成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) (二)新增产能无法及时消化的风险 本次募集资金投资项目建成投产后,公司产能将得到较大幅度提升。若未 来市场容量增速低于预期或者公司市场开拓不力、竞争力减退,则可能面临新 增产能不能被及时消化的风险。 (三)新增固定资金折旧较大的风险 本次募集资金投资项目建成后,公司固定资产规模将大幅增长,若募集资 金投资项目无法及时实现预期效益,则公司存在因固定资产折旧增加而导致经 营业绩下滑的风险。 六、其他风险 (-)重大疫情影响持续的风险 自2020年初新冠疫情爆发以来,全国经济活动减弱、人口和物资流动受阻 企业大范围停工停产,虽然目前国内疫情已基本得到控制,但全球疫情防控形 势仍十分严峻,疫情产生的影响将可能持续一段时间。就公司而言,在年初的 疫情高峰期,下游行业停工停产导致产品需求延后,上游行业因用工荒、物流 受阻等问题影响原材料的生产和供应,上述情况对公司的生产经营带来一定不 利影响。如果未来全球疫情不能得到及时控制,或者在后续经营中再次遇到重 大疫情或重大自然灾害,将对公司的经营业绩造成不利影响。 (二)实际控制人不当控制的风险 截至本招股说明书签署日,公司实际控制人彭建直接持有公司47.26%的股 份,并通过与鄢新华的一致行动关系支配公司2809%的股份表决权,在本次发 行前,彭建合计可支配公司7535%的股份表决权,预计本次发行后,彭建仍可 支配公司5651%的股份表决权。实际控制人可能凭借其控制地位及长期以来形 成的影响力,对公司重大事项实施不当控制,进而损害公司和中小股东的利益。 (三)房屋租赁登记备案瑕疵风险 截至本招股说明书签署日,公司共有25项房屋租赁,其中7项已办理房屋 租赁登记备案手续,18项暂未办理房屋租赁登记备案手续,公司不能确定未来 1-1-35
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-35 （二）新增产能无法及时消化的风险 本次募集资金投资项目建成投产后，公司产能将得到较大幅度提升。若未 来市场容量增速低于预期或者公司市场开拓不力、竞争力减退，则可能面临新 增产能不能被及时消化的风险。 （三）新增固定资金折旧较大的风险 本次募集资金投资项目建成后，公司固定资产规模将大幅增长，若募集资 金投资项目无法及时实现预期效益，则公司存在因固定资产折旧增加而导致经 营业绩下滑的风险。 六、其他风险 （一）重大疫情影响持续的风险 自 2020 年初新冠疫情爆发以来，全国经济活动减弱、人口和物资流动受阻、 企业大范围停工停产，虽然目前国内疫情已基本得到控制，但全球疫情防控形 势仍十分严峻，疫情产生的影响将可能持续一段时间。就公司而言，在年初的 疫情高峰期，下游行业停工停产导致产品需求延后，上游行业因用工荒、物流 受阻等问题影响原材料的生产和供应，上述情况对公司的生产经营带来一定不 利影响。如果未来全球疫情不能得到及时控制，或者在后续经营中再次遇到重 大疫情或重大自然灾害，将对公司的经营业绩造成不利影响。 （二）实际控制人不当控制的风险 截至本招股说明书签署日，公司实际控制人彭建直接持有公司 47.26%的股 份，并通过与鄢新华的一致行动关系支配公司 28.09%的股份表决权，在本次发 行前，彭建合计可支配公司 75.35%的股份表决权，预计本次发行后，彭建仍可 支配公司 56.51%的股份表决权。实际控制人可能凭借其控制地位及长期以来形 成的影响力，对公司重大事项实施不当控制，进而损害公司和中小股东的利益。 （三）房屋租赁登记备案瑕疵风险 截至本招股说明书签署日，公司共有 25 项房屋租赁，其中 7 项已办理房屋 租赁登记备案手续，18 项暂未办理房屋租赁登记备案手续，公司不能确定未来
成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) 出租方能否完成相关登记备案,或者完成的时间难以预期或控制。如果公司短 期内无法排除影响租赁登记备案办理的障碍,或未能及时完成相关登记备案, 公司将因此存在需要搬迁或被主管部门处罚的风险 (四)部分建筑物未取得产权证书的风险 截至本招股说明书签署日,公司共有4处建筑物未取得产权证书,该等建 筑物均建于公司厂区内、自有土地之上,使用面积共计1,028.36平方米,其中 主要系车库约88128平方米。该等建筑物带有一定临时性,主要用于停放车辆 以及放置辅助性设备和物资,由于上述建筑物尚未取得监管部门的批准文件, 亦未取得产权证书,因此存在被拆除且公司可能受到处罚的风险。 1-1-36
