闻泰科技股份有限公司2019年年度报告

2019年年度报告 月10日,仓库的租赁期限自2019年4月22日至2029年4月21日,截止2019年12月31日, 融资租赁长期应付款余额4,35354万元,其中一年以内的为2,25727万元,租赁资产账面价值为 5,962,52万元。以上①②③④⑤⑥项融资租赁取得固定资产期末价值合计为35,78746万元。 注3:受限的应收账款说明:①闻泰通讯股份有限公司以应收账款作为质押物向中国银行股份有 限公司深圳南头支行取得短期贷款。贷款信息如下:1)合同编号《2019圳中银南借字第10018号》 贷款金额19,60000万元,贷款期限为2019年3月19日至2020年3月18日:2)合同编号《2019 圳中银南借字第00047号》贷款金额10,00000元,贷款期限为2019年4月9日至2020年4 月8日:以上合计贷款余额为共计2960000万元,合计被质押物账面价值为15,70775万元。② 闻泰通讯股份有限公司以10,0000元应收账款作为质押物向中国农业银行嘉兴南湖支行取得 长期贷款。贷款信息如下:合同编号《33010120190019800》贷款金额1000000万元,贷款期限 为2019年7月23日至2022年7月22日;③闻泰通讯股份有限公司以应收账款800000万元作 为质押向浙商银行嘉兴分行取得短期贷款。贷款信息如下:协议编号《YSZK20190719090826-001》 《YSZK20190719090825-001》,贷款金额8,00000万元,贷款期限为2019年7月23日至2020 年1月17日;以上①②③项质押的应收账款账面价值合计33,70775万元。 注4:2017年5月20日,闻泰控股子公司香港闻泰以汇丰银行人寿保险单为质押物与香港汇丰银 行签订了质押协议,为2018年2月12日签订的180000万美元内循环贷款提供质押。截止2019 年12月31日,上述保险单账面价值3,55470万元人民币,贷款余额523400万美元。 注5:闻泰控股子公司安世控股分别根据荷兰法律以安世控股半导体的全部股份、根据英国法律 以英国安世的全部股份、根据德国法律以德国安世的全部股份、根据美国法律以美国安世的全部 股份作股份质押,借入长期借款968,32477万元,借款期限为2019年8月23日至2024年8月 23日,以上长期股权投资为合并范围内投资,已全部抵消,账面价值为0元。 注6:公司控股子公司上海中闻金泰资产管理有限公司于2019年1月29日向兴业银行上海分行 借款35000000万元,用于支付“目标企业”股权认购款。该借款由上海中闻金泰资产管理有限公 司、合肥广芯半导体产业中心(有限合伙)、闻泰科技股份有限公司提供非上市公司股权质押担 保,拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司提供上市公司股票质押担保,合肥中闻金泰半导体 投资有限公司提供质押担保,张学政、刘小静、闻泰科技股份有限公司提供保证担保。截止2019 年12月31日,上述已质押股权为合并范围内投资,已全部抵消,账面价值为0元,借款余额为 为332,500万元 3.其他说明 口适用√不适用 (四)行业经营性信息分析 √适用口不适用 虽然在2020年智能手机行业面临着比以往更多的不确定性和更为激烈的市场竞争,但手机供 应商仍然对市场抱有积极的态度,全球电信研究与咨询机构 Media分析师认为,预计200年中 国5G手机出货量将达到1.5亿部,全球出货量预计将达到25亿部。国际市场研究机构GFK预 测中国市场销售的5G手机将占全球出货量的65%。而市场研究机构IDC预计在2020年,全球智 能手机市场将萎缩2.3%,出货量仅略高于13亿部 目前中国正在大力发展“新基建”,以半导体为代表的硬科技已成为布局重点。多家券商机构 认为,逆周期政策大概率会持续加码,在加码“新基建”的同时,以5G网络为基础的“新基建”将成 为重点,在需求端,信息化建设是提高生产效能的最强动力。在5G创新、国产替代、智能汽车 等景气度上升的推动之下,半导体行业长期发展趋势不变。2020年5G将迎来大规模建设潮,将 拉动5G相关芯片和通讯终端产品需求。 21/261

2019 年年度报告 21 / 261 月 10 日，仓库的租赁期限自 2019 年 4 月 22 日至 2029 年 4 月 21 日，截止 2019 年 12 月 31 日， 融资租赁长期应付款余额 4,353.54 万元，其中一年以内的为 2,257.27 万元，租赁资产账面价值为 5,962,52 万元。以上①②③④⑤⑥项融资租赁取得固定资产期末价值合计为 35,787.46 万元。 注 3：受限的应收账款说明： ①闻泰通讯股份有限公司以应收账款作为质押物向中国银行股份有 限公司深圳南头支行取得短期贷款。贷款信息如下：1)合同编号《2019 圳中银南借字第 10018 号》 贷款金额 19,600.00 万元，贷款期限为 2019 年 3 月 19 日至 2020 年 3 月 18 日；2)合同编号《2019 圳中银南借字第 00047 号》贷款金额 10,000.00 万元，贷款期限为 2019 年 4 月 9 日至 2020 年 4 月 8 日；以上合计贷款余额为共计 29,600.00 万元，合计被质押物账面价值为 15,707.75 万元。