NARI南科技股份有眼公司 2016年度报告 1、大力发展现代产业。强化市场导向,面向国内国际市场,推动产业结构高端化、产业布局 合理化。一是持续提升传统优势产业,围绕特高压和智能电网建设,以提升核心技术水平、增加 附加值为重点,促进传统优势产业高端化、特色化和规模化,全面发展智能电网调度、变电站、 配用电等设备领域,大力推广整体解决方案,打造支撑电网安全运行的龙头产业。二是大力培育 新型支柱产业,充分利用现有条件,引导生产要素向新兴产业集聚,培育新经济增长点,重点发 展新能源发电及并网控制、轨道交通信号系统、工业控制、节能服务及环保、电网运维、海上风 电、先进储能、售电服务等业务,提升总承包能力,形成新型支柱产业。三是加快海外业务布局 建立健全国际业务组织体系和营销网络,推动传统优势产品“走出去”,加强国际业务人才培养 提升国际项目承接能力与资质,提高国际业务市场贡献度。四是夯实现代产业基础,围绕技术、 人才、资本、市场等基础性生产要素,以信息化建设为支撑,全面优化资源配置,深化硏发、生 产、服务集约化发展和标准化建设。 2、大力推进科技创新。提升科技创新对产业发展贡献度,不断研发适应市场需求的新产品并 尽快投放市场,支持新业务领域拓展。加大传统优势产品的更新升级和新产品的研发力度,建立 以技术经济目标为主线的绩效评价体系,实施分级激励,激发研发活力,加快科技创新步伐,保 持产品的竞争力和技术优势。 3、深化管理创新和机制创新。加强战略创新,持续深化人财物集约化管理,加快硏发、生产、 营销体系建设,创新管控模式,强化信息化建设。进一步完善投入产出机制、选人用人机制,创 新企业运营机制和收入分配机制,进一步深化提高效率效益、强化协同、深化激励约束和人才配 置开发等方面的创新,积极推动公司向现代企业转型 4、加强队伍建设。坚持以人为本,实施人才强企战略,加强队伍的思想建设、能力建设、作 风建设以及企业文化建设,提升依法治企水平,履行社会责任,增强企业凝聚力,为企业可持续 发展提供强劲动力。 (三)经营计划 √适用口不适用 2017年度,公司将坚持目标引领、务实高效,以创新发展为动力,以转变发展方式为主线 深化体制机制创新,着实推进产业升级和管理转型,强化依法治企,加强内部协同,持续提质増 效,积极推进重大资产重组工作,确保企业保持安全、稳定、和谐发展。不含正实施的重大资产 重组项目因素,经初步测算,公司计划实现营业收入125亿元,同比增长10%,发生营业成本97 亿元,期间费用12亿元。为确保完成今年的经营计划,公司重点做好以下方面工作 一是加快公司产业升级。优化产业布局,推进内部协同,加快外延发展,积极推进与控股股 东的重大资产重组工作,实现公司跨越发展。巩固并深挖传统市场,实施调度技术支持系统、配 26/195
2016 年度报告 26 / 195 1、大力发展现代产业。强化市场导向，面向国内国际市场，推动产业结构高端化、产业布局 合理化。一是持续提升传统优势产业，围绕特高压和智能电网建设，以提升核心技术水平、增加 附加值为重点，促进传统优势产业高端化、特色化和规模化，全面发展智能电网调度、变电站、 配用电等设备领域，大力推广整体解决方案，打造支撑电网安全运行的龙头产业。二是大力培育 新型支柱产业，充分利用现有条件，引导生产要素向新兴产业集聚，培育新经济增长点，重点发 展新能源发电及并网控制、轨道交通信号系统、工业控制、节能服务及环保、电网运维、海上风 电、先进储能、售电服务等业务，提升总承包能力，形成新型支柱产业。三是加快海外业务布局， 建立健全国际业务组织体系和营销网络，推动传统优势产品“走出去”，加强国际业务人才培养， 提升国际项目承接能力与资质，提高国际业务市场贡献度。四是夯实现代产业基础，围绕技术、 人才、资本、市场等基础性生产要素，以信息化建设为支撑，全面优化资源配置，深化研发、生 产、服务集约化发展和标准化建设。 2、大力推进科技创新。提升科技创新对产业发展贡献度，不断研发适应市场需求的新产品并 尽快投放市场，支持新业务领域拓展。加大传统优势产品的更新升级和新产品的研发力度，建立 以技术经济目标为主线的绩效评价体系，实施分级激励，激发研发活力，加快科技创新步伐，保 持产品的竞争力和技术优势。 3、深化管理创新和机制创新。加强战略创新，持续深化人财物集约化管理，加快研发、生产、 营销体系建设，创新管控模式，强化信息化建设。进一步完善投入产出机制、选人用人机制，创 新企业运营机制和收入分配机制，进一步深化提高效率效益、强化协同、深化激励约束和人才配 置开发等方面的创新，积极推动公司向现代企业转型。 4、加强队伍建设。坚持以人为本，实施人才强企战略，加强队伍的思想建设、能力建设、作 风建设以及企业文化建设，提升依法治企水平，履行社会责任，增强企业凝聚力，为企业可持续 发展提供强劲动力。 (三) 经营计划 √适用□不适用 2017 年度，公司将坚持目标引领、务实高效，以创新发展为动力，以转变发展方式为主线， 深化体制机制创新，着实推进产业升级和管理转型，强化依法治企，加强内部协同，持续提质增 效，积极推进重大资产重组工作，确保企业保持安全、稳定、和谐发展。不含正实施的重大资产 重组项目因素，经初步测算，公司计划实现营业收入 125 亿元，同比增长 10%，发生营业成本 97 亿元，期间费用 12 亿元。为确保完成今年的经营计划，公司重点做好以下方面工作： 一是加快公司产业升级。优化产业布局，推进内部协同，加快外延发展，积极推进与控股股 东的重大资产重组工作，实现公司跨越发展。巩固并深挖传统市场，实施调度技术支持系统、配