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-36 出租方能否完成相关登记备案，或者完成的时间难以预期或控制。如果公司短 期内无法排除影响租赁登记备案办理的障碍，或未能及时完成相关登记备案， 公司将因此存在需要搬迁或被主管部门处罚的风险。 （四）部分建筑物未取得产权证书的风险 截至本招股说明书签署日，公司共有 4 处建筑物未取得产权证书，该等建 筑物均建于公司厂区内、自有土地之上，使用面积共计 1,028.36 平方米，其中 主要系车库约 881.28 平方米。该等建筑物带有一定临时性，主要用于停放车辆 以及放置辅助性设备和物资，由于上述建筑物尚未取得监管部门的批准文件， 亦未取得产权证书，因此存在被拆除且公司可能受到处罚的风险
成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) 第五节发行人基本情况 、发行人概况 公司名称 成都一通密封股份有限公司 英文名称 Chengdu YitongSealCo. Ltd 注册资本 4.683.00万元 法定代表人 彭建 成立日期 2004年11月16日 整体变更日期2015年11月19日 住所 成都经济技术开发区星光西路26号 邮政编码 610100 电话 028-84852253 传真 028-84852253 互联网网址 http://www.cdytseal.com/ 电子信箱 ir(@cdytseal.com 负责信息披露和投资者关系的部门:董事会办公室 其他信息 负责人:刘飞 电话号码:028-84852253 二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变更情况 (一)有限公司的设立情况 一通密封的前身一通有限成立于2004年11月16日,由自然人彭建、鄢新 华、王劲、洪先志、王安静和易泽明共同出资设立,其设立及审批情况如下: 2004年11月9日,彭建、鄢新华、王劲、洪先志、王安静和易泽明签署 出资协议书,约定股东共同出资40000万元设立一通有限。其中彭建以货币出 资11200万元,以专利技术出资10000万元;鄢新华以货币出资12400万元 王劲、洪先志、王安静和易泽明均以货币出资16.00万元。 2004年11月11日,一通有限取得成都市工商行政管理局颁发的《企业名 称预先核准通知书》,核准的名称为成都一通密封有限公司,注册资本400.00 万元。 1-1-37
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-37 第五节 发行人基本情况 一、发行人概况 公司名称 成都一通密封股份有限公司 英文名称 Chengdu YitongSealCo., Ltd 注册资本 4,683.00 万元 法定代表人 彭建 成立日期 2004 年 11 月 16 日 整体变更日期 2015 年 11 月 19 日 住所 成都经济技术开发区星光西路 26 号 邮政编码 610100 电话 028-84852253 传真 028-84852253 互联网网址 http：//www.cdytseal.com/ 电子信箱 ir@cdytseal.com 其他信息 负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室 负责人：刘飞 电话号码：028-84852253 二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变更情况 （一）有限公司的设立情况 一通密封的前身一通有限成立于 2004 年 11 月 16 日，由自然人彭建、鄢新 华、王劲、洪先志、王安静和易泽明共同出资设立，其设立及审批情况如下： 2004 年 11 月 9 日，彭建、鄢新华、王劲、洪先志、王安静和易泽明签署 出资协议书，约定股东共同出资 400.00 万元设立一通有限。其中彭建以货币出 资 112.00 万元，以专利技术出资 100.00 万元；鄢新华以货币出资 124.00 万元； 王劲、洪先志、王安静和易泽明均以货币出资 16.00 万元。 2004 年 11 月 11 日，一通有限取得成都市工商行政管理局颁发的《企业名 称预先核准通知书》，核准的名称为成都一通密封有限公司，注册资本 400.00 万元
