山西杏花村汾酒厂股份有限公司2013年年度报告 三、股东和实际控制人情况 股东数量和持股情况 单位:股 截止报告期末股东总数49,34户/年度报告技露日前第5个交易日末 股东总数 48259户 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内期末持股总持股比/持有有限质押或冻 增减 例(%) 售条件股结的股份股东性质 份数量 数量 山西杏花村汾酒集团有限 6058684726997 无国有法人 责任公司 全国社保基金一零三组合 12,613,775 1.46 未知 其他 中国建设银行一博时主题 10,632,112 1.23 未知 其他 行业股票证券投资基金 国都证券有限责任公司 6,780054078 未知 其他 中国建设银行一工银瑞信 红利股票型证券投资基金 59033000.68 未知 其他 山西杏花村国际贸易公司 5,893,970 0.68 无国有法人 中国工商银行一宝盈泛沿 海区域增长股票证券投资 4.125,317 0.48 未知其他 基金 中国银行股份有限公司 富兰克林国海中小盘股票 3,525690 0.41 未知 其他 型证券投资基金 全国社保基金一零九组合 35000000.40 未知 其他 上海浦东发展银行一广发 小盘成长股票型证券投资 3.036,576 0.35 未知其他 基金 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 股份种类及数量 数量 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 605:868472人民币普通股 全国社保基金一零三组合 12613,775人民币普通股 中国建设银行一博时主题行业股票证券投资基金 10632,112人民币普通股 国都证券有限责任公司 6780054民币普通股 中国建设银行一工银瑞信红利股票型证券投资基金 5,903300人民币普通股 山西杏花村国际贸易公司 5893970民币普通股
山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2013 年年度报告 21 三、股东和实际控制人情况 股东数量和持股情况 单位：股 截止报告期末股东总数 49,794 户 年度报告披露日前第5 个交易日末 股东总数 48,259 户 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内 增减 期末持股总 数 持股比 例（%） 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结的股份 数量 股东性质 山西杏花村汾酒集团有限 责任公司 605,868,472 69.97 无 国有法人 全国社保基金一零三组合 12,613,775 1.46 未知 其他 中国建设银行－博时主题 行业股票证券投资基金 10,632,112 1.23 未知 其他 国都证券有限责任公司 6,780,054 0.78 未知 其他 中国建设银行－工银瑞信 红利股票型证券投资基金 5,903,300 0.68 未知 其他 山西杏花村国际贸易公司 5,893,970 0.68 无 国有法人 中国工商银行－宝盈泛沿 海区域增长股票证券投资 基金 4,125,317 0.48 未知 其他 中国银行股份有限公司－ 富兰克林国海中小盘股票 型证券投资基金 3,525,690 0.41 未知 其他 全国社保基金一零九组合 3,500,000 0.40 未知 其他 上海浦东发展银行－广发 小盘成长股票型证券投资 基金 3,036,576 0.35 未知 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 数量 股份种类及数量 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 605,868,472 人民币普通股 全国社保基金一零三组合 12,613,775 人民币普通股 中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金 10,632,112 人民币普通股 国都证券有限责任公司 6,780,054 人民币普通股 中国建设银行－工银瑞信红利股票型证券投资基金 5,903,300 人民币普通股 山西杏花村国际贸易公司 5,893,970 人民币普通股