② 闻泰通讯股份有限公司以 10,000.00 万元应收账款作为质押物向中国农业银行嘉兴南湖支行取得 长期贷款。贷款信息如下：合同编号《33010120190019800》贷款金额 10,000.00 万元，贷款期限 为 2019 年 7 月 23 日至 2022 年 7 月 22 日；③闻泰通讯股份有限公司以应收账款 8,000.00 万元作 为质押向浙商银行嘉兴分行取得短期贷款。贷款信息如下：协议编号《YSZK20190719090826-001》、 《YSZK20190719090825-001》，贷款金额 8,000.00 万元，贷款期限为 2019 年 7 月 23 日至 2020 年 1 月 17 日；以上①②③项质押的应收账款账面价值合计 33,707.75 万元。 注 4：2017 年 5 月 20 日，闻泰控股子公司香港闻泰以汇丰银行人寿保险单为质押物与香港汇丰银 行签订了质押协议，为 2018 年 2 月 12 日签订的 1,800.00 万美元内循环贷款提供质押。截止 2019 年 12 月 31 日，上述保险单账面价值 3,554.70 万元人民币，贷款余额 5,234.00 万美元。 注 5：闻泰控股子公司安世控股分别根据荷兰法律以安世控股半导体的全部股份、根据英国法律 以英国安世的全部股份、根据德国法律以德国安世的全部股份、根据美国法律以美国安世的全部 股份作股份质押，借入长期借款 968,324.77 万元，借款期限为 2019 年 8 月 23 日至 2024 年 8 月 23 日，以上长期股权投资为合并范围内投资，已全部抵消，账面价值为 0 元。 注 6：公司控股子公司上海中闻金泰资产管理有限公司于 2019 年 1 月 29 日向兴业银行上海分行 借款 350,000.00 万元，用于支付“目标企业”股权认购款。该借款由上海中闻金泰资产管理有限公 司、合肥广芯半导体产业中心（有限合伙）、闻泰科技股份有限公司提供非上市公司股权质押担 保，拉萨经济技术开发区闻天下投资有限公司提供上市公司股票质押担保，合肥中闻金泰半导体 投资有限公司提供质押担保，张学政、刘小静、闻泰科技股份有限公司提供保证担保。截止 2019 年 12 月 31 日，上述已质押股权为合并范围内投资，已全部抵消，账面价值为 0 元，借款余额为 为 332,500 万元。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 虽然在 2020 年智能手机行业面临着比以往更多的不确定性和更为激烈的市场竞争，但手机供 应商仍然对市场抱有积极的态度，全球电信研究与咨询机构 Omedia 分析师认为，预计 2020 年中 国 5G 手机出货量将达到 1.5 亿部，全球出货量预计将达到 2.5 亿部。国际市场研究机构 GFK 预 测中国市场销售的 5G 手机将占全球出货量的 65%。而市场研究机构 IDC 预计在 2020 年，全球智 能手机市场将萎缩 2.3%，出货量仅略高于 13 亿部。 目前中国正在大力发展“新基建”，以半导体为代表的硬科技已成为布局重点。多家券商机构 认为，逆周期政策大概率会持续加码，在加码“新基建”的同时，以 5G 网络为基础的“新基建”将成 为重点，在需求端，信息化建设是提高生产效能的最强动力。在 5G 创新、国产替代、智能汽车 等景气度上升的推动之下，半导体行业长期发展趋势不变。2020 年 5G 将迎来大规模建设潮，将 拉动 5G 相关芯片和通讯终端产品需求

2019年年度报告 (五)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用口不适用 报告期内,公司通过发行股份及支付现金的方式实现了对安世集团的间接控制。本次交易是 公司把握重大产业投资机遇的战略举措,有利于补足我国在标准器件半导体领域的短板:同时公 司和安世集团处于行业上下游,在技术、客户和产品上具有协同效应,有利于公司把握车联网、 5G等新兴市场的发展机遇 公司的对外投资行为符合公司全体股东的利益,不存在损害公司及股东利益的行为。 (1)重大的股权投资 √适用口不适用 报告期内,公司通过发行股份及支付现金的方式实现了对安世集团的间接控制 1、公司第九届第三十七次董事会、第九届第三十九次董事会、第九届第四十三次董事会、公 司2019年第二次临时股东大会审议通过了本次交易报告书及相关议案; 2、2019年6月21日,本次交易获得中国证监会的核准; 3、2019年10月30日,公司本次发行股份购买资产所涉及的非公开发行的403,400589股人 民币普通股(A股)股份的相关证券登记手续已办理完毕,2019年11月2日,本次发行股份购 买资产所涉及的新增股份已经上市(公告编号:临2019-086) 4、2019年12月18日,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记 