联席公司秘书 联席公司秘书 邝燕萍 系地址 江苏省南京市江东中路228号1号楼10楼 香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼 基本情况简介 公司注册地址 南京市江东中路228号 公司注册地址的邮政编码 210019 公司办公地址 南京市江东中路228号 公司办公地址的邮政编码 210019 香港主要营业地址 香港皇后大道中99号中环中心5808-5812室 公司网址 http://www.htsc.com.cn 电子邮箱 boardoffice@htsc.com 公司总机 025-83389999 客服热线 95597或4008895597 025-83387784 营业执照统一社会信用代码 1320000704041011J 指数纳入情况简要 上证50、沪深300、恒生中国企业指数、MSC|中国股指数 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址ht/www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点(A股) 江苏省南京市江东中路228号;上交所 公司年度报告备置地点(H股) 江苏省南京市江东中路228号;香港皇后大道中99号中环中心 5808-5812室 009
华泰证券年度报告2018 ANNUAL REPORT 009关于我们 三、基本情况简介 四、信息披露及备置地点 联席公司秘书 联席公司秘书 姓名 张辉 邝燕萍 联系地址 江苏省南京市江东中路 228 号 1 号楼 10 楼 香港湾仔皇后大道东 248 号阳光中心 40 楼 公司注册地址 南京市江东中路 228 号 公司注册地址的邮政编码 210019 公司办公地址 南京市江东中路 228 号 公司办公地址的邮政编码 210019 香港主要营业地址 香港皇后大道中 99 号中环中心 5808—5812 室 公司网址 http://www.htsc.com.cn 电子邮箱 boardoffice@htsc.com 公司总机 025-83389999 客服热线 95597 或 4008895597 公司传真 025-83387784 营业执照统一社会信用代码 91320000704041011J 指数纳入情况简要 上证 50、沪深 300、恒生中国企业指数、MSCI 中国股指数 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 登载年度报告的香港联交所指定网站的网址 http://www.hkexnews.hk 公司年度报告备置地点（A 股） 江苏省南京市江东中路 228 号；上交所 公司年度报告备置地点（H 股） 江苏省南京市江东中路 228 号；香港皇后大道中 99 号中环中心 5808—5812 室
五、公司股票简况 股票种类 A股 H股 股票上市交易所 上交所 香港联交所 股票简称 华泰证券 HTSC 股票代码 601688 6886 本公司未变更股票简称 、公司其他情况 )公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 司前身为江苏省证券公司,于1990年12月经中国人民银行总行批准设立,1991年4月9日领取企业法人营业 执照,1991年5月26日正式开业。1994年,经江苏省体改委批准,公司改制为定向募集股份公司。1997年6 月,公司更名为“江苏证券有限责任公司”。1999年3月,公司更名为“华泰证券有限责任公司”。2007年11月 29日经中国证监会批准,公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”。2007年12月7日,公司办理了工商登记变 更手续。2009年7月,公司吸收合井信泰证券有限责任公司。2010年2月,公司成功在上交所挂牌上市。2015 年6月,公司在香港联交所主板挂牌上市。 公司主要股本增加事件 1991年4月9日成立时,公司注册资本为人民币1,000万元 1994年6月,公司注册资本增至人民币20,200万元。 1997年6月,公司注册资本增至人民币40,400万元 1998年5月,公司注册资本增至人民币82800万元。 1999年12月,公司注册资本增至人民币85,032万元 2001年4月,公司注册资本增至人民币220,000万元 2007年11月,公司注册资本增至人民币450,000万元。 2009年7月30日,公司注册资本增至人民币481,543.8725万元。 2010年2月,公司在上交所首次公开发行人民币普通股(A股)78,456.1275万股,发行后公司注册资本为人民币 50,000万元。 2015年6月,公司在香港联交所主板挂牌并开始上市交易,在超额配售权全部行使后,公司共发行H股 156,276.88万股,公司总股本变动为716,276.88万元。因H股的发行上市,相关国有股东按本次发行H股股份 数量的10%,将其合计持有的本公司15,627.688万股国有股(A股)划转给社保基金会以H股形式持有,公司股 结构变动为:A股544,372.312万股,占总股数的76%;H股171,904.568万股,占总股数的24%。 2018年8月,公司采取“向特定投资者非公开发行”的方式,完成非公开发行人民币普通股(A股)108,873.12万股 发行后公司注册资本为人民币825,150万元。公司股本结构变动为:A股653,245.432万股,占总股数的79% H股171,904.568万股,占总股数的21%。 010