山西杏花村汾酒厂股份有限公司2013年年度报告 中国工商银行一宝盈泛沿海区域增长股票证券投资 4,125,317人民币普通股 基金 中国银行股份有限公司一富兰克林国海中小盘股票 3525690人民币普通股 型证券投资基金 全国社保基金一零九组合 3500000人民币普通股 上海浦东发展银行一广发小盘成长股票型证券投资 3,036,576人民币普通股 基金 汾酒集团有限责任公司系代表国家持有股份 的单位,山西杏花村国际贸易公司系汾酒集 上述股东关联关系或一致行动的说明 团有限责任公司子公司,未知其他股东之间 的关联关系,也未知是否属于《上市公司持 股信息披露管理办法》中规定的一致行动人 四、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 1、法人控股股东 名称 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人李秋喜 成立日期 1993年12月6日 组织机构代码 11236000-0 注册资本 900,000000元 主要经营业务 生产销售酒类、饮料及酒类生物技术的研究、开发与转让,投 资管理等 经营成果 2013年度营业收入为12154亿元,利润总额为12.84亿元(合 并报表口径,经审计) 财务状况 2013年末资产总额为10195亿元,所有者权益为5718亿元(合 并报表口径,经审计) 2013年末现金流净增加额-6.22亿元(合并报表口径,经审计) 现金流和未来发展战略 汾酒集团公司将坚定不移构建白酒全产业链,通过板块运作、 协调联动,实现产业集群发展;通过品牌、模式、机制重点突 破,打造“大布局、大胸怀、大责任”的卓越价值企业。 报告期内控股和参股的其他截至报告期末,持有境内上市公司山西证券(002500)股份数 境内外上市公司的股权情况量:300418万股
山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2013 年年度报告 22 中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资 基金 4,125,317 人民币普通股 中国银行股份有限公司－富兰克林国海中小盘股票 型证券投资基金 3,525,690 人民币普通股 全国社保基金一零九组合 3,500,000 人民币普通股 上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投资 基金 3,036,576 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 汾酒集团有限责任公司系代表国家持有股份 的单位，山西杏花村国际贸易公司系汾酒集 团有限责任公司子公司，未知其他股东之间 的关联关系，也未知是否属于《上市公司持 股信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 四、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东情况 1、法人控股股东 名称 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 单位负责人或法定代表人 李秋喜 成立日期 1993 年 12 月 6 日 组织机构代码 11236000‐0 注册资本 900,000,000 元 主要经营业务 生产销售酒类、饮料及酒类生物技术的研究、开发与转让，投 资管理等。 经营成果 2013 年度营业收入为 121.54 亿元，利润总额为 12.84 亿元（合 并报表口径，经审计） 财务状况 2013 年末资产总额为 101.95 亿元，所有者权益为 57.18 亿元（合 并报表口径，经审计） 现金流和未来发展战略 2013 年末现金流净增加额‐6.22 亿元（合并报表口径，经审计）。 汾酒集团公司将坚定不移构建白酒全产业链，通过板块运作、 协调联动，实现产业集群发展；通过品牌、模式、机制重点突 破，打造“大布局、大胸怀、大责任”的卓越价值企业。 报告期内控股和参股的其他 境内外上市公司的股权情况 截至报告期末，持有境内上市公司山西证券（002500）股份数 量：3004.18 万股
山西杏花村汾酒厂股份有限公司2013年年度报告 2、报告期内控股股东变更情况索引及日期 本报告期内公司控股股东未发生变更。 (二)法人实际控制人情况 1、实际控制人名称:山西省国有资产监督管理委员会 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山西省国有资产监督管理委员会 100% 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 6997% 山西杏花村汾酒厂股份有限公司 五、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内报告期从 年初年末 从公司领股东单位 姓名职务别龄 变动取的报酬获得的应 任期起始日期任期终止日期持股持瞪原因总额付报酬总 数数 (税前)额(税前) (万元)(万元) 李秋喜懂事长 男522013-05-162016-05-16 11374 王敬民固副董事长男|56|2013051620160516 113.74 谭忠豹副董事长男|502013051620160516 109.70 二级 接4轴 总经理 男|512013-0516201605161604005000市场9067 减持 常建伟董事男482013051620160516 24.90 56.02 高明董事 男502013-05-162016-05-16 84.77 王建中独立董事男51201305-162016-0516 5.00 余春宏独立董事男|5420130516[20160516