证明》,公司已办理完毕非公开发行A股普通股股票83,366733股新增股份登记手续(公告编号: 临2019-098) (2)重大的非股权投资 口适用√不适用 (3)以公允价值计量的金融资产 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 衍生金融资产 389443090 3894430890 交易性金融资产 1,499,474,76966 其他权益工具投资75075687 113.153.535.40 112402778.53 其他非流动金融资产 278,693,39289 278,693,392.89 应收款项融资 100.000.00 100000.00 衍生金融负债 19746.60206 1974660206 合计 750.756.87 1950.2.60891 1949.36185204 22/261

2019 年年度报告 22 / 261 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期内，公司通过发行股份及支付现金的方式实现了对安世集团的间接控制。本次交易是 公司把握重大产业投资机遇的战略举措，有利于补足我国在标准器件半导体领域的短板；同时公 司和安世集团处于行业上下游，在技术、客户和产品上具有协同效应，有利于公司把握车联网、 5G 等新兴市场的发展机遇。 公司的对外投资行为符合公司全体股东的利益，不存在损害公司及股东利益的行为。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 报告期内，公司通过发行股份及支付现金的方式实现了对安世集团的间接控制。 1、公司第九届第三十七次董事会、第九届第三十九次董事会、第九届第四十三次董事会、公 司 2019 年第二次临时股东大会审议通过了本次交易报告书及相关议案； 2、2019 年 6 月 21 日，本次交易获得中国证监会的核准； 3、2019 年 10 月 30 日，公司本次发行股份购买资产所涉及的非公开发行的 403,400,589 股人 民币普通股（A 股）股份的相关证券登记手续已办理完毕，2019 年 11 月 2 日，本次发行股份购 买资产所涉及的新增股份已经上市（公告编号：临 2019-086）； 4、2019 年 12 月 18 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记 证明》，公司已办理完毕非公开发行 A 股普通股股票 83,366,733 股新增股份登记手续（公告编号： 临 2019-098）。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 衍生金融资产 38,944,308.90 38,944,308.90 交易性金融资产 1,499,474,769.66 1,499,474,769.66 其他权益工具投资 750,756.87 113,153,535.40 112,402,778.53 其他非流动金融资产 278,693,392.89 278,693,392.89 应收款项融资 100,000.00 100,000.00 衍生金融负债 19,746,602.06 19,746,602.06 合计 750,756.87 1,950,112,608.91 1,949,361,852.04

2019年年度报告 (大)重大资产和股权出售 √适用口不适用 公司与云南省城投于2018年5月9日签署了关于房地产资产及股权转让的相关协议,根据该协议, 公司将与房地产业务相关的全部资产及相关子公司的股权出售予云南省城投及或其指定的控股 子公司(以下简称“本次交易”),前述相关资产的评估报告已经云南省国资委备案生效(公告编 号:临2018-059)。鉴于云南省城投已指定上海云源实业有限公司(以下简称“上海云源”)作为 前述资产的受让方,截至本报告期末,徐州中茵置业有限公司8859%股权、黄石中茵托尼洛兰博 基尼酒店有限公司100%股权、林芝中茵商贸发展有限公司100%股权、江苏中茵大健康产业园发 展有限公司100%股权已过户至上海云源并取得当地工商行政管理局换发的营业执照。淮安中茵 置业有限公司100%股权、黄石中茵昌盛置业有限公司49%股权及公司在黄石本部的土地房产等 资产的过户手续仍在推进中。 (七)主要控股参股公司分析 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 子公 2019年12月31日 司名流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 称 合肥5,346089421.7688340987125314,180,188134293464.051591.169.987,009471.5513451061.06271 小魅1,67499423.372,156016,290503.83100713:872,572,529,75228 2,572,529,752.28 科技 印尼672.894148:09 21,530,82321694424,971.30641,857311.35 