1.关于保持ST合金独立性的承诺 收购报告书或权益变动报辽宁省机械(集团)股|2.关于避免同业竞争的承诺 所持股份自股权分置改革方 200年12月10日 已履行 告书中所作承诺 1份有限公司 3.关于减少和规范关联交易的承诺 案实施之日起36个月不流通 关于履行股份限制流通的承诺 资产重组时所作承诺无 首次公开发行或再融资时 所作承诺 其他对公司中小股东所作无
沈阳合金投资股份有限公司 2012 年度报告全文 27 沈阳合金材料 有限公司 4,748 2001 年 03 月 10 日 4,748 连带责任保证 40 年 否 是 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 4,748 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 4,748 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 21.49% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 无 违规对外担保情况 报告期公司无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 报告期公司无其他重大合同。 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 辽宁省机械（集团）股 份有限公司 所持股份自股权分置改革方案实施之 日起 36 个月不流通 2009 年 11 月 24 日 所持股份自股权分置改革方 案实施之日起 36 个月不流通 已履行 杭州江东富丽达热电有 限公司 所持股份自股权分置改革方案实施之 日起 36 个月不流通 2009 年 11 月 24 日 所持股份自股权分置改革方 案实施之日起 36 个月不流通 股改承诺 已履行 陈炜天 所持股份自股权分置改革方案实施之 日起 36 个月不流通 2009 年 11 月 24 日 所持股份自股权分置改革方 案实施之日起 36 个月不流通 已履行 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 辽宁省机械（集团）股 份有限公司 1.关于保持 ST 合金独立性的承诺； 2.关于避免同业竞争的承诺； 3.关于减少和规范关联交易的承诺； 4.关于履行股份限制流通的承诺 2008 年 12 月 10 日 所持股份自股权分置改革方 案实施之日起 36 个月不流通 已履行 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 首次公开发行或再融资时 所作承诺 无 无 无 无 其他对公司中小股东所作 无 无 无 无
沈阳合金投资股份有限公司2012年度报告全文 承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及 下一步计划 是否就导致的同业竞争和 关联交易问题作出承诺 承诺的解决期限 解决方式 承诺的履行情况 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 不适用 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 王君、裴志军 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 口适用√不适用 十、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 无 十一、处罚及整改情况 报告期公司无整改情况 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 口适用√不适用 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 无
沈阳合金投资股份有限公司 2012 年度报告全文 28 承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及 下一步计划 无 是否就导致的同业竞争和 关联交易问题作出承诺 否 承诺的解决期限 无 解决方式 无 承诺的履行情况 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 不适用。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所有限公司 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 王君、裴志军 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 无。 十一、处罚及整改情况 报告期公司无整改情况。 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 无
沈阳合金投资股份有限公司2012年度报告全文 十三、其他重大事项的说明 十四、公司子公司重要事项 十五、公司发行公司债券的情况
沈阳合金投资股份有限公司 2012 年度报告全文 29 十三、其他重大事项的说明 无。 十四、公司子公司重要事项 无。 十五、公司发行公司债券的情况 无
沈阳合金投资股份有限公司2012年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 发行送公积金 比例(%) 小计 数量比例() 新股股转股 有限售条件股份 201,919,70752.43% 0-201,919,707-201,919,70 其他内资持股 201,919,70752.43% 0-201,919,707-201,919,70 000 其中:境内法人持股171,919,7074.64 0-171,919,707-171,919,70 境内自然人持股 30,000,0007.79% 0-30,00,00(0-30,00000 无限售条件股份 183,186,66647.57% 0201,919,707201,919,707|385,106,373100% 1、人民币普通股 183,186,66647.57%0 0201,919,707201,919,707|385,106,373100% 股份总数 385,106,373 0385,106,373100% 股份变动的原因 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股杈分置改革管理办法》等有关规定,股权限售期满,解除限售 股份变动的批准情况 口适用√不适用 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 口适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 公司前三年无证券发行情况。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 无 3、现存的内部职工股情况 无
沈阳合金投资股份有限公司 2012 年度报告全文 30 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 201,919,707 52.43% 0 0 0 -201,919,707 -201,919,707 0 0% 3、其他内资持股 201,919,707 52.43% 0 0 0 -201,919,707 -201,919,707 0 0% 其中：境内法人持股 171,919,707 44.64% 0 0 0 -171,919,707 -171,919,707 0 0% 境内自然人持股 30,000,000 7.79% 0 0 0 -30,000,000 -30,000,000 0 0% 二、无限售条件股份 183,186,666 47.57% 0 0 0 201,919,707 201,919,707 385,106,373 100% 1、人民币普通股 183,186,666 47.57% 0 0 0 201,919,707 201,919,707 385,106,373 100% 三、股份总数 385,106,373 100% 0 0 0 0 0 385,106,373 100% 股份变动的原因 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权分置改革管理办法》等有关规定，股权限售期满，解除限售。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 公司前三年无证券发行情况。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 无。 3、现存的内部职工股情况 无