中远海运能源运输股份有限公司2016年年度报告 公司代码:600026 公司简称:中远海能 中远海运能源运输股份有限公司 2016年年度报告 重要提示 、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 、未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 芮萌 其他公务 阮永平 应出席本公司2017年第四次董事会会议的董事共11人,实际出席董事10人,独立非执行董 事芮萌先生因公务未能出席会议,委托独立非执行董事阮永平先生进行表决 三、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、公司负责人孙家康、主管会计工作负责人王康田及会计机构负责人(会计主管人员)陈华声 明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司于2017年3月28日召开的本公司董事会2017年第四次会议审议通过了本公司2016年度 利润分派预案:以本公司确定的股权登记日登记在册的总股本为基数,向全体股东按每10股派发 现金红利人民币19元(含税),共计约人民币766亿元,分红派息率为399,该利润分配方案 需经公司股东大会批准后实施。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 1/220
中远海运能源运输股份有限公司 2016 年年度报告 1 / 220 公司代码：600026 公司简称：中远海能 中远海运能源运输股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 芮萌 其他公务 阮永平 应出席本公司 2017 年第四次董事会会议的董事共 11 人，实际出席董事 10 人，独立非执行董 事芮萌先生因公务未能出席会议，委托独立非执行董事阮永平先生进行表决。 三、 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人孙家康、主管会计工作负责人王康田及会计机构负责人（会计主管人员）陈华声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司于2017年3月28日召开的本公司董事会2017年第四次会议审议通过了本公司2016年度 利润分派预案：以本公司确定的股权登记日登记在册的总股本为基数，向全体股东按每10股派发 现金红利人民币1.9元（含税），共计约人民币7.66亿元，分红派息率为39.9%，该利润分配方案 需经公司股东大会批准后实施。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否
中远海运能源运输股份有限公司2016年年度报告 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 九、重大风险提示 √适用口不适用 本公司在经营中可能面对的风险详见本报告第28-30页的有关内容 十、其他 √适用口不适用 本公司于2016年上半年实施重大资产重组,向中国远洋运输(集团)总公司收购其持有的大 连远洋运输有限公司100%股权,向中远散货运输(集团)有限公司出售本公司持有的中海散货 运输有限公司100%股权 根据《资产购买及出售协议》的约定,本集团2016年经营成果及权益变动包括了中海散货运 输有限公司于2016年上半年因亏损或其他原因造成的权益减少 由于本公司收购的大连远洋运输有限公司为受同一方最终控制的公司,按照《企业会计准则 第33号—合并财务报表》的第三十二条的相关规定,本公司对上期比较报表的相关项目进行了 相应调整 因此整体而言,本集团2016年经营成果中,油品运输业务和液化天然气运输业务和追溯调整 后的2015年度经营范围相同,而干散货运输业务较2015年少发生了半年
中远海运能源运输股份有限公司 2016 年年度报告 2 / 220 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 本公司在经营中可能面对的风险详见本报告第 28-30 页的有关内容。 十、 其他 √适用 □不适用 本公司于 2016 年上半年实施重大资产重组，向中国远洋运输（集团）总公司收购其持有的大 连远洋运输有限公司 100%股权，向中远散货运输（集团）有限公司出售本公司持有的中海散货 运输有限公司 100%股权。 根据《资产购买及出售协议》的约定，本集团 2016 年经营成果及权益变动包括了中海散货运 输有限公司于 2016 年上半年因亏损或其他原因造成的权益减少。 由于本公司收购的大连远洋运输有限公司为受同一方最终控制的公司，按照《企业会计准则 第 33 号——合并财务报表》的第三十二条的相关规定，本公司对上期比较报表的相关项目进行了 相应调整。 因此整体而言，本集团 2016 年经营成果中，油品运输业务和液化天然气运输业务和追溯调整 后的 2015 年度经营范围相同，而干散货运输业务较 2015 年少发生了半年
中远海运能源运输股份有限公司2016年年度报告 目录 释义 第二节 公司简介和主要财务指标 第三节 公司业务概要 第四节 经营情况讨论与分析 14 第五节重要事项 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节 优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况」 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 3/220