641,857,311.35 闻泰 子公司名称 2019年度 营业收入 净利润 综合收益总额经营活动现金流 合肥裕芯 590.385.897.16 148,211,5534 15461176458 合肥中闻金泰 58,220450132,781,19544-177167,06076 小魅科技 2,942,876.00 2,942.8760010116707839 印尼闻泰 883,185,733.22 26,723,180.76 27996.051.29 57,289,061.85 徐州中茵 83.687957.18 1.006.563.63 1 006.563.63 33,695,749.18 (八)公司控制的结构化主体情况 口适用√不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用口不适用 虽然在2020年智能手机行业面临着比以往更多的不确定性和更为激烈的市场竞争,但手机供 应商仍然对市场抱有积极的态度,全球电信研究与咨询机构 Media分析师认为,预计2020年中 国5G手机出货量将达到1.5亿部,全球出货量预计将达到25亿部。国际市场研究机构GFK预 测中国市场销售的5G手机将占全球出货量的65%。而市场研究机构IDC预计在2020年,全球智 能手机市场将萎缩2.3%,出货量仅略高于13亿部。 23/261

2019 年年度报告 23 / 261 (六) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 公司与云南省城投于 2018 年 5 月 9 日签署了关于房地产资产及股权转让的相关协议，根据该协议， 公司将与房地产业务相关的全部资产及相关子公司的股权出售予云南省城投及/或其指定的控股 子公司（以下简称“本次交易”），前述相关资产的评估报告已经云南省国资委备案生效（公告编 号：临 2018-059）。鉴于云南省城投已指定上海云源实业有限公司（以下简称“上海云源”）作为 前述资产的受让方，截至本报告期末，徐州中茵置业有限公司 88.59%股权、黄石中茵托尼洛兰博 基尼酒店有限公司 100%股权、林芝中茵商贸发展有限公司 100%股权、江苏中茵大健康产业园发 展有限公司 100%股权已过户至上海云源并取得当地工商行政管理局换发的营业执照。淮安中茵 置业有限公司 100%股权、黄石中茵昌盛置业有限公司 49%股权及公司在黄石本部的土地房产等 资产的过户手续仍在推进中。 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 子 公 司 名 称 2019 年 12 月 31 日 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 合 肥 裕芯 5,346,089,421.76 8,834,098,712.53 14,180,188,134.29 3,464,051,591.16 9,987,009,471.55 13,451,061,062.71 小 魅 科技 1,674,990,423.37 2,156,016,290.50 3,831,006,713.87 2,572,529,752.28 2,572,529,752.28 印 尼 闻泰 672,894,148.09 21,530,823.21 694,424,971.30 641,857,311.35 641,857,311.35 子公司名称 2019 年度 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流 量 合肥裕芯 1,590,385,897.16 148,211,555.34 342,141,417.29 154,611,764.58 合肥中闻金泰 158,220,044.50 132,781,195.44 -177,167,060.76 小魅科技 2,942,876.00 2,942,876.00 1,011,670,783.39 印尼闻泰 883,185,733.22 26,723,180.76 27,996,051.29 57,289,061.85 徐州中茵 83,687,957.18 1,006,563.63 1,006,563.63 -33,695,749.18 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 虽然在 2020 年智能手机行业面临着比以往更多的不确定性和更为激烈的市场竞争，但手机供 应商仍然对市场抱有积极的态度，全球电信研究与咨询机构 Omedia 分析师认为，预计 2020 年中 国 5G 手机出货量将达到 1.5 亿部，全球出货量预计将达到 2.5 亿部。国际市场研究机构 GFK 预 测中国市场销售的 5G 手机将占全球出货量的 65%。而市场研究机构 IDC 预计在 2020 年，全球智 能手机市场将萎缩 2.3%，出货量仅略高于 13 亿部