山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2013 年年度报告 23 2、报告期内控股股东变更情况索引及日期 本报告期内公司控股股东未发生变更。 （二）法人实际控制人情况 1、实际控制人名称：山西省国有资产监督管理委员会 2、控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山西省国有资产监督管理委员会 100% 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 69.97% 山西杏花村汾酒厂股份有限公司 五、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动 原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额 （税前） （万元） 报告期从 股东单位 获得的应 付报酬总 额（税前） （万元） 李秋喜 董事长 男 52 2013‐05‐16 2016‐05‐16 113.74 王敬民 副董事长 男 56 2013‐05‐16 2016‐05‐16 113.74 谭忠豹 副董事长 男 50 2013‐05‐16 2016‐05‐16 109.70 韩建书 董事 总经理 男 51 2013‐05‐16 2016‐05‐16 60400 50000 二级 市场 减持 90.67 常建伟 董事 男 48 2013‐05‐16 2016‐05‐16 24.90 56.02 高 明 董事 男 50 2013‐05‐16 2016‐05‐16 84.77 王建中 独立董事 男 51 2013‐05‐16 2016‐05‐16 5.00 余春宏 独立董事 男 54 2013‐05‐16 2016‐05‐16 5.00
山西杏花村汾酒厂股份有限公司2013年年度报告 高润珍监事会主席男552013-05-1620160516 86.31 武爱民[监事 男412013-05-162016-05-16 24.27 党清平监事 女482013-05-16 2016-05-16 郝丽萍职工监事女48|2013072920160516 1946 赵海根职工监事男452013-07-292016-0516 9.09 刘卫华董事会秘书男|4220100518 7933 杜小威|总工程师男5020091222 77.53 马世彪总会计师男|49209122 武世杰副总经理男|492012-0909 77.53 王召稳副总经理男49201209-09 赵玲圖总经理女492012-09-09 37.8 阚秉华董事 58200912-2220130516 席金龙事 男|58200912-22201305-16 7797 李志强|独立董事 m2012 崔民选独立董事男532013-05-162013-10-28 5.00 刘彩霞隘事 女|582091220130516 6040050000 575.86 732.78 注:1、公司董事、监事、高级管理人员所得报酬除2012年度薪酬兑现、奖励部分及2013年度 预支部分外,本年度还发放了2010-2012年度三年任期的业绩延期绩效薪金。 2、因《公司章程》不对高级管理人员任职期限做相关规定,所以未填列高级管理人员任职终止 日期 董事、监事、高级管理人员的主要工作经历: 李秋喜:中共党员,大学文化程度,高级政工师。1983年9月参加工作,历任山西天脊煤化工 集团有限公司董事、党委副书记:晋牌水泥集团公司董事长、党委书记;汾酒集团公司副董事长、 党委委员、总经理。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事长、党委副书记,杏花村汾酒集团 酒业发展区股份有限公司董事长、党委书记,杏花村汾酒厂股份有限公司董事长。 王敬民:中共党员,大学文化程度,高级政工师。1982年3月参加工作,历任太原市体改委办 公室主任;山西省委组织部经济干部处副处长,企事业干部处副处长、正处级组织员;山西省国企 办常务副主任;山西省企业工委委员,干部处处长,助理巡视员:山西省国资委副巡视员、党委委 员。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司党委书记、副董事长,杏花村汾酒集团酒业发展区股份 有限公司董事,杏花村汾酒厂股份有限公司副董事长。 谭忠豹:中共党员,在职研究生学历,高级经济师,高级政工师。1986年7月参加工作,历任 汾酒(集团)公司党委组织部副部长、部长,人事劳资部副主任、主任;山西杏花村汾酒集团有限 责任公司党委组织部部长,人事劳资部主任,监察处处长,公司纪委书记、常务副总经理。现任山 西杏花村汾酒集团有限责任公司董事、总经理、党委委员,杏花村汾酒集团酒业发展区股份有限公 司副董事长,杏花村汾酒厂股份有限公司副董事长。 韩建书:中共党员,大学文化程度,高级工程师。1983年9月参加工作,历任原汾酒厂研究所