NARI南科技股份有眼公司 2016年度报告 电自动化系统、用电信息采集系统、发电机励磁系统等产品的升级推广,拓展运维服务业务空间, 加大绿色智慧港口、海上风电、电动汽车充换电、分布式能源、储能与微电网项目的市场开拓。 积极开拓新兴市场,培育新的效益增长点,开展电力云计算、大数据平台、智慧能源、车联网 需求侧管理等“两化”融合产品开发应用,密切跟踪电改市场机遇,积极参与增量配电业务,加大 调控云、无人机线路巡检、电网运维方案等传统市场新业务拓展,开拓海上智能风电设备及升压 站和光热互补储能市场。加大PPP、EPC等模式在轨道交通、节能环保、增量配电、智慧园区、城 市综合管廊等领域的应用。加大国际业务投入,提升市场拓展能力,加强国际业务保障,力争海 外合同额同比显著提高。 二是加快技术攻关和新产品开发。优化研发体制机制,完善科研投入预算、项目委托及项目 后评估管理,将激励和责任落实到位,有效激发企业研发能力。加快新技术应用硏究和新产品研 发,推进软硬件平台升级开发,深化交直流混联大电网分析、优化、决策、控制与仿真技术研究。 开展新一代用电信息化采集系统、电力云计算、大数据平台、智慧能源、车联网、需求侧管理、 电力交易现货市场、多能流能源管理系统等新产品开发,加快高级计量构架AMI、海外三相表、配 电终端等国际化产品开发及海外认证 三是持续提升经营管理水平。持续提高生产制造能力,强化生产统筹计划、集中采购、协同 管理,大力推进智能制造,持续提升生产履约能力、降低生产成本。完善项目管理体系建设,加 强项目执行全过程管理,深化工程服务标准化建设。深化集约化管理,推进绩效“三联动”和“三 挂钩”机制落地,加强财务分析、监督、管控,降低企业运营成本,全力做好应收账款催收及治 理、存货压降;坚持依法治企,完善日常审计监督,提高合同审核质量,防范企业经营风险;加 强安全质量管理,重点增强重大总包和重大项目管控,实施问题导向和问责机制,提高产品质量 杜绝重大安全事件。 四是全面加强“三个建设”。落实全面从严治党要求,强化党建责任落实,深入巩固“两学 一做”专题教育成果,严肃执规执纪,深入开展廉政宣教活动,强化党建责任落实和党风廉政建 设:完善干部选拔任用和员工职业发展路径,引导员工与企业共成长;大力选树宣传践行南瑞优 秀特色文化的先进典型,深化劳模宣传与工会工作示范点建设,激发广大员工干事创业热情,促 进企业和谐发展 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求:2017年度,根据公司业务发展计 划,公司将自筹资金7.45亿元,用于宁和城际轨道交通一期工程PP项目以及本公司产品的生产 线技术改造、基础设施建设和办公设备购置及相关股权投资等资本性支出项目。 上述经营计划并不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的 风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺的差异 27/195
2016 年度报告 27 / 195 电自动化系统、用电信息采集系统、发电机励磁系统等产品的升级推广，拓展运维服务业务空间， 加大绿色智慧港口、海上风电、电动汽车充换电、分布式能源、储能与微电网项目的市场开拓。 积极开拓新兴市场，培育新的效益增长点，开展电力云计算、大数据平台、智慧能源、车联网、 需求侧管理等“两化”融合产品开发应用,密切跟踪电改市场机遇，积极参与增量配电业务，加大 调控云、无人机线路巡检、电网运维方案等传统市场新业务拓展，开拓海上智能风电设备及升压 站和光热互补储能市场。加大 PPP、EPC 等模式在轨道交通、节能环保、增量配电、智慧园区、城 市综合管廊等领域的应用。加大国际业务投入，提升市场拓展能力，加强国际业务保障，力争海 外合同额同比显著提高。 二是加快技术攻关和新产品开发。优化研发体制机制，完善科研投入预算、项目委托及项目 后评估管理，将激励和责任落实到位，有效激发企业研发能力。加快新技术应用研究和新产品研 发，推进软硬件平台升级开发，深化交直流混联大电网分析、优化、决策、控制与仿真技术研究。 