中远海运能源运输股份有限公司 2016 年年度报告 3 / 220 目录 第一节 释义 ..................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ................................................................................................................... 11 第四节 经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 14 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 32 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 51 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 57 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 58 第九节 公司治理 ........................................................................................................................... 69 第十节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 77 第十一节 财务报告 ........................................................................................................................... 81 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................. 220
中远海运能源运输股份有限公司2016年年度报告 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 报告期 指2016年1月1日至206年12月31 公司、本公司、中远海能、指|中远海运能源运输股份有限公司,原名“中海发展股份有隈 中远海运能源 公司”,原简称“中海发展” 本集团 指本公司及其附属公司 中国海运 指中国海运(集团)总公司,本公司的控股股东 中海集团 指中国海运及其控制的企业(不包括本公司及附属公司) 中远海运 指中国远洋海运集团有隈公司,为本公司的间接控股股东 上海油运 指上海中远海运油品运输有限公司,原名“中海油轮运输有限 公司”,为本公司的全资子公司 大连油运 指|大连中远海运油品运输有限公司,原名“大连远洋有限公司” 为本公司的全资子公司 中海发展香港/中发香港指中海发展(香港)航运有限公司,为本公司的全资子公司 上海LNG 指「上海中远海运液化夭然气投资有限公司,原名“中海集团液 化天然气投资有限公司”,为本公司的全资子公司 中海散运 指|中海散货运输有限公司 中国能源 指中国能源运输投资有限公司 中海财务公司 指|中海集团财务有限责任公司 中远海运上海 指中远海运(上海)公司,原名“上海海运(集团)公司” 北海船务 指上海北海船务股份有限公司 中石油 指中国石油天然气集团公司 中石化 指中国石油化工集团公司 中海油 指中国海洋石油总公司 中远集团 指中国远洋运输(集团)总公司 中散集团 指中远散货运输(集团)有限公司 埃克森美孚 指美国埃克森美孚公司 AP LNG项目 指 Australia Pacific LNG项目,即澳大利亚太平洋LNG项目 BDTI 指波罗的海黑油综合运价指数 COA 指 Contract of Affreightment,,包运合同 DES 指|国际贸易术语, Delivered Ex Ship,目的港船上交货 LNG 指液化天然气,一种无色、无味、无毒且无腐蚀性的清洁能源 MOL商船三井 指日本商船三井株式会社 YAMAL项目 指俄罗斯 YAMAL极地LNG项目 VLCC 指20万载重吨以上的超大型原油运输船 持续经营业务 指本公司持续经营的液体散货运输业务,包括油品运输、液化 天然气运输和液化石油气运输 已终止经营业务 指本公司业已出售的干散货运输业务 4/220
中远海运能源运输股份有限公司 2016 年年度报告 4 / 220 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 公司、本公司、中远海能、 中远海运能源 指 中远海运能源运输股份有限公司，原名“中海发展股份有限 公司”，原简称“中海发展” 本集团 指 本公司及其附属公司 中国海运 指 中国海运（集团）总公司，本公司的控股股东 中海集团 指 中国海运及其控制的企业（不包括本公司及附属公司） 中远海运 指 中国远洋海运集团有限公司，为本公司的间接控股股东 上海油运 指 上海中远海运油品运输有限公司，原名“中海油轮运输有限 公司”，为本公司的全资子公司 大连油运 指 大连中远海运油品运输有限公司，原名“大连远洋有限公司”， 为本公司的全资子公司 中海发展香港/中发香港 指 中海发展（香港）航运有限公司，为本公司的全资子公司 上海 LNG 指 上海中远海运液化天然气投资有限公司，原名“中海集团液 化天然气投资有限公司”，为本公司的全资子公司 中海散运 指 中海散货运输有限公司 中国能源 指 中国能源运输投资有限公司 中海财务公司 指 中海集团财务有限责任公司 中远海运上海 指 中远海运（上海）公司，原名“上海海运（集团）公司” 北海船务 指 