010 Huatai Securities 本公司未变更股票简称 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上交所 华泰证券 601688 香港联交所 HTSC 6886 H 股 五、公司股票简况 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 公司前身为江苏省证券公司，于 1990 年 12 月经中国人民银行总行批准设立，1991 年 4 月 9 日领取企业法人营业 执照，1991 年 5 月 26 日正式开业。1994 年，经江苏省体改委批准，公司改制为定向募集股份公司。1997 年 6 月，公司更名为“江苏证券有限责任公司”。1999 年 3 月，公司更名为“华泰证券有限责任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司整体变更为“华泰证券股份有限公司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变 更手续。2009 年 7 月，公司吸收合并信泰证券有限责任公司。2010 年 2 月，公司成功在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港联交所主板挂牌上市。 公司主要股本增加事件 ： 1991 年 4 月 9 日成立时，公司注册资本为人民币 1,000 万元。 1994 年 6 月，公司注册资本增至人民币 20,200 万元。 1997 年 6 月，公司注册资本增至人民币 40,400 万元。 1998 年 5 月，公司注册资本增至人民币 82,800 万元。 1999 年 12 月，公司注册资本增至人民币 85,032 万元。 2001 年 4 月，公司注册资本增至人民币 220,000 万元。 2007 年 11 月，公司注册资本增至人民币 450,000 万元。 2009 年 7 月 30 日，公司注册资本增至人民币 481,543.8725 万元。 2010 年 2 月，公司在上交所首次公开发行人民币普通股 (A 股 )78,456.1275 万股，发行后公司注册资本为人民币 560,000 万元。 2015 年 6 月， 公 司 在 香 港 联 交 所 主 板 挂 牌 并 开 始 上 市 交 易， 在 超 额 配 售 权 全 部 行 使 后， 公 司 共 发 行 H 股 156,276.88 万股，公司总股本变动为 716,276.88 万元。因 H 股的发行上市，相关国有股东按本次发行 H 股股份 数量的 10%，将其合计持有的本公司 15,627.688 万股国有股（A 股）划转给社保基金会以 H 股形式持有，公司股 本结构变动为 ：A 股 544,372.312 万股，占总股数的 76% ；H 股 171,904.568 万股，占总股数的 24%。 2018 年 8 月，公司采取“向特定投资者非公开发行”的方式，完成非公开发行人民币普通股（A 股）108,873.12 万股， 发行后公司注册资本为人民币 825,150 万元。公司股本结构变动为 ：A 股 653,245.432 万股，占总股数的 79% ； H 股 171,904.568 万股，占总股数的 21%
(二)公司组织机构情况 监事会 股东大会 合规与风险管理委员会 监事会 董事会办公室 董事会 会 经理层 薪酬与考核委员会 经纪及财富管理部 证券投资 研究所 资产托管 人力资源一 合规法律部 稽查部 战略发展 群工作部 全资子公司 控股子公司 参股公司 华泰证券上海资产管 华泰国际金融控股有限公司 泰紫金投资有限责任公司 泰联合证券有限责任公司一 华泰期货有限公司 股权交易中心有限责任公司 南方基金管理股份有限公司 华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰证券年度报告2018 ANNUAL REPORT 011关于我们 （二）公司组织机构情况
(三)公司证券营业部及其他分支机构的数量和分布情况 截至报告期末,公司拥有证券分公司29家,证券营业部241家,分布于境内上海、北京、广东、江苏、湖北等29个省、 市、自治区。分公司及证券营业部的数量及分布情况请参阅本报告“附录二:分公司及证券营业部列表”。 省市及地区 营业部数量省市及地区 营业部数量省市及地区 营业部数量 安徽省 河北省 宁夏回族自治区 北京市 河南省 山东省 重庆市 湖北省 福建首 湖南省 3 陕西省 甘肃省 吉林省 上海市 广东省 四川省 天津市 贵州省 273 新疆维吾尔自治区 海南省 内蒙古自治区 黑龙江省 青海省 012