2019年年度报告 目前中国正在大力发展“新基建”,以半导体为代表的硬科技已成为布局重点。多家券商机 构认为,逆周期政策大概率会持续加码,在加码“新基建”的同时,以5G网络为基础的“新基 建”将成为重点,在需求端,信息化建设是提高生产效能的最强动力。在5G创新、国产替代、 智能汽车等景气度上升的推动之下,半导体行业长期发展趋势不变。2020年5G将迎来大规模建 设潮,将拉动5G相关芯片和通讯终端产品需求。 (二)公司发展战略 √适用口不适用 2020年,5G会带来全新的改变世界的浪潮,5G技术将会给我们行业带来超过5年以上的 黄金发展期。公司将秉持不断突破边界,为人类创造价值的发展理念,在5G、loT、汽车电子和 半导体领域全面发力。公司过去十几年在规模、技术、研发、生产、全球交付等方面的所有积累, 都将成为在5G当中实现高速发展的有力保障。 经营计划 √适用口不适用 1、加速公司管理架构的整合和两大业务板块的协同,提升管理效率和整体盈利能力 2、在全球范围内扩充研发团队和生产规模,满足市场急剧增长的需求: 3、依托公司在手机和半导体领域的领先优势,加快向汽车电子、通讯/oT模块、笔电、TwS 耳机等新领域横向拓展; 4、加强公司文化建设,提高团队的凝聚力,弘扬正能量,提升管理水平。 (四)可能面对的风险 √适用口不适用 公司可能面对的风险:一是国家宏观政策调控的风险:二是公司发展新产业资金需求的风险 三是公司产业转型可能面对风险。 (五)其他 口适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 口适用√不适用 24/261

2019 年年度报告 24 / 261 目前中国正在大力发展“新基建”，以半导体为代表的硬科技已成为布局重点。多家券商机 构认为，逆周期政策大概率会持续加码，在加码“新基建”的同时，以 5G 网络为基础的“新基 建”将成为重点，在需求端，信息化建设是提高生产效能的最强动力。在 5G 创新、国产替代、 智能汽车等景气度上升的推动之下，半导体行业长期发展趋势不变。2020 年 5G 将迎来大规模建 设潮，将拉动 5G 相关芯片和通讯终端产品需求。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 2020 年，5G 会带来全新的改变世界的浪潮， 5G 技术将会给我们行业带来超过 5 年以上的 黄金发展期。公司将秉持不断突破边界，为人类创造价值的发展理念，在 5G、IoT、汽车电子和 半导体领域全面发力。公司过去十几年在规模、技术、研发、生产、全球交付等方面的所有积累， 都将成为在 5G 当中实现高速发展的有力保障。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 1、加速公司管理架构的整合和两大业务板块的协同，提升管理效率和整体盈利能力； 2、在全球范围内扩充研发团队和生产规模，满足市场急剧增长的需求； 3、依托公司在手机和半导体领域的领先优势，加快向汽车电子、通讯/IoT 模块、笔电、TWS 耳机等新领域横向拓展； 4、加强公司文化建设，提高团队的凝聚力，弘扬正能量，提升管理水平。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 公司可能面对的风险：一是国家宏观政策调控的风险；二是公司发展新产业资金需求的风险； 三是公司产业转型可能面对风险。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用

2019年年度报告 第五节重要事项 普通股利润分配或资本公积金转增预案 )现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 根据中国证监会、上海证券交易所及其他相关法律法规的规定,公司已在《公司章程》中制定 了明确的现金分红政策。目前,公司现金分红政策的制定及执行情况符合《公司章程》的规定, 充分保护中小投资者的合法权益,分红标准和比例明确清晰。公司利润分配预案经董事会审议, 独立董事发表意见后,提交股东大会审议通过方可实施,决策程序完整,机制完备。 2、2020年4月21日,公司召开第十届董事会第十七次会议,审议通过了《2019年年度利润分配 方案》。拟定分配方案如下:公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.50元(含税)。截至2019 年4月21日,公司总股本1,124,033,709股,以此计算合计拟派发现金红利168605,05635元(含 税)。如在该分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动,公司拟 维持分配总额不变,相应调整每股分配金额。上述利润分配预案尚需提交公司2019年年度股东大 会审议批准 (1)根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的规定,董事会对公司拟分配的现金总额与 当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%的情况说明如下: 公司通讯业务板块从事的主要业务系通讯终端产品的研发和制造业务,半导体业务板块从事的主 要业务系半导体和新型电子元器件的研发和制造业务。