上海北海船务股份有限公司 中石油 指 中国石油天然气集团公司 中石化 指 中国石油化工集团公司 中海油 指 中国海洋石油总公司 中远集团 指 中国远洋运输（集团）总公司 中散集团 指 中远散货运输（集团）有限公司 埃克森美孚 指 美国埃克森美孚公司 AP LNG 项目 指 Australia Pacific LNG 项目，即澳大利亚太平洋 LNG 项目 BDTI 指 波罗的海黑油综合运价指数 COA 指 Contract of Affreightment，包运合同 DES 指 国际贸易术语，Delivered Ex Ship，目的港船上交货 LNG 指 液化天然气，一种无色、无味、无毒且无腐蚀性的清洁能源 MOL/商船三井 指 日本商船三井株式会社 YAMAL 项目 指 俄罗斯 YAMAL 极地 LNG 项目 VLCC 指 20 万载重吨以上的超大型原油运输船 持续经营业务 指 本公司持续经营的液体散货运输业务，包括油品运输、液化 天然气运输和液化石油气运输 已终止经营业务 指 本公司业已出售的干散货运输业务
中远海运能源运输股份有限公司2016年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 、公司信息 公司的中文名称 中远海运能源运输股份有限公司 公司的中文简称 中远海能 公司的外文名称 COSCO SHIPPING Energy Transportation Co, Ltd 公司的外文名称缩写 CSET 公司的法定代表人 孙家康 、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姚巧红 马国强 联系地址 中国上海市源深路1号18楼中国上海市源深路119号18楼 电话 021-65967678 021-65967678 传真 02165966160 021-65966160 电子信箱 Jir.energy@coscoshipping.comir.energy@coscoshipping.com 三、基本情况简介 司注册地址 中国(上海)自由贸易试验区业盛路188号A-1015室 公司注册地址的邮政编码 201306 公司办公地址 中国上海市源深路118号 公司办公地址的邮政编码 200120 公司网址 www.coscoshippingenergy.com 电子信箱 ir.energyacoscoshipping.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址h/www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市浦东新区源深路118号18楼董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所「股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所中远海能 600026 中海发展 香港联合交易所有|中远海能 01138 中海发展股份 限公司 六、其他相关资料 公司聘请的会计脚事务所(境名称 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址 北京市海淀区车公庄西路乙19号 签字会计师姓名党小安、薛剑冰 公司聘请的会计师事务所(境名称 Baker Tilly Hong Kong C.P.A(天职香港会计 外) 师事务所) 5/220
中远海运能源运输股份有限公司 2016 年年度报告 5 / 220 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 中远海运能源运输股份有限公司 公司的中文简称 中远海能 公司的外文名称 COSCO SHIPPING Energy Transportation Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 CSET 公司的法定代表人 孙家康 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姚巧红 马国强 联系地址 中国上海市源深路118号18楼 中国上海市源深路118号18楼 电话 021-65967678 021-65967678 传真 021-65966160 021-65966160 电子信箱 ir.energy@coscoshipping.com ir.energy@coscoshipping.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 中国（上海）自由贸易试验区业盛路188号A-1015室 公司注册地址的邮政编码 201306 公司办公地址 中国上海市源深路118号 公司办公地址的邮政编码 200120 公司网址 www.coscoshippingenergy.com 电子信箱 ir.energy@coscoshipping.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 上海市浦东新区源深路118号18楼董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中远海能 600026 中海发展 H股 香港联合交易所有 限公司 中远海能 01138 中海发展股份 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市海淀区车公庄西路乙 19 号 签字会计师姓名 党小安、薛剑冰 公司聘请的会计师事务所（境 外） 名称 Baker Tilly Hong Kong C.P.A.(天职香港会计 师事务所)