开展新一代用电信息化采集系统、电力云计算、大数据平台、智慧能源、车联网、需求侧管理、 电力交易现货市场、多能流能源管理系统等新产品开发，加快高级计量构架AMI、海外三相表、配 电终端等国际化产品开发及海外认证。 三是持续提升经营管理水平。持续提高生产制造能力，强化生产统筹计划、集中采购、协同 管理，大力推进智能制造，持续提升生产履约能力、降低生产成本。完善项目管理体系建设，加 强项目执行全过程管理，深化工程服务标准化建设。深化集约化管理，推进绩效“三联动”和“三 挂钩”机制落地，加强财务分析、监督、管控，降低企业运营成本，全力做好应收账款催收及治 理、存货压降；坚持依法治企，完善日常审计监督，提高合同审核质量，防范企业经营风险；加 强安全质量管理，重点增强重大总包和重大项目管控，实施问题导向和问责机制，提高产品质量， 杜绝重大安全事件。 四是全面加强“三个建设”。落实全面从严治党要求，强化党建责任落实，深入巩固“两学 一做”专题教育成果，严肃执规执纪，深入开展廉政宣教活动，强化党建责任落实和党风廉政建 设；完善干部选拔任用和员工职业发展路径，引导员工与企业共成长；大力选树宣传践行南瑞优 秀特色文化的先进典型，深化劳模宣传与工会工作示范点建设，激发广大员工干事创业热情，促 进企业和谐发展。 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求：2017 年度，根据公司业务发展计 划，公司将自筹资金 7.45 亿元，用于宁和城际轨道交通一期工程 PPP 项目以及本公司产品的生产 线技术改造、基础设施建设和办公设备购置及相关股权投资等资本性支出项目。 上述经营计划并不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的 风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺的差异
NARI南科技股份有眼公司 2016年度报告 (四)可能面对的风险 √适用口不适用 l、行业政策风险 公司产品目前主要应用于电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通) 等市场领域。行业发展不仅取决于国民经济的电力需求,也受到国家宏观行业政策(如宏观经济 政策、能源政策、环保政策等)的较大影响。2017年是“十三五”规划向纵深推进关键年,当前 我国经济新常态特征明显,国家大力发展低碳经济,加快发展智能电网、节能环保、轨道交通等 战略性新兴产业,有序发展新能源产业,随着城市化进程的加速,城市轨道交通继续保持快速发 展势头,为电力和轨道交通高科技企业提供了良好的发展机遇,但也带来了一定的行业风险。 对策:公司坚持走科技创新和产业发展紧密结合、内涵发展和外延扩张并重的道路,坚持技 术领先策略、坚持改革创新、坚持转型升级,把握市场和行业技术变革先机,提高电网自动化、 发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)及同源技术创新能力,巩固市场竞争优势, 加大核心技术应用范围拓展力度,同时大力开拓新兴市场、拓展海外业务,防范行业政策风险。 2、人才风险 作为以智力成果为产品依托的软、硬件开发及系统集成企业,人才对企业的发展至关重要 目前公司已建立起一支高素质的研发人员队伍。但随着业务的发展和新产业拓展,对高素质和新 兴领域人才的需求逐步加大,招聘引进的人才需要通过培训、融合才能适应公司的经营模式和理 念。人才引进与企业目标存在一定差距。如何培养和引进人才尤其是学术带头人,保持人才队伍 的稳定是公司的重点工作。 对策:公司高度重视人力资源工作,将继续完善人才引进、培训和激励机制,加强人才队伍 建设。开辟多层面人才引进渠道,创新培训机制,强化培训管理,完善内部人才流动机制,通过 院校培养和实践锻炼,培养一批科技领军人物和科技攻关团队。同时持续改进和提高员工薪酬 福利及保险待遇,加强企业文化建设,推进员工关爱行动,保障人才队伍的稳定,促进企业和谐 发展。 3、产品技术创新的风险 随着市场竞争的加剧,技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是确保公 司核心竞争力的关键之一,如果公司不能保持持续创新的能力,不能及时准确把握技术、产品和 市场发展趋势,将削弱已有的竞争优势,从而对产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利 风险。 对策:公司将关注在电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)及相 关同源技术的开拓,通过加大科研投入,组建研发、产业联合攻关团队等创新机制,为产品持续 创新提供保障,注重硏发,确保硏发资金投入,不断増强科技创新能力,进一步巩固公司的行业 28/195