山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2013 年年度报告 24 高润珍 监事会主席 男 55 2013‐05‐16 2016‐05‐16 86.31 武爱民 监事 男 41 2013‐05‐16 2016‐05‐16 24.27 党清平 监事 女 48 2013‐05‐16 2016‐05‐16 1.00 16.70 郝丽萍 职工监事 女 48 2013‐07‐29 2016‐05‐16 19.46 赵海根 职工监事 男 45 2013‐07‐29 2016‐05‐16 9.09 刘卫华 董事会秘书 男 42 2010‐05‐18 79.33 杜小威 总工程师 男 50 2009‐12‐22 77.53 马世彪 总会计师 男 49 2009‐12‐22 77.52 武世杰 副总经理 男 49 2012‐09‐09 77.53 王召稳 副总经理 男 49 2012‐09‐09 35.69 赵 玲 副总经理 女 49 2012‐09‐09 37.87 阚秉华 董事 男 58 2009‐12‐22 2013‐05‐16 73.83 席金龙 董事 男 58 2009‐12‐22 2013‐05‐16 77.97 李志强 独立董事 男 50 2013‐05‐16 2013‐07‐08 5.00 崔民选 独立董事 男 53 2013‐05‐16 2013‐10‐28 5.00 刘彩霞 监事 女 58 2009‐12‐22 2013‐05‐16 1.00 合 计 60400 50000 575.86 732.78 注：1、公司董事、监事、高级管理人员所得报酬除 2012 年度薪酬兑现、奖励部分及 2013 年度 预支部分外，本年度还发放了 2010--2012 年度三年任期的业绩延期绩效薪金。 2、因《公司章程》不对高级管理人员任职期限做相关规定，所以未填列高级管理人员任职终止 日期。 董事、监事、高级管理人员的主要工作经历： 李秋喜：中共党员，大学文化程度，高级政工师。1983 年 9 月参加工作，历任山西天脊煤化工 集团有限公司董事、党委副书记；晋牌水泥集团公司董事长、党委书记；汾酒集团公司副董事长、 党委委员、总经理。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事长、党委副书记，杏花村汾酒集团 酒业发展区股份有限公司董事长、党委书记，杏花村汾酒厂股份有限公司董事长。 王敬民：中共党员，大学文化程度，高级政工师。1982 年 3 月参加工作，历任太原市体改委办 公室主任；山西省委组织部经济干部处副处长，企事业干部处副处长、正处级组织员；山西省国企 办常务副主任；山西省企业工委委员，干部处处长，助理巡视员；山西省国资委副巡视员、党委委 员。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司党委书记、副董事长，杏花村汾酒集团酒业发展区股份 有限公司董事，杏花村汾酒厂股份有限公司副董事长。 谭忠豹：中共党员，在职研究生学历，高级经济师，高级政工师。1986 年 7 月参加工作，历任 汾酒（集团）公司党委组织部副部长、部长，人事劳资部副主任、主任；山西杏花村汾酒集团有限 责任公司党委组织部部长，人事劳资部主任，监察处处长，公司纪委书记、常务副总经理。现任山 西杏花村汾酒集团有限责任公司董事、总经理、党委委员，杏花村汾酒集团酒业发展区股份有限公 司副董事长，杏花村汾酒厂股份有限公司副董事长。 韩建书：中共党员，大学文化程度，高级工程师。1983 年 9 月参加工作，历任原汾酒厂研究所
山西杏花村汾酒厂股份有限公司2013年年度报告 副所长,质管办副主任;汾酒厂股份有限公司副总工程师兼质检处处长,副总经理兼供应处处长。 现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事、党委委员,杏花村汾酒厂股份有限公司董事、总经理。 常建伟:中共党员,在职研究生学历,政工师。1984年11月参加工作,历任原汾酒厂企业公 司副科长、销售公司业务科科长:汾酒集团有限责任公司打假办主任、支部书记,汾酒销售公司副 经理、市场保障部主任;汾酒集团有限责任公司总经理助理、汾酒销售公司常务副经理。现任山西 杏花村汾酒集团有限责任公司副总经理、汾酒销售公司经理,杳花村汾酒厂股份有限公司董事 高明:中共党员,大学文化程度,高级会计师。1984年9月参加工作,历任原汾酒厂建材公司 财务科科长、汾酒集团上海东奇实业发展总公司财务部经理,汾酒集团审计部副主任、主任,汾酒 厂股份公司财务处处长,汾酒集团副总会计师、董事长助理兼财务部部长。现任山西杏花村汾酒集 团有限责任公司总会计师、汾酒集团宝泉涌公司董事、四川天玖投资公司董事长、太原商务中心指 挥部副总指挥、杏花村汾酒集团酒业发展区股份有限公司监事,杏花村汾酒厂股份有限公司董事。 王建中:中共党员,研究生学历,MBA导师,长期从事理论研究、营销策划、经营管理、企业 培训等工作。现任山西知行力企业管理咨询有限公司总经理。同时兼任中国高教学会公关策划研究 院研究员,中国青年企业家协会理事,清华大学总裁班市场营销主讲教师,山西大学、山西财经大 学兼职教授,中北大学特聘教授等职务。 余春宏:中共党员,会计学教授,管理学硕士,中国注册会计师,主要研究方向为财务管理 论与实践。