012 Huatai Securities （三）公司证券营业部及其他分支机构的数量和分布情况 截至报告期末，公司拥有证券分公司 29 家，证券营业部 241 家，分布于境内上海、北京、广东、江苏、湖北等 29 个省、 市、自治区。分公司及证券营业部的数量及分布情况请参阅本报告“附录二 ：分公司及证券营业部列表”。 省市及地区 营业部数量 省市及地区 营业部数量 省市及地区 营业部数量 安徽省 5 河北省 1 宁夏回族自治区 1 北京市 6 河南省 3 山东省 7 重庆市 1 湖北省 29 山西省 1 福建省 4 湖南省 3 陕西省 2 甘肃省 1 吉林省 3 上海市 15 广东省 23 江苏省 93 四川省 7 广西壮族自治区 2 江西省 2 天津市 4 贵州省 1 辽宁省 7 新疆维吾尔自治区 1 海南省 2 内蒙古自治区 3 浙江省 8 黑龙江省 5 青海省 1
七、其他相关资料 (一)会计师事务所 名称 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 公司聘请的会计师事务所 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8楼 (境内) 签字会计师姓名王国蓓、钱茹雯 毕马威会计师事务所 公司聘请的会计师事务所力公地址 香港中环遮打道10号太子大厦8楼 (境外) 签字会计师姓名彭成初 (二)法律顾问 名称 上海市锦天城律师事务所 公司聘请的法律顾问(境内) 办公地址 上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9、11、12楼 名称 高伟绅律师事务所 公司聘请的法律顾问(境外) 办公地址 香港中环康乐广场1号怡和大厦27楼 (三)股份登记处 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 A股股份登记处 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦3层 名称 香港中央证券登记有限公司 H股股份登记处 办公地址香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M楼 (四)保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 公司聘请的报告期内履办公地址 上海市浦东新区东园路18号中国金融信息中心5层 行持续督导职责的保荐 机构 签字的保荐代表人姓名蔡锐、丁颖华 持续督导的期间 2018年8月2日-2019年12月31日 名称 华泰联合证券有限责任公司 公司聘请的报告期内办公地址 北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层 履行持续督导职责的 深荐机校 签字的保荐代表人姓名周继卫、龙定坤 持续督导的期间 2018年8月2日-2019年12月31日
华泰证券年度报告2018 ANNUAL REPORT 013关于我们 （一）会计师事务所 （二）法律顾问 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼 签字会计师姓名 王国蓓、钱茹雯 公司聘请的会计师事务所 （境外） 名称 毕马威会计师事务所 办公地址 香港中环遮打道 10 号太子大厦 8 楼 签字会计师姓名 彭成初 公司聘请的法律顾问（境内） 名称 上海市锦天城律师事务所 办公地址 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 楼 公司聘请的法律顾问（境外） 名称 高伟绅律师事务所 办公地址 香港中环康乐广场 1 号怡和大厦 27 楼 A 股股份登记处 名称 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 3 层 H 股股份登记处 名称 香港中央证券登记有限公司 办公地址 香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17M 楼 公司聘请的报告期内履 行持续督导职责的保荐 机构 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心 5 层 签字的保荐代表人姓名 蔡锐、丁颖华 持续督导的期间 2018 年 8 月 2 日 -2019 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内 履行持续督导职责的 保荐机构 名称 华泰联合证券有限责任公司 办公地址 北京市西城区丰盛胡同 22 号丰铭国际大厦 A 座 6 层 签字的保荐代表人姓名 周继卫、龙定坤 持续督导的期间 2018 年 8 月 2 日 -2019 年 12 月 31 日 七、其他相关资料 （三）股份登记处 （四）保荐机构