2016 年度报告 28 / 195 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、行业政策风险 公司产品目前主要应用于电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制（含轨道交通） 等市场领域。行业发展不仅取决于国民经济的电力需求，也受到国家宏观行业政策（如宏观经济 政策、能源政策、环保政策等）的较大影响。2017 年是“十三五”规划向纵深推进关键年，当前 我国经济新常态特征明显，国家大力发展低碳经济，加快发展智能电网、节能环保、轨道交通等 战略性新兴产业，有序发展新能源产业，随着城市化进程的加速，城市轨道交通继续保持快速发 展势头，为电力和轨道交通高科技企业提供了良好的发展机遇，但也带来了一定的行业风险。 对策：公司坚持走科技创新和产业发展紧密结合、内涵发展和外延扩张并重的道路，坚持技 术领先策略、坚持改革创新、坚持转型升级，把握市场和行业技术变革先机，提高电网自动化、 发电及新能源、节能环保、工业控制（含轨道交通）及同源技术创新能力，巩固市场竞争优势， 加大核心技术应用范围拓展力度，同时大力开拓新兴市场、拓展海外业务，防范行业政策风险。 2、人才风险 作为以智力成果为产品依托的软、硬件开发及系统集成企业，人才对企业的发展至关重要。 目前公司已建立起一支高素质的研发人员队伍。但随着业务的发展和新产业拓展，对高素质和新 兴领域人才的需求逐步加大，招聘引进的人才需要通过培训、融合才能适应公司的经营模式和理 念。人才引进与企业目标存在一定差距。如何培养和引进人才尤其是学术带头人，保持人才队伍 的稳定是公司的重点工作。 对策：公司高度重视人力资源工作，将继续完善人才引进、培训和激励机制，加强人才队伍 建设。开辟多层面人才引进渠道，创新培训机制，强化培训管理，完善内部人才流动机制，通过 院校培养和实践锻炼，培养一批科技领军人物和科技攻关团队。同时持续改进和提高员工薪酬、 福利及保险待遇，加强企业文化建设，推进员工关爱行动，保障人才队伍的稳定，促进企业和谐 发展。 3、产品技术创新的风险 随着市场竞争的加剧，技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是确保公 司核心竞争力的关键之一，如果公司不能保持持续创新的能力，不能及时准确把握技术、产品和 市场发展趋势，将削弱已有的竞争优势，从而对产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利 风险。 对策：公司将关注在电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制（含轨道交通）及相 关同源技术的开拓，通过加大科研投入，组建研发、产业联合攻关团队等创新机制，为产品持续 创新提供保障，注重研发，确保研发资金投入，不断增强科技创新能力，进一步巩固公司的行业
NARI南科技股份有眼公司 2016年度报告 技术领先地位,防范产品技术创新引发的经营风险 4、知识产权保护的风险 软件行业是知识经济时代的代表性产业,是近年来我国增长速度最快的高科技行业之一。公 司拥有多项计算机软件著作权和专利,如果知识产权受到侵犯,将影响生产经营,对公司的盈利 水平产生不利影响。 对策:公司积极采用向国家知识产权局申请专利和软件著作权,向江苏省信息产业厅等主管 机关申请软件产品登记等方式对公司的知识产权进行保护,巩固CMMI认证成果,严格按CMM1 规范进行科硏项目的开发、归档流程管理,管控科技创新成果。此外,“国电南瑞”商标被国家 省、市三级工商行政管理局认定为“中国驰名商标”、“江苏省著名商标”和“南京市著名商标”, 为国电南瑞提供了强有力的法律保护。 其他 口适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 口适用√不适用 29/195
2016 年度报告 29 / 195 技术领先地位，防范产品技术创新引发的经营风险。 4、知识产权保护的风险 软件行业是知识经济时代的代表性产业，是近年来我国增长速度最快的高科技行业之一。公 司拥有多项计算机软件著作权和专利，如果知识产权受到侵犯，将影响生产经营，对公司的盈利 水平产生不利影响。 对策：公司积极采用向国家知识产权局申请专利和软件著作权，向江苏省信息产业厅等主管 机关申请软件产品登记等方式对公司的知识产权进行保护，巩固 CMMI 认证成果，严格按 CMMI 规范进行科研项目的开发、归档流程管理，管控科技创新成果。此外，“国电南瑞”商标被国家、 省、市三级工商行政管理局认定为“中国驰名商标”、“江苏省著名商标”和“南京市著名商标”， 为国电南瑞提供了强有力的法律保护。 (五) 其他 □适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用