公司所处行业正处于蓬勃发展期,且行业 技术更新较快,必须加大研发力度,保持持续创新能力。为有效推动公司战略目标和生产经营计 划的顺利实现,保障公司长久持续发展,增强公司给予投资者长期、持续回报的能力,减少公司 财务费用,结合公司近年来自身发展资金需求较大的情况,公司拟将自有资金优先用于支持公司 发展 公司对截至2019年底的留存未分配利润将根据公司发展战略和今后的年度工作计划,用于公司的 研发投入、重大项目支出等方面。公司将继续秉承为投资者带来长期持续回报的经营理念,以更 积极的利润分配方案回馈广大投资者 (2)独立董事意见 公司在制定利润分配方案的过程中,与我们进行了沟通与讨论,公司董事会拟定的公司2019年年 度利润分配方案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第3号上市公司现金分红》 (证监会公告【2013】43号)、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等法律法规和《公司 章程》、《股东分红回报规划》的规定。公司综合考虑了公司稳定运营和长期经营发展的实际要 求,不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形 现金分红水平低于当年归属于上市公司股东的净利润的30%,是因为考虑公司处于研发投入大 重大项目投入较多的时期。2019年度现金分红比例与公司发展战略和工作计划相适应,有利于保 障公司的长远发展 25/261

2019 年年度报告 25 / 261 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、根据中国证监会、上海证券交易所及其他相关法律法规的规定，公司已在《公司章程》中制定 了明确的现金分红政策。目前，公司现金分红政策的制定及执行情况符合《公司章程》的规定， 充分保护中小投资者的合法权益，分红标准和比例明确清晰。公司利润分配预案经董事会审议， 独立董事发表意见后，提交股东大会审议通过方可实施，决策程序完整，机制完备。 2、2020 年 4 月 21 日，公司召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《2019 年年度利润分配 方案》。拟定分配方案如下：公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税）。截至 2019 年 4 月 21 日，公司总股本 1,124,033,709 股，以此计算合计拟派发现金红利 168,605,056.35 元（含 税）。如在该分配方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，公司拟 维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。上述利润分配预案尚需提交公司 2019 年年度股东大 会审议批准。 （1）根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的规定，董事会对公司拟分配的现金总额与 当年归属于上市公司股东的净利润之比低于 30%的情况说明如下： 公司通讯业务板块从事的主要业务系通讯终端产品的研发和制造业务，半导体业务板块从事的主 要业务系半导体和新型电子元器件的研发和制造业务。公司所处行业正处于蓬勃发展期，且行业 技术更新较快，必须加大研发力度，保持持续创新能力。为有效推动公司战略目标和生产经营计 划的顺利实现，保障公司长久持续发展，增强公司给予投资者长期、持续回报的能力，减少公司 财务费用，结合公司近年来自身发展资金需求较大的情况，公司拟将自有资金优先用于支持公司 发展。 公司对截至 2019 年底的留存未分配利润将根据公司发展战略和今后的年度工作计划，用于公司的 研发投入、重大项目支出等方面。公司将继续秉承为投资者带来长期持续回报的经营理念，以更 积极的利润分配方案回馈广大投资者。 （2）独立董事意见 公司在制定利润分配方案的过程中，与我们进行了沟通与讨论，公司董事会拟定的公司 2019 年年 度利润分配方案符合《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 3 号-上市公司现金分红》 （证监会公告【2013】43 号）、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等法律法规和《公司 章程》、《股东分红回报规划》的规定。公司综合考虑了公司稳定运营和长期经营发展的实际要 求，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。 现金分红水平低于当年归属于上市公司股东的净利润的 30%，是因为考虑公司处于研发投入大、 重大项目投入较多的时期。2019 年度现金分红比例与公司发展战略和工作计划相适应，有利于保 障公司的长远发展