沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 行动回报社会,创建和谐的企业发展环境,保障股东特别是中小股东的权益,是公司最基本的社会责任。 公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求,规范股东大会的召集、召开、表 决程序,通过合法有效的方式,让更多的股东能够参加股东大会,确保股东对公司重大事项的知情权、参 与权和表决权;认真履行信息披露义务,秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者 公司高度重视投资者关系管理,明确公司董事会秘书为投资者关系管理负责人,组织实施投资者关系 的日常管理工作。报告期内,公司通过投资者关系互动平台、电话接听等方式,加强与投资者的沟通,共 同推动公司持续、健康的发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 口是口否√不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 口是口否√不适用 报告期内是否被行政处罚 口是口否√不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2013年01月11日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 013年01月24日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 013年03月04日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 013年03月15日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 013年03月27日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 013年04月03日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 013年05月23日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年06月26日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年07月10日公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年07月24日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年08月02日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年08月19日公司总部 电话沟通 个人 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年09月03日公司总部 电话沟通 通股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年09月05日公司总部 电话沟通 个人 股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年09月23日公司总部 电话沟通 个人 股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年09月25日公司总部 电话沟通 个人 股东 询问公司经营情况,无提供资料 年09月27日公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况,无提供资料
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 21 行动回报社会，创建和谐的企业发展环境，保障股东特别是中小股东的权益，是公司最基本的社会责任。 公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表 决程序，通过合法有效的方式，让更多的股东能够参加股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参 与权和表决权；认真履行信息披露义务，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者 公司高度重视投资者关系管理，明确公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系 的日常管理工作。报告期内，公司通过投资者关系互动平台、电话接听等方式，加强与投资者的沟通，共 同推动公司持续、健康的发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 □ 否 √ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 □ 否 √ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 □ 否 √ 不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2013 年 01 月 11 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 01 月 24 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 03 月 04 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 03 月 15 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 03 月 27 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 04 月 03 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 05 月 23 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 06 月 26 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 07 月 10 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 07 月 24 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 08 月 02 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 08 月 19 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 09 月 03 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 09 月 05 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 09 月 23 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 09 月 25 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 09 月 27 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料
沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 2013年10月16日公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年11月07日公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况,无提供资料 2013年12月12日公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况,无提供资料 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 、媒体质疑情况 口适用√不适用 、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 报告期未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 四、破产重整相关事项 无 五、资产交易事项 1、报告期公司无收购资产情况 2、出售资产情况 本期初 资产出 起至出 售为上 与交易 出售 售日该 市公司 对方的所涉及所涉及 交易价资产为 对公 是否 贡献的资产出 交易对方/校出售 资产出售日格(万上市公 的净利/(/占净利/原数/联交系(适产权是债务是披露日期坡露 司的 影响 净利润售定价 为关|关联关的资产的债权 元)司贡献 易|用关联否已全否已全 润总额 交易情部过户部转移 润(万 的比例 形) 元) (%) 三/剩号4x 不翻/(图游) 份有限公司/限公2013-0909 1.34 352%评估值|是母公司是 013年09月10日
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 22 2013 年 10 月 16 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 11 月 07 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 2013 年 12 月 12 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 询问公司经营情况，无提供资料 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 报告期未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 四、破产重整相关事项 无 五、资产交易事项 1、报告期公司无收购资产情况 2、出售资产情况 交易对方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售 对公 司的 影响 （注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 (%) 资产出 售定价 原则 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日期 披露 索引 辽宁省机械 （集团）股 份有限公司 宽甸三 鼎硼业 有限公 司 2013-09-09 1,344 -97.71 3.52% 评估值 是 母公司 是 是 2013 年 09 月 10 日
沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 3、企业合并情况 无 六、公司股权激励的实施情况及其影响 七、重大关联交易 、本报告期公司无与日常经营相关的关联交易 2、资产收购、出售发生的关联交易 转让资转让资 关联方关联关关联交关联交/关联交 产的账产的评 市场公转让价关联交交易损 系易类型易内容 易定价 允价值格(万易结算益(万披露日披露索 原则 面价值估价值 (万元)元)方式 (万元)(万元) 辽宁省 机械(集 转让宽 013年 权转 团)股份母公司 甸三鼎评估价1.3235213441341341金结 204809月10 有限公 股权 本报告期公司无共同对外投资的重大关联交易 、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 口是√否 5、其他重大关联交易 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 托管情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 23 3、企业合并情况 无 六、公司股权激励的实施情况及其影响 无 七、重大关联交易 1、本报告期公司无与日常经营相关的关联交易 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） 市场公 允价值 （万元） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日 期 披露索 引 辽宁省 机械（集 团）股份 有限公 司 母公司 股权转 让 转让宽 甸三鼎 股权 评估价 1,323.52 1,344 1,344 1,344 现金结 算 20.48 2013 年 09 月 10 日 3、本报告期公司无共同对外投资的重大关联交易 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 5、其他重大关联交易 无 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 口适用√不适用 (2)承包情况 承包情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 适用√不适用 (3)租赁情况 租赁情况说明 口适用√不适用 2、担保情况 单位:万元 公司对子公司的担保情况 担保额 担保对象名称相关公告/担保颜度/实际发生日期(协 是否为关联方 议签署日) 披露日期 实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕保(是或否 阳合金材料有限公 3,75500年03月10日 连带责任保 3,755 40年否 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实际 合计(B1) 发生额合计(B2) 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担保 3.755 额度合计(B3) 余额合计(B4) 公司担保总额(即前两大项的合计) 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额合 (A1+B1) 计(A2+B2) 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合计 3,755 (A3+B3) 4+B4) 实际担保总额(即A4+B4)占公司净资产的比例(%) 16.55 3、报告期公司无其他重大合同 其他重大交易 无
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 24 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 无 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 无 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行完毕 是否为关联方 担保（是或否） 沈阳合金材料有限公 司 3,755 2001 年 03 月 10 日 3,755 连带责任保 证 40 年 否 是 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 3,755 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3） 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 3,755 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 16.55% 3、报告期公司无其他重大合同 4、其他重大交易 无
沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 1关于保持ST 合金独立性的 承诺:2关于避 免同业竞争的 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 辽宁省机械(集承诺:3关于减 已履行 少和规范关联 2008年12月10日长期 交易的承诺:4 关于履行股份 限制流通的承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 未完成履行的具体原因及下一步计划(如 有) 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 王君、裴志军 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 口适用√不适用
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 25 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 辽宁省机械（集 团）股 1.关于保持 ST 合金独立性的 承诺；2.关于避 免同业竞争的 承诺； 3.关于减 少和规范关联 交易的承诺；4. 关于履行股份 限制流通的承 诺 2008 年 12 月 10 日 长期 已履行 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划（如 有） 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 无 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 王君、裴志军 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用