NARI南科技股份有眼公司 2016年度报告 第五节重要事项 普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 1、现金分红政策制定情况 为完善和健全公司科学、持续、稳定、积极的分红与监督机制,积极回报投资者,公司已根 据《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等政策,在《公司章程》中制定了淸晰的现 金分红政策及其决策和调整机制 2、现金分红政策执行情况 报告期内,根据证券监管机关和《公司章程》的相关规定,结合公司经营实际,公司制定了 2015年度利润分配方案,以2428953,351股为基数,每10股派发现金红利270元(含税),本 次实际分配的利润共计655.817,404.77元,并经第五届董事会第二十四次会议审议、2015年度股 东大会审议批准,独立董事发表了独立意见,符合《公司章程》规定。截止本报告期末,此次利 润分配已全部实施完毕。 3、现金分红政策调整情况 报告期内,公司无调整现金分红政策的情况。 (二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位:元币种:人民币 占合并报表 每10股每10股 派息数每10股 分红年度合并报表中归属于上 分红送红股数\(元)(含转增数/现金分红的数额中归属于上市公司市公司普通 税) (股) (含税) 普通股股东的净利股股东的净 利润的比率 2016年 728,686,005301,447,176,547.17 50.35 2015年 2.70 655817404771,29950341376 50.47 1.60 388632,536161282,77343945 30.30 说明 报告期内,公司控股子公司南京三能完成对江苏通驰的吸收合并工作,根据《企业会计准则》 该事项构成同一控制下并购,需对2015年度、2014年度数据进行追溯调整并重新列报,追溯调 整前2014年度、2015年度分红状况如下: 单位:元币种:人民币 分红、每10般每10股 分红年度合并报表占合并报表 送红股数派息数/10股 年度(股))(含/转增数|现金分红的数额中归属于上市公司中归属于上 (股) (含税)普通股股东的净利市公司普通 股股东的净
2016 年度报告 30 / 195 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 1、现金分红政策制定情况 为完善和健全公司科学、持续、稳定、积极的分红与监督机制，积极回报投资者，公司已根 据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等政策，在《公司章程》中制定了清晰的现 金分红政策及其决策和调整机制。 2、现金分红政策执行情况 报告期内，根据证券监管机关和《公司章程》的相关规定，结合公司经营实际，公司制定了 2015 年度利润分配方案，以 2,428,953,351 股为基数，每 10 股派发现金红利 2.70 元（含税），本 次实际分配的利润共计 655,817,404.77 元，并经第五届董事会第二十四次会议审议、2015 年度股 东大会审议批准，独立董事发表了独立意见，符合《公司章程》规定。截止本报告期末，此次利 润分配已全部实施完毕。 3、现金分红政策调整情况 报告期内，公司无调整现金分红政策的情况。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元币种：人民币 分红 年度 每 10 股 送红股数 （股） 每 10 股 派息数 (元)（含 税） 每 10 股 转增数 （股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净 利润的比率 (%) 2016 年 3.00 728,686,005.30 1,447,176,547.17 50.35 2015 年 2.70 655,817,404.77 1,299,503,413.76 50.47 2014 年 1.60 388,632,536.16 1,282,773,439.45 30.30 说明： 报告期内，公司控股子公司南京三能完成对江苏通驰的吸收合并工作，根据《企业会计准则》 该事项构成同一控制下并购，需对 2015 年度、2014 年度数据进行追溯调整并重新列报，追溯调 整前 2014 年度、2015 年度分红状况如下： 单位：元 币种：人民币 分红 年度 每 10 股 送红股数 （股） 每 10 股 派息数 (元)（含 税） 每 10 股 转增数 （股） 现金分红的数额 （含税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表 中归属于上 市公司普通 股股东的净