成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) 2004年11月15日,四川宏伟资产评估有限责任公司出具了《资产评估报 告书》(川宏评报字(2004)第221号),确认彭建用于出资的实用新型专利价 值为10000万元。 2004年11月16日,四川桂湖联合会计师事务所出具了《验资报告》(川 桂湖会验字(2004)第082号),确认截至2004年11月15日,一通有限已收 到各股东以货币出资300.00万元,无形资产出资10000万元 2004年11月16日,一通有限获得了成都市工商行政管理局颁发的《企业 法人营业执照》(注册号:5101122001030)。 通有限设立时的股权结构如下: 股东名称 出资方式 出资额(万元 出资比例 无形资产 100.00 彭建 53.00% 货币 112.00 鄢新华 货币 124.00 3100% 王劲 货币 1600 4.00% 洪先志 货币 4.00% 王安静 货币 4.00% 易泽明 货币 16.00 4.00% 合计 400.00 100.00% 注:2016年3月14日,经公司股东大会审议同意,彭建就其无形资产出资向公司追加货币 出资100.00万元,相应资金计入公司资本公积。2016年3月23日,彭建将100.00万元货 币资金缴存至公司账户。2020年5月25日,大信出具《注册资本、实收资本的验资复核报 告》(大信专审字[2020]第14-0003号),对此事项进行了确认。 (二)股份公司的设立情况 2015年9月19日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《成都一 通密封有限公司审计报告及财务报表》(信会师报字[2015第850018号),截至 2015年7月31日,一通有限经审计的净资产值为人民币18,18769万元。 2015年9月22日,中威正信(北京)资产评估有限公司出具了《成都一 通密封有限公司拟改制为股份有限公司项目资产评估报告》(中威正信评报字 [2015]第1133号)。截至评估基准日2015年7月31日,一通有限的净资产评估 值为人民币19430.93万元
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-38 2004 年 11 月 15 日，四川宏伟资产评估有限责任公司出具了《资产评估报 告书》（川宏评报字（2004）第 221 号），确认彭建用于出资的实用新型专利价 值为 100.00 万元。 2004 年 11 月 16 日，四川桂湖联合会计师事务所出具了《验资报告》（川 桂湖会验字（2004）第 082 号），确认截至 2004 年 11 月 15 日，一通有限已收 到各股东以货币出资 300.00 万元，无形资产出资 100.00 万元。 2004 年 11 月 16 日，一通有限获得了成都市工商行政管理局颁发的《企业 法人营业执照》（注册号：5101122001030）。 一通有限设立时的股权结构如下： 股东名称 出资方式 出资额（万元） 出资比例 彭建 无形资产 100.00 53.00% 货币 112.00 鄢新华 货币 124.00 31.00% 王劲 货币 16.00 4.00% 洪先志 货币 16.00 4.00% 王安静 货币 16.00 4.00% 易泽明 货币 16.00 4.00% 合计 - 400.00 100.00% 注：2016 年 3 月 14 日，经公司股东大会审议同意，彭建就其无形资产出资向公司追加货币 出资 100.00 万元，相应资金计入公司资本公积。2016 年 3 月 23 日，彭建将 100.00 万元货 币资金缴存至公司账户。2020 年 5 月 25 日，大信出具《注册资本、实收资本的验资复核报 告》（大信专审字[2020]第 14-00033 号），对此事项进行了确认。 （二）股份公司的设立情况 2015 年 9 月 19 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《成都一 通密封有限公司审计报告及财务报表》（信会师报字[2015]第 850018 号），截至 2015 年 7 月 31 日，一通有限经审计的净资产值为人民币 18,187.69 万元。 2015 年 9 月 22 日，中威正信（北京）资产评估有限公司出具了《成都一 通密封有限公司拟改制为股份有限公司项目资产评估报告》（中威正信评报字 [2015]第 1133 号）。截至评估基准日 2015 年 7 月 31 日，一通有限的净资产评估 值为人民币 19,430.93 万元
