沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 十一、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告的说明 不适用 十二、报告期公司无处罚及整改情况 整改情况说明 口适用√不适用 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 口适用√不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 无 十四、其他重大事项的说明 无 十五、公司子公司重要事项 十六、公司发行公司债券的情况
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 26 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十二、报告期公司无处罚及整改情况 整改情况说明 □ 适用 √ 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 无 十四、其他重大事项的说明 无 十五、公司子公司重要事项 无 十六、公司发行公司债券的情况 无
沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 第六节股份变动及股东情况 股份变动情况 单位:股 数量比例%)发行新股送公积金人 本次变动前 本次变动增减(+, 本次变动后 其他小计 数量 比例(%) 有限售条件股份 国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中:境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中:境外法人持股 境外自然人持股 无限售条件股份 385106,373100 85,106,373 人民币普通股 385106,373100 85,106,373 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 其他 股份总数 385,106,373100% 385,106,373 100% 股份变动的原因 口适用√不适用 股份变动的批准情况 口适用√不适用 股份变动的过户情况 口适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 口适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 口适用√不适用
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 27 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 385,106,373 100% 385,106,373 100% 1、人民币普通股 385,106,373 100% 385,106,373 100% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 385,106,373 100% 385,106,373 100% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用
沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年证券发行情况 公司前三年无证券发行情况。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 3、公司无现存的内部职工股 、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位:股 报告期末股东总数 19,025年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 l8,896 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 股东名称 股比例报告期末持 报告期内持有有限 质押或冻结情况 股东性质 增减变动售条件的 持有无限售条件 (%) 股数量 情况股份数量 的股份数量股份状态数量 辽宁省机械(集 f)股份有限公境内非国有法人36.2%14419.7075000 4419,707质押 杭州江东富丽达 境内非国有法人7.79%3000000 30.000.00 热电有限公司 大连一祥投资咨 询有限公司境内非国有法人459175000 17,50000质押 17.500.0 大连天鸿投资有 境内非国有法人13%500000 5,00001质押 5.000.000 限公司 宁波北仑神美电 境内非国有法人1.24%477 4.777.100 器有限公司 孙燕 境内自然人 048%1.865,230 1:65230 太原振浩房地产 境内非国有法人045%1,723,983 开发有限公司 1,723,98 徐跃 境内自然人 042%1607,930 L6 储晓林 境内自然人 041%1,566700 l566 国元证券股份有 限公司约定购回其他 0.31% 1,180,900 用账户
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 28 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年证券发行情况 公司前三年无证券发行情况。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 无 3、公司无现存的内部职工股 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 19,025 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 18,896 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售条件 的股份数量 股份状态 数量 辽宁省机械(集 团)股份有限公 司 境内非国有法人 36.72% 141,419,707 500,000 141,419,707 质押 127,500,000 杭州江东富丽达 热电有限公司 境内非国有法人 7.79% 30,000,000 30,000,000 大连一祥投资咨 询有限公司 境内非国有法人 4.54% 17,500,000 17,500,000 17,500,000 质押 17,500,000 大连天鸿投资有 限公司 境内非国有法人 1.3% 5,000,000 5,000,000 5,000,000 质押 5,000,000 宁波北仑神美电 器有限公司 境内非国有法人 1.24% 4,777,100 4,777,100 孙燕 境内自然人 0.48% 1,865,230 1,865,230 太原振浩房地产 开发有限公司 境内非国有法人 0.45% 1,723,983 1,723,983 徐跃 境内自然人 0.42% 1,607,930 1,607,930 储晓林 境内自然人 0.41% 1,566,700 1,566,700 国元证券股份有 限公司约定购回 专用账户 其他 0.31% 1,180,900 1,180,900
沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名股东的情况(如有)不适用 (参见注3) 上述股东关联关系或一致行动的公司未知上述股东是否存在关联关系,也未知上述股东之间是否属于《上市公司持股变动 说明 信息披露管理办法》中规定的一致行动人 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 辽宁省机械集团股份有限公司 141419707人民币普通股 141,419,707 杭州江东富丽达热电有限公司 30,0000民币普通股 30.000.00 大连一祥投资咨询有限公司 17,50000民币普通股 17,500,00 大连天鸿投资有限公司 5,0000人民币普通股 5,00000 宁波北仑神美电器有限公司 4,77,100人民币普通股 4,777,100 孙燕 1,865,230人民币普通股 1,865,230 太原振浩房地产开发有限公司 1,723,983人民币普通股 1,723,98 1,607,930人民币普通股 储晓林 1,566700人民币普通股 1,566,700 国元证券股份有限公司约定购回 1180900人民币普通股 1,180,900 传专用账户 前10名无限售流通股股东之间 以及前10名无限售流通股股东和公司流通股股东是否存在关联关系未知,也未知流通股股东之间是否属于《上市公司持股 前10名股东之间关联关系或一致变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人 行动的说明 前十大股东参与融资融券业务股不适用 东情况说明(如有)(参见注4) 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 口否 报告期内,根据中国登记结算公司深圳分公司提供数据,公司股东强莹将其持有的1,180,900股公司股份(占公司总股本 的031%)通过国元证券股份有限公司进行约定购回证券交易。报告期内,约定购回初始交易所涉股份数量及比例与截止报 告期末约定购回交易所涉股份数量及比例相同,为1,180,900股公司股份,占公司总股本的0.31%。公司股东强莹通过国元证 券股份有限公司约定购回专用账户持有1,180,900股,占其持有公司股份的100% 公司控股股东情况 法人
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 29 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司未知上述股东是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司持股变动 信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 辽宁省机械(集团)股份有限公司 141,419,707 人民币普通股 141,419,707 杭州江东富丽达热电有限公司 30,000,000 人民币普通股 30,000,000 大连一祥投资咨询有限公司 17,500,000 人民币普通股 17,500,000 大连天鸿投资有限公司 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 宁波北仑神美电器有限公司 4,777,100 人民币普通股 4,777,100 孙燕 1,865,230 人民币普通股 1,865,230 太原振浩房地产开发有限公司 1,723,983 人民币普通股 1,723,983 徐跃 1,607,930 人民币普通股 1,607,930 储晓林 1,566,700 人民币普通股 1,566,700 国元证券股份有限公司约定购回 专用账户 1,180,900 人民币普通股 1,180,900 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司流通股股东是否存在关联关系未知，也未知流通股股东之间是否属于《上市公司持股 变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股 东情况说明（如有）（参见注 4） 不适用 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 报告期内，根据中国登记结算公司深圳分公司提供数据，公司股东强莹将其持有的1,180,900股公司股份（占公司总股本 的0.31%）通过国元证券股份有限公司进行约定购回证券交易。报告期内，约定购回初始交易所涉股份数量及比例与截止报 告期末约定购回交易所涉股份数量及比例相同，为1,180,900股公司股份，占公司总股本的0.31%。公司股东强莹通过国元证 券股份有限公司约定购回专用账户持有1,180,900股，占其持有公司股份的100%。 2、公司控股股东情况 法人
沈阳合金投资股份有限公司2013年度报告 法定代 控股股东名称 成立日期组织机构代码注册资本 主要经营业务 单位负 机械加工制造:实业投资和经 营:仓储运输业务:旅游信息 经济信息咨询:房屋租赁:农副 产品收购(粮食除外):自营和 代理除国家组织统一联合经营 宁省机械(集团)股份有限 吴岩 70179371-X壹亿元人民币的出口商品和国家实行核定公 29日 同司经营的进口商品以外的其它 商品及技术的进出口业务,经营 进料加工和“三来一补业务 营对销贸易和转口贸易,以及上 述商品的内销贸易。 经营成果、财务状况、现金近年来,集团经营稳步提升,财务状况良好,现金流安全,未来将进一步提升资产质量和盈利 流和未来发展战略等 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公无 司的股权情况 控股股东报告期内变更 口适用√不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 秦安昌 最近5年内的职业及职务 大连安达圣岛集团董事长 过去10年曾控股的境内外上市公司情况无 实际控制人报告期内变更 口适用不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第安易 辽工 大连高适 宁 辽宁省机集团)般价有屠公司 3.8 阳舍金投控价育公
沈阳合金投资股份有限公司 2013 年度报告 30 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 辽宁省机械(集团)股份有限 公司 吴岩 1993 年 09 月 29 日 70179371-X 壹亿元人民币 机械加工制造；实业投资和经 营；仓储运输业务；旅游信息、 经济信息咨询；房屋租赁；农副 产品收购（粮食除外）；自营和 代理除国家组织统一联合经营 的出口商品和国家实行核定公 司经营的进口商品以外的其它 商品及技术的进出口业务，经营 进料加工和“三来一补”业务，经 营对销贸易和转口贸易，以及上 述商品的内销贸易。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 近年来，集团经营稳步提升，财务状况良好，现金流安全，未来将进一步提升资产质量和盈利 能力。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 秦安昌 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 大连安达圣岛集团董事长 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图