现任山西省财经大学华商学院院长、教授、硕士生导师,同时兼任山西省审计学会副会 长、山西省会计学会常务理事、山西省高级审计师评审委员会副主任委员、山西省高级会计师评审 委员会委员、上市公司财务顾问等职务。 高润珍:中共党员,大学文化程度。1976年12月参加工作,历任第二十一基地通信总站政治 处干部股股长、政治处副主任;第二十一基地政治部干部处副处长、社会服务部九处处长;第二十 基地政治部干部处处长:山西省企业工委审理室调研员;山西省国资委人事培训处处长等职务 现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、董事,杏花村汾酒厂股份有限公司 监事会主席。 武爱民:中共党员,大专文化程度。1990年3月参加工作,历任义泉涌酒业股份有限公司文水 分公司副经理、义泉涌酒业股份有限公司益汾酒厂供销科科长、益汾酒厂厂长、支部书记、汾酒股 份公司成装三分厂厂长、支部书记。现任义泉涌酒业股份有限公司董事长、党总支书记,杏花村汾 酒厂股份有限公司监事。 党清平:中共党员,大专文化程度,审计师。1983年9月参加工作,先后在汾青酒厂、汾酒集 团公司工程建设公司、审计部从事会计、审计等工作。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司监察 审计部副部长,杏花村汾酒厂股份有限公司监事 郝丽萍:中共党员,大学文化程度,高级政工师,高级物流师,经济师。1984年9月参加工作, 历任汾酒厂采供中心办公室副主任、主任、工会主席、职工教育培训中心副主任,现任杏花村汾酒 厂股份有限公司监事,职工教育培训中心主任
山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2013 年年度报告 25 副所长，质管办副主任；汾酒厂股份有限公司副总工程师兼质检处处长，副总经理兼供应处处长。 现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事、党委委员，杏花村汾酒厂股份有限公司董事、总经理。 常建伟：中共党员，在职研究生学历，政工师。1984 年 11 月参加工作，历任原汾酒厂企业公 司副科长、销售公司业务科科长；汾酒集团有限责任公司打假办主任、支部书记，汾酒销售公司副 经理、市场保障部主任；汾酒集团有限责任公司总经理助理、汾酒销售公司常务副经理。现任山西 杏花村汾酒集团有限责任公司副总经理、汾酒销售公司经理，杏花村汾酒厂股份有限公司董事。 高明：中共党员，大学文化程度，高级会计师。1984 年 9 月参加工作，历任原汾酒厂建材公司 财务科科长、汾酒集团上海东奇实业发展总公司财务部经理，汾酒集团审计部副主任、主任，汾酒 厂股份公司财务处处长，汾酒集团副总会计师、董事长助理兼财务部部长。现任山西杏花村汾酒集 团有限责任公司总会计师、汾酒集团宝泉涌公司董事、四川天玖投资公司董事长、太原商务中心指 挥部副总指挥、杏花村汾酒集团酒业发展区股份有限公司监事，杏花村汾酒厂股份有限公司董事。 王建中：中共党员，研究生学历，MBA 导师，长期从事理论研究、营销策划、经营管理、企业 培训等工作。现任山西知行力企业管理咨询有限公司总经理。同时兼任中国高教学会公关策划研究 院研究员，中国青年企业家协会理事，清华大学总裁班市场营销主讲教师，山西大学、山西财经大 学兼职教授，中北大学特聘教授等职务。 余春宏：中共党员，会计学教授，管理学硕士，中国注册会计师，主要研究方向为财务管理理 论与实践。现任山西省财经大学华商学院院长、教授、硕士生导师，同时兼任山西省审计学会副会 长、山西省会计学会常务理事、山西省高级审计师评审委员会副主任委员、山西省高级会计师评审 委员会委员、上市公司财务顾问等职务。 高润珍：中共党员，大学文化程度。1976 年 12 月参加工作，历任第二十一基地通信总站政治 处干部股股长、政治处副主任；第二十一基地政治部干部处副处长、社会服务部九处处长；第二十 一基地政治部干部处处长；山西省企业工委审理室调研员；山西省国资委人事培训处处长等职务。 现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、董事，杏花村汾酒厂股份有限公司 监事会主席。 武爱民：中共党员，大专文化程度。1990 年 3 月参加工作，历任义泉涌酒业股份有限公司文水 分公司副经理、义泉涌酒业股份有限公司益汾酒厂供销科科长、益汾酒厂厂长、支部书记、汾酒股 份公司成装三分厂厂长、支部书记。现任义泉涌酒业股份有限公司董事长、党总支书记，杏花村汾 酒厂股份有限公司监事。 党清平：中共党员，大专文化程度，审计师。1983 年 9 月参加工作，先后在汾青酒厂、汾酒集 团公司工程建设公司、审计部从事会计、审计等工作。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司监察 审计部副部长，杏花村汾酒厂股份有限公司监事。 郝丽萍：中共党员，大学文化程度，高级政工师，高级物流师，经济师。1984 年 9 月参加工作， 历任汾酒厂采供中心办公室副主任、主任、工会主席、职工教育培训中心副主任，现任杏花村汾酒 厂股份有限公司监事，职工教育培训中心主任