成都一通密封股份有限公司 招股说明书(申报稿) 2015年10月8日,一通有限召开股东会,同意一通有限整体变更设立为 股份公司,以截至2015年7月31日经审计净资产18,18769万元,按照40417: 1的折股比例折为股份公司股本总额450000万元,其余13,68769万元计入资 本公积。 2015年11月8日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对一通有限整体 变更为股份公司的出资情况进行了验资确认,并出具了《验资报告》(信会师报 字[2015]第850028号)。2020年5月25日,大信出具《公司整体改制设立股份 公司专项验资复核报告》(大信专审字[2020]第1400057号),对此事项进行了 专项验资复核确认。 2015年11月19日,成都市工商行政管理局向一通密封核发了整体变更后 的《营业执照》(统一社会信用代码:91510100768609059D 股份公司设立时共有50名发起人,各发起人的持股数量及持股比例如下: 序号 股东名称 出资方式 持股数(股) 出资比例 彭建 净资产折股 2.13249 49.18% 鄢新华 净资产折股 13,153,554 29.23% 23456 洪先志 净资产折股 1,983,038 4.41% 王劲 净资产折股 1,983,038 4.41% 王安静 净资产折股 1,921,706 4.27% 蔡林江 净资产折股 283,217 净资产折股 275.001 0.61% 7-89 邹林波 净资产折股 226,57 0.50% 赵飞虎 净资产折股 226,573 0.50% 孟秀国 净资产折股 175721 0.39% 廖红伟 净资产折股 174,951 0.39% 周川 净资产折股 141.610 0.31% 唐大全 净资产折股 13,287 0.25% 陈军 净资产折股 113,287 0.25% 周莉 净资产折股 113,287 0.25% 净资产折股 113.287 0.25% 净资产折股 113.287 0.25% 1-1-39
成都一通密封股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-39 2015 年 10 月 8 日，一通有限召开股东会，同意一通有限整体变更设立为 股份公司，以截至 2015 年 7 月 31 日经审计净资产 18,187.69 万元，按照 4.0417： 1 的折股比例折为股份公司股本总额 4,500.00 万元，其余 13,687.69 万元计入资 本公积。 2015 年 11 月 8 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对一通有限整体 变更为股份公司的出资情况进行了验资确认，并出具了《验资报告》（信会师报 字[2015]第 850028 号）。2020 年 5 月 25 日，大信出具《公司整体改制设立股份 公司专项验资复核报告》（大信专审字[2020]第 14-00057 号），对此事项进行了 专项验资复核确认。 2015 年 11 月 19 日，成都市工商行政管理局向一通密封核发了整体变更后 的《营业执照》（统一社会信用代码：91510100768609059D）。 股份公司设立时共有 50 名发起人，各发起人的持股数量及持股比例如下： 序号 股东名称 出资方式 持股数（股） 出资比例 1 彭建 净资产折股 22,132,495 49.18% 2 鄢新华 净资产折股 13,153,554 29.23% 3 洪先志 净资产折股 1,983,038 4.41% 4 王劲 净资产折股 1,983,038 4.41% 5 王安静 净资产折股 1,921,706 4.27% 6 蔡林江 净资产折股 283,217 0.63% 7 张海涛 净资产折股 275,001 0.61% 8 邹林波 净资产折股 226,573 0.50% 9 赵飞虎 净资产折股 226,573 0.50% 10 孟秀国 净资产折股 175,721 0.39% 11 廖红伟 净资产折股 174,951 0.39% 12 周川 净资产折股 141,610 0.31% 13 唐大全 净资产折股 113,287 0.25% 14 陈军 净资产折股 113,287 0.25% 15 周莉 净资产折股 113,287 0.25% 16 郭力 净资产折股 113,287 0.25% 17 邓莉 净资产折